我国西北地区产学研合作效率的DEA分析

田林丰,李豫新

(石河子大学,新疆石河子832003)

我国西北地区产学研合作效率的DEA分析

田林丰,李豫新

(石河子大学,新疆石河子832003)

产学研合作在推动地区科技进步与经济发展方面起着重要作用。运用数据包络分析(简称DEA)的CR和BC模型,对我国西北地区产学研合作效率进行评价。结果表明,与我国的东部和中部相比,西北地区在产学研合作的技术效率跟规模效率方面,都存在着一定的差距。我国西北地区应优化产学研内部资源配置,提高其合作效率。

西北地区;产学研;合作效率;数据包络分析

科技竞争力是一个地区科技总量实力以及科技水平与潜力的综合体现,它是构成地区间竞争力的重要组成部分和关键性要素。在整个地区的科技创新体系中,企业、高校、科研院所占有举足轻重的地位。通过产学研合作能合理配置科技资源,加速科技成果转化为现实生产力,开发潜在生产力,实现经济高效发展。目前我国西北地区(主要包括:新疆、陕西、青海、宁夏、甘肃五省)产学研的合作效率如何?存在什么问题?如何通过提高产学研合作效率来带动西北地区经济、社会的发展?这都是需要深入研究的问题。

一、DEA数学模型

数据包络分析简称DEA,是数学、运筹学、数理经济学和管理科学的一个新的交叉领域。DEA使用数学规划模型进行评价具有多个输入、特别是多个输出的“部门”或“单位”(称为决策单元,简记DMU)间的相对有效性(称为DEA有效),根据对各DMU观察的数据判断DMU是否为DEA有效。

1978年Charnes、Cooper和Rhodes提出了第一个DEA模型C2R,也称CRS模型(规模报酬不变模型)。假设有n个生产决策单元DMUj(j=1,2,…,n),每个DMU都有m项投入s项输出则第j个DMU的效率评估模型:

在C2R模型中,θ代表第j个DMU的效率值,当θ=1时,此时该DMU处于技术有效状态,也称为DEA有效;如果是介于0到1之间的某个数值,则表示该DMU是技术无效率的,即DEA无效。C2R模型得出的效率值是决策单元的技术效率,其含义是一个决策单元在给定一系列的投入后获得最大产出量的能力,一个决策单元技术有效是指输出相对投入而言已达到最大[1]。

规模报酬不变的假设有时是不现实或不合理的,为此1984年Banker,Charnes和Cooper在C2R模型的基础之上加入规模报酬可变因素提出BC2模型,也称VRS模型(规模可变模型)[2]。其形式如下:

BC2模型假设样本的规模报酬可变,从而可以在测算技术效率时去除规模效率的干扰,因而得到的效率就是纯技术效率(PTE)。这样C2R模型中的技术效率(TE)就可以分解为基于规模报酬可变(VRS)假设下的BC2模型中的纯技术效率(PTE)与规模效率(SE),并取两者乘积,可表示为:TE=PTE×SE[3]。

二、指标体系的建立及数据的选取

按照DEA数学模型的要求并结合西北地区产学研的实际情况,分别选取3个投入指标和3个产出指标建立评价指标体系(见表1)。

表1 指标体系

在投入指标中科技活动人数、科技活动经费内部支出额代表了一个地区产学研整体投入力度,企业科技活动支出额则代表了企业自身对产学研的投入力度。在产出指标中3种专利授权数、技术市场成交合同金额反映了产学研的直接成果,企业新产品销售收入则反映了产学研向现实生产力转化的情况。

为了更好地、全面地反映西北地区产学研的效率情况,在我国东部、中部分别选取5个具有代表性的省(市)同西北地区各省的指标值进行对比分析(见表2)。

表2 2007年各省市指标值[4]

三、干旱区产学研合作效率评价

将表2中的统计数据代入DEA数学模型,应用DEAP2.1软件进行求解。得出各个地区产学研合作的技术效率值、纯技术效率值、规模报酬情况等(见表3)。

其一,西北地区产学研合作的技术效率总体上比我国东部和中部的低。东部5省技术效率的平均值为0.93,中部5省技术效率的平均值为0.6,而西北地区5省技术效率平均值仅为0.48。在西北地区各省中新疆的技术效率最高,从高到低依次是甘肃、青海、陕西、宁夏。由于西北地区各省的技术效率都低于1,因此都没有达到DEA有效。

其二,从纯技术效率上看,西北地区除了青海达到相对有效状态外,其余各省都处在相对无效状态,其中宁夏和陕西两省的效率值最小。纯技术效率的无效性反映出产学研内部各种资源要素的配置效率低下,各种资源未得到充分的利用,存在着资源浪费。

其三,目前西北地区各省规模效率都小于1,都没有达到规模效率有效状态。这说明西北地区各省在产学研投入的规模上没有达到最优,没有充分发挥出规模效益,并且由于各省规模报酬都处于递增状态,所以是产学研投入规模不足引起规模效率无效。因此,应该加大产学研投入的规模,以此达到最优的规模配置。

