加强科技创新产业化能力建设的思考与对策

邓天佐

（科学技术部科研条件与财务司，北京 100862）

加强科技创新产业化能力建设的思考与对策

邓天佐

（科学技术部科研条件与财务司，北京 100862）

加强科技创新产业化能力建设，是推动高新技术产业发展，促进科技资源向财富转化的关键。需要从深化科技金融改革创新入手，推进科技金融结合，构建适应于科技创新产业化和科技型企业发展的多元化、多层次科技投融资体系和政策环境；构建支撑科技创新产业化的功能性平台；加强企业和区域信用体系建设，大力培育中介机构发展，服务于科技创新与创业。

科技创新；产业化；科技金融

Abstract:Enhancing capacity-building of scientific and technological innovation industrialization,is the key to promote the development of high-tech industries and the transformation from technology resources to wealth.It needs deepen financial reform and technological innovation,to promote the integration of science,technology and finance,construct diversified,multi-level technological and financial investment system and policy environment which are applicable to the industrialization of technological innovation and the development of science and technology enterprises.And we should build platform to support the industrialization of technological innovation;enhance corporate and regional credit system；and strive to foster the development of intermediary service organizations.

Key words:scientific and technological innovation； industrialization； scientific， technology and finance

党的十七大把“提高自主创新能力，建设创新型国家”确定为国家发展战略的核心、提高综合国力的关键。温家宝总理最近多次强调指出：我们要把科技创新作为重要支撑，更加注重扶持战略性新兴产业发展。当今世界，一些主要国家为应对金融危机，都把科技创新投资作为最重要的战略投资，把发展高技术及产业作为带动经济社会发展的战略突破口。这预示着全球科技将进入一个前所未有的创新密集时代，新兴产业将成为推动世界经济发展的主导力量。为此，推进科技创新产业化既是实施自主创新国家战略的必然要求和选择，也是新时期国家科技发展战略的首要任务。

1 我国科技创新产业化能力建设的现状与问题

改革开放以来，我国科技创新活动积累了大量可以财富化的科技资源。高新技术产业经历了从无到有、由小到大的发展历程。据统计，2008年，全国经重新认定的51476家高新技术企业，实现工业增加值20956.2亿元，占比16.23%；利润5853.6亿元；上缴税额5804.8亿元，占比10%；出口创汇3563.8亿元，占比24.9%；在金融危机中，显示了较强的抗风险能力和逆势增长实力。截至2009年8月，273家中小板上市公司中，科技型企业占比超过75%，其中180家企业拥有与主营产品相关的核心技术，显示了很强的成长性；在中关村非上市股份报价转让系统中，挂牌备案企业达到58家；成都、济南、长春等一批国家级高新区着眼于提升区域科技创新能力，加大财政科技投入，着力推动企业改制和“三板”、“创业板”上市辅导工作，为资本市场储备积累了一批优质科技资源。高新技术企业的迅速成长壮大，在当前加快经济增长方式转变和结构调整中发挥着越来越重要的作用。

但另一方面，在我国科技创新产业化过程中积淀的大量优质科技资源，却不能快速有效地形成社会财富，客观上导致了科技投入的浪费和低效。这除了部分源于思想认识不足和体制制度障碍外，其主要根源在于：我国科技创新产业化能力建设基础薄弱，科技创新产业化能力建设体系尚未形成，存在功能结构性缺失，导致了科技创新产业化资金链条断裂或不畅，科技创新活力不足、能效低下，并最终影响到科技创新产业化成效。

2 推进我国科技创新产业化能力建设的基本思路

科技创新产业化能力建设，是指在政府引导和推动下，通过发挥市场在资源配置中的基础性作用，为科技创新产业化提供有效支撑的政策环境和方法手段的能力。它需要政府、金融机构、企业和社会中介组织共同参与，在我国社会主义市场经济体制构建初期，尤其需要在政府推动下的市场化运作。

科技创新产业化能力建设体系是客观反映科技创新产业化链条延续程度，检验衡量一个地区或国家科技创新活力与能力的重要指标。通常可分为三个子系统：技术创新系统，支撑运转系统和配套服务系统。只有对系统进行三位一体的整体制度设计，才能支撑并形成科技创新产业化活动主体的核心竞争能力（见图 1）。

图1 科技创新产业化能力建设体系

然而目前，我国的科技创新体系在很多领域，仍然是以技术创新系统为主，缺乏辅助其有效发挥作用的支撑运转系统与配套服务系统，这使得大量科技创新活动停留在样品、样机、样车阶段，不能有效形成产业。因此，推进科技创新产业化，必须从构建科技创新产业化能力体系入手，系统推进。

第一，注重整体性制度设计，强调通过发挥政府科技投入与政策的综合示范引导作用，吸引整合社会资源；按照总体目标要求，建立中央与地方各有侧重、分工负责、协同推进的机制，共同构筑科技创新产业化能力建设体系。

第二，着力在资金链条与科技创新公共技术平台，以及中介服务体系等配套的功能结构薄弱部位和链接环节，构建资金政策协调配合、协同互动的制度与机制，构筑多元化、多层次、多形式的科技创新产业化投融资平台、技术创新平台和中介服务平台。

第三，选择在科技金融资源相对丰富的城市或国家级高新区，创建科技创新产业化能力建设综合试验示范区，实行先行先试。

3 推进科技创新产业化能力建设具体措施

推进科技创新产业化能力建设，需要着力从以下几个方面入手。

3.1 深化科技金融改革创新，为科技创新产业化提供资金保障

加强科技金融结合，是构筑多元化多层次科技创新产业化投融资体系的基础，也是构建科技创新产业化能力建设的重要内容，必须建立在科技金融改革创新不断深化的基础之上。

（1）深化科技改革创新。

关键从管理创新入手，解放思想，突破僵化的管理体制束缚，创新科技管理模式与资源配置方式，调整科技投入结构与机制，建立适应科技创新产业化发展需要的科技投融资体系和制度保障。重点要实现以下转变：

从以研发管理为主线，转向以创新管理为主线。从以科研院所、大学为主体，转向以企业为主体，市场为导向，产学研用相结合。从重科技计划的项目管理，转向重科技计划的方向管理。从重行政性审定科技项目，转向依靠发挥市场机制遴选项目。从科技创新产业化活动事前投入资金，转向建立实行后评估、后补助机制，实现政府科技资源的有效投入和杠杆效率最大化。从科技创新产业化是成果价值审定重有形的产品、技术，轻技术工艺、方法、标准等无形成果，转向创新产品、技术工艺、技术方法、技术标准并重。从科技资源配置重科技创新产业化活动前端，转向重视整个创新产业化活动链条。从以研发活动为特征的科技投入体系，转向创建适应科技创新产业化所需要的科技投融资体系上。从单向争取政府科技投入，支持科技创新的理念，转向科技创新要勇于担当为经济增长提供支撑和动力，为社会创造财富，提升企业、区域核心竞争能力的理念上。

总之，要根据科技创新产业化活动的不同阶段和属性，配置政府科技资源，集聚整合各种社会资本，形成支撑科技创新产业化所需的、不同功效、相互配套的资金链条和政策环境 （见图2）。

图2 政府科技创新资金功能配置

其中，科技创新研发资金（目前政府科技资源配置的主要投向），主要以项目形式支持科技创新研发活动，解决科技创新产业化中的攻坚克难问题。科技风险投资引导资金，主要用于引导风险投资，培育扶持具有关键核心技术、处于初创期的科技型企业成长。科技成果转化资金，主要支持搭建信息与技术供求平台，知识产权价值评估转让等平台，打通企业、科研院所、大学的信息与技术供需通道，促进科技成果转化。科技创新产业化能力建设资金，主要支持搭建科技创新产业化公共技术平台、投融资平台、金融服务、融资担保、信用体系建设、以及政府采购等功能性平台，为科技创新产业化提供配套的技术、信息、资金和中介服务。科技创新产业化发展资金，主要用于培育扶持战略性新兴产业，以及对知识产权质押贷款贴息、科技贷款、科技保险补贴等。科技创新产业化风险补偿资金，主要用于化解、降低通过银行贷款、发行科技企业债券等融资手段支持高新技术企业发展可能产生的风险。

（2）深化金融改革创新。

科技型企业与传统企业的最大区别，是资产构成以专有技术、专利等无形资产为主，具有典型“轻资产”的属性。尤其是处于高成长初期的科技型企业，通常规模较小，融资渠道有限，可用于申请银行贷款的抵押物甚少。这类企业的产品与技术风险一般已得到释放，具有确定的市场需求，亟需扩大产量，拓展市场。它们是市场经济条件下最具生命力的经济细胞，如能适时获得资金，往往能快速成长为银行的优质客户。金融机构支持科技型企业，客观上可以实现科技资源与金融资源的有效结合与同步增值，也为金融机构自身发展拓展市场，但其支持方式在传统制度框架制度下往往难以实现，必须根据科技型企业特点和成长规律，深化金融体制改革。

首先，在政策层面要切实执行尽职免责的科技信贷制度，鼓励调动银行信贷人员和主管部门的积极性。应允许银行根据信贷风险程度，实行浮动利率，对科技贷款实行单独考核评价。

第二，应鼓励银行探索创新服务于科技型企业的商业模式和金融工具。探索银行对科技型企业实行打包贷款，“批发”扶持科技型企业的信贷模式与机制；创新科技担保贷款、知识产权质押贷款、科技信用贷款等业务，探索多形式服务科技型企业的有效模式；应鼓励地方设立科技型企业小额贷款公司；应鼓励探索设立以债权融资转股权投资为特点，适应于科技型企业成长规律的“科技企业发展银行”，破解科技型企业创业资本金匮乏和企业发展融资渠道狭窄的难题。