表3 DEA数学模型求解结果

其四,新疆的纯技术效率与规模效率分别为0.815和0.838,宁夏的纯技术效率与规模效率分别为0.485和0.577,可见这两个省技术效率无效性主要在于纯技术效率和规模效率都没有达到有效性,因此提高技术效率的途径必须从提高投入资源的配置效率和扩大投入规模两方面双管齐下;陕西和甘肃的规模效率分别为0.955与0.917,接近有效状态,但是纯技术效率为0.383和0.597,因而,这两省在适度扩大产学研投入规模的同时应该注重改善产学研资源要素投入的利用情况;青海的纯技术效率为1,达到了有效状态,而规模效率仅为0.539,可见其技术效率的无效主要是规模效率的无效造成的,所以青海提高技术效率的途径在于扩大产学研规模,改善规模配置。从以上分析可以看出,西北地区各省在制定具体产学研政策时,应因地制宜、有所侧重。

四、西北地区提高产学研合作效率的对策

考虑到西北地区各省情况的特殊性和复杂性,在此仅从总体上针对西北地区如何提高产学研合作效率提出以下对策建议。

(一)明确企业在产学研合作中的主体作用

西北地区产学研必须坚持以企业为主导,使企业成为科技创新和成果转化的主体,实现技术、人才、资金等要素的最佳组合。西北地区内大中型企业一方面要立足完善企业内部的研发体系,瞄准国内外先进水平,勇于创新;同时还应注意联合高校与科研机构,以弥补和壮大自身科技开发实力。小企业也要力争建立自己的科研机构,条件不足时要积极与科研院所、高等院校合作,寻求技术依托,不断提高技术水平。[5]

(二)强化政府对产学研的支持和协调作用

西北地区内各级政府在产学研的合作发展中,具有不可替代的导向、决策、宏观调控和组织协调等作用。首先,要制定产学研一体化的宏观调控战略和政策,调动产学研各方的积极性。其次,制定和完善相关法规,特别是知识产权的法律、法规,加强知识产权保护措施,有效保护合作各方的应得利益。再次,组建专门的机构或组织,协调产学研合作过程。产学研要求参与各方互相渗透、协调发展。最后,通过政府拨款,多渠道筹集合作专用基金,支持发展产学研合作。

(三)大力加强中介服务体系建设

中介服务组织是西北地区产学研中不可缺少的支撑体系,是产学研持续有效开展的重要保障。首先,完善技术服务、技术评估、技术经纪以及技术转让等中介服务组织,积极促进企业与高等院校、科研机构之间的合作[6]。其次,还要发挥信息网络优势,建立信息交换平台,及时做好高等院校、科研机构与企业之间的信息沟通、项目中介、咨询服务等工作。总之,要形成组织网络化、服务社会化的产学研合作服务体系,发挥其联系各创新主体、促进互动的桥梁与纽带作用。

(四)转变西北地区内高校、研究机构的科研观念,深化其内部体制改革

产学研合作实际上是一项综合性的科技与经济相结合的组织工作,是一项科技开发与转化活动。西北地区内各高校、科研机构必须进一步转变观念,强化参与意识,协调好教学、科研和产学研合作的关系,鼓励科技人员到企业工作一段时间,帮助企业从事技术开发与人员培训。大力推动科技成果向企业转移,使科技成果尽快应用于生产变为现实的生产力。同时改革科技成果评价体制,科技成果的经济效益和市场竞争能力,应作为科技人员晋升职称、增加薪金、参加评奖的重要依据,建立研究人员创新能力培养的激励机制。

[1] 魏权龄.数据包络分析[M].北京:科学出版社,2004.

[2] 郭京福,杨德礼.数据包络分析方法综述[J].大连理工大学学报,1998,(2).

[3] BankerRD、CharnesA、CooperWW,Some Models for Estimating Technical and Scale Inefficiencies in Data Envelopment Analysis[J].Management Science,1984,(9).

[4] 中国统计年鉴[M].北京:中国出版社,2008.

[5] 肖茜虹,甘卫英.珠海市产学研一体化的现状与发展[J].广东科技,2001,(5).

[6] 顾伟忠,刘兰.我国产学研合作存在的问题及其政策研究[J].北京机械工业学院学报,2006,(1).

Analysis of the Industry-study-research Comprehensive Efficiency in Northwest China Based on DEA M ethod

TIAN Lin-feng,L IYu-xin
(ShiHe ZiUniversity,Shihezi832003,China)

Industry-study-research cooperation is importment to the science&technology progress and economic development.This article takes the CR and BC models of DEA as a foundation,analyzes the comprehensive efficiency of Industry-study-research in northwest china.The result indicates that the technical efficiency and scale efficiency of Industry-study-research in northwest are low compared with the east and middle.Northwest should optimize allocation of Industry-study-research resources,increase the comprehensive efficiency of Industry-study-research.

Northwest China;Industry-study-research;Comprehensive efficiency;DEA

G646

A

1008—4444(2010)01—0059—04

2009-12-28

国家社科基金重大项目《干旱区绿洲生态农业现代化模式与路径选择研究》(07&ZD026)阶段性成果。

田林丰(1983—),男,河南罗山人,石河子大学经济贸易学院硕士研究生。李豫新(1962—),男,河南唐河人,石河子大学经济贸易学院教授。

(责任编辑:王 晶)