第三，应鼓励科技保险机构创新险种，探索为科技型企业提供保证融资、信用违约保险等综合配套的金融保险服务。探索科技型企业、政府公共财政、科技贷款和科技保险机构支持科技型企业成长的风险共担机制；鼓励探索科技贷款、科技保险、科技股权投资（贷、保、投结合）配套结合的金融创新；探索科技保险资金、社保资金支持国家重大关键战略性新兴产业发展，共享科技创新产业化成果的模式与机制。

第四，应探索制定创新型科技企业评价指标体系，引导科技型企业特别是申报创业板的企业加大科技创新力度。应加强对创业板保荐机构的指导与规范，确保其为资本市场遴选输送优质科技资源；应加快中关村股份代办转让系统扩大试点，探索其价值实现功能的可行性与相关制度安排；应探索“股份代办转让系统”与“创业板”制度衔接的可行性，加大多层次资本市场对科技型企业的扶持力度。

第五，应鼓励有条件的国家级高新区通过发行科技企业集合债券、集合中期票据和信托基金等方式，扶持科技型企业成长。应允许在国家级高新区开展科技型企业债权融资转股权投资试点，拓宽科技型企业融资渠道。

3.2 构建功能性平台，为科技创新产业化提供有效支撑

科技创新产业化功能性平台是能力建设体系中的重要内容，它们在科技创新产业化过程中发挥着不同功用，相互影响与作用，共同支撑创新创业活动。

（1）构筑科技创新产业化信息交流和成果转化平台。它是链接科研院所、大学科技人力资源和科技成果，通向市场的桥梁，也是企业开发产品、拓展市场的窗口。应以生产力促进中心、技术产权交易市场等为载体，构建全国及区域性的信息交流、产品推介、成果转化平台，建立开放的科技成果数据库，促进科技成果转化与产业化。

（2）构筑科技创新公共技术平台。它是促进科技型企业技术创新和产品开发的重要条件保障。应以国家或（省）重点实验室、工程技术研究中心、工艺技术加工中心、制造加工中心、企业孵化器等为载体，建立通用研发、专用研发、分析测试、安全评价、中间试验，以及产业孵化等公共专业技术平台，支撑企业技术创新，孕育新兴产业业态，推动战略性新兴产业发展。

（3）构筑科技创新产业化投融资平台。它是有效积聚整合科技金融资源，扶持科技型企业成长的重要融资保障。应以城市（或国家级高新区）科技金融投融资服务平台、创业企业投融资增值服务平台、科技风险开发中心、生产力促进中心、企业孵化器等为载体，搭建多元化多形式的科技金融服务平台，为科技型企业提供一站式、个性化的科技金融服务。

（4）构筑科技型企业融资担保平台。创建融资担保再担保体系，是破解科技型企业融资难的关键。应充分发挥政府资金和政策的引导作用，创建政府出资引导，广泛吸纳金融、保险、担保机构、社会资金组建（或吸引）区域或跨区域的科技融资担保再担保机构，创新担保模式，放大对科技担保机构的担保效能，为科技型企业融资提供必要保障。

3.3 大力培育中介机构发展，为科技创新产业化提供全方位服务

中介服务机构是沟通政府、企业和社会不可或缺的渠道，是连接科技创新产业化能力建设功能性平台的必要桥梁，也是创新产业化能力建设体系中的重要组成部分。它的作用的发挥，对加强科技创新产业化能力建设，促进创新创业，至关重要。

（1）大力鼓励和扶持服务于科技创新产业化的信息、财务、资产评估、法律、咨询、策划等中介机构发展，规范其管理。改善和优化知识产权出质登记、确权、价值评估、流转、贷款质押程序，提高效率，促进知识产权商用化和科技成果转化。

（2）大力鼓励和扶持服务于科技创新产业化的各类行业技术协会、技术创新联盟、科技金融促进会、创业风险投资协会、区域信用联盟（促进会）、科技保险经纪公司等发展，规范其管理，为促进科技创新产业化提供配套的专业化的技术、信息和投融资咨询服务。

3.4 加强信用体系建设，夯实科技创新产业化基础

推进科技信用体系建设，需要加大政府公共财政投入和引导力度，加强政府组织协调，强调制度设计和机制保障，强化企业管理团队的职业道德培训，应着力推进以下四方面工作：

（1）加强企业信用基础。企业的信用基础及其牢固程度，是信用体系建设的基石。应着力从引导培训企业建立现代企业制度、规范管理入手，夯实信用体系建设基础。

（2）改善区域信用环境。区域技术创新平台条件和产业链延伸程度，决定着产业的发展空间和环境，它是增进企业活力和信用体系建设的重要保障。应加大政府公共财政对区域公共技术创新平台建设投入，为科技创新产业化和信用体系建设创造良好环境。

（3）提升信用增进能力。企业科技贷款担保、风险补偿、贴息和科技保险补贴等政府资助行为，是信用体系建设的重要征信手段。应强调政府扶持企业发展，差异化政策引导的作用，引导企业增强信用意识和社会责任。

（4）强调区域信用文化。政府、企业及社会中介服务机构的信用意识和责任观念，是区域信用文化的主要内涵。应特别强调政府引导推动的职责，增强信用体系建设的执行能力。

3.5 构建科技创新产业化能力建设示范区

构建科技创新产业化能力建设示范区，需要在统一政策框架的指导下，充分发挥地方政府创造性，集聚地方政府资源，引导整合社会资源共同参与，全面整合科技资源与金融资源,推进科技金融改革创新先行先试。试点工作应根据地方条件，审慎起步，稳步推进。

在地区选择上，应选择科技投入强度大、政策环境条件相对宽松，知识、技术、人才、资讯等科技资源相对丰富，金融改革创新和创业投资相对活跃的城市或国家级高新区。

在实现方式上，可以先从创建吸纳银行贷款为特征的间接融资平台起步。在企业经营管理行为得到有效规范，征信体系建立并有效提高后，逐步推进创建以债权融资为特征的直接融资平台。审慎推进创建以股权拆分转让为特征的非上市公司股份报价转让投融资平台，实现股权融资，最终实现债权股权融资相结合。

4 推进科技创新产业化建设的关键问题

推进科技创新产业化需要关注的问题很多。但关键问题在于把握科技金融资源配置导向、掌握资源配置标准、明确最终所要达成的目标。

4.1 科技金融资源配置导向

应着力扶持国家（区域）重大关键战略性新兴产业的发展。重点支持企业以关键核心技术或行业技术标准抢占全球产业链中的战略制高点。

应着力扶持掌握关键核心技术或独特商业模式，初步显示出高成长性的科技型中小企业发展。这类企业最具市场活力和生命力，最有可能产生新的产业形态，但仍很脆弱，最需要科技金融的扶持，这既是科技金融改革创新最活跃地带，也是工作的重点和难点。

应继续支持国家级高新区或大学科技园服务于科技创新产业化的基础设施建设。重点扶持企业孵化器、加速器，以及公共技术创新检验测试平台等建设。

应积极支持出口加工企业提升产品科技含量，提高产品附加价值和市场竞争能力，鼓励企业并购重组。

4.2 科技金融资源配置需要把握的标准

应支持具有关键核心技术的企业。只有掌握关键核心技术的企业才有可能在市场竞争中占据主动，立于高新技术产业发展的潮头，为企业的可持续成长提供必要保障。

应支持具有诚信和社会责任与使命感的企业。只有珍视企业信誉和具有社会责任与使命感的企业，才有可能在商海中，站得高，看得远，走得稳，有能力将企业做强做大。

应支持具有强烈创新理念，且形成了相应的企业文化和环境氛围与机制的企业。只有具备强烈创新意识的企业，才有可能将优势发挥至极致，始终保持企业发展的动力与活力。

4.3 科技金融资源配置应该达成的功效

科技金融结合是否有效，应着重看其能否为可实现产业化的科技资源形成产业提供有效支撑。实现从：科技创意——科技创新产品——科技创新产业化——科技创新产业链的转型。

为此，科技金融资源配置要从零散、宽泛的点和面，集聚凝练在培育有区域特色和竞争力的产业链的形成和延伸上。即由一般性扶持科技型企业（点），推进科技创新产业化（面），聚焦到扶持战略性新兴产业链（线）的发展上。为提升区域科技创新能力，实现经济增长方式转变和结构调整，作出应有贡献。

［1］邓天佐.加强科技创新活动产业化能力建设.构建自主创新型国家［J］.中国科技论坛，2009，（3）.

［2］国家科委条件财务司.科技与金融［M］北京：机械工程出版社，1997.

［3］邓天佐.加强科技创新活动产业化能力,建设构建自主创新型国家［J］.高科技与产业化,2009,（08）.

Thoughts and Countermeasures of Strengthening the Science and Technology Innovation Industrialization Capacity-building

Deng Tianzuo
（Department of Facilities and Financial Support of Ministry of Science and Technology,Beijing 100862， China）

F204

A

2009-12-11

邓天佐（1956-），男，辽宁沈阳人，科技部条件与财务司副巡视员、高级工程师；研究方向：科研管理。