基于博弈分析的农产品供应链信任机制及其建立研究

汤晓丹 （内蒙古财经学院，内蒙古 呼和浩特 010070）

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基于博弈分析的农产品供应链信任机制及其建立研究

汤晓丹 （内蒙古财经学院，内蒙古 呼和浩特 010070）

农产品供应链合作中信任机制是基础、前提和保障，它直接影响到供应链的运行绩效。从农产品供应链的概念、特点、结构模式等分析入手，对于农产品供应链中的信任进行了博弈分析，得出结论：在农产品供应链合作伙伴选择时，会出现帕累托次优的博弈结果，而在长期合作中，可实现帕累托改进，在建立惩罚机制的博弈中，结果会趋于最优。在此基础上提出了建立农产品供应链信任机制的相关建议。

农产品供应链；博弈；信任机制

Study on Trust Mechanism of Agri-production Supply Chain and its Establishment on Based of Game Analysis

长期以来，由于农业生产的地域性与农产品消费的普遍性、农业生产的季节性与农产品消费的全年性、农业生产的局限性与农产品消费的全球性、农业生产的分散性与农产品需求的多样性，造成了农业生产与农产品消费之间的时空矛盾，而解决这个矛盾的有效途径就是解决农产品供应链问题，只有通过农产品供应链上物流、信息流、资金流的有效流通，才能做到农产品保值增值。而当前，农产品供应链成员在合作时，普遍存在着信任危机，这进一步导致了合作的稳定性差、无法有效实现农产品保值增值等诸多问题。因此可以讲，农产品供应链信任机制的建立直接影响着农产品供应链整体的运行绩效。

1 农产品供应链概述

1.1 农产品供应链的概念

对于农产品供应链的研究始于20世纪90年代初，是从研究危急中的美国杂货店开始的。目前关于农产品供应链原物质的定义和分类尚存在混乱，因此还没有形成国际公认的名称和定义。国外与此研究领域相关描述主要有 “Agricultural Supply Chain”、 “Agri-Supply Chain” 和 “Agro-Supply Chain”， 以及昆士兰大学 Peter Nicholas教授使用 “Agribusiness Supply Chain”和华盛顿州立大学Kenneth Cassavant使用 “Food and Agriculture Supply Chains”的表述，上述表述在国内目前尚无权威统一的译法。 国内与此研究领域使用较多的名称有 “农业供应链”、 “农产品供应链”、 “涉农供应链”、 “食品供应链”、 “食用农产品供应链”等。

结合国内外专家学者们的理解，我们所讨论的农产品供应链是指以农产品为对象，由农业生产资料供应商、农户 （农产品生产者）、农产品加工企业、分销企业、零售商及物流配送业等上下游企业构成的功能网链式体系。它是以市场为导向，以消费者需求为中心，由链上各环节企业共同构成的战略联盟。实质上，农产品供应链不仅是一条连接供应商、生产者到顾客的产品物料链，而且还是一条在供应链上因加工、包装、运输等过程而增加农产品价值的增值链。在国外，农产品供应链被形象的比喻为 “种子一食品”，在我国则通常被称之为 “田头一餐桌”。供应链上下游的交易贯穿了整个农产品供应链，它影响着整个供应链的效率。

1.2 农产品供应链的特点

由于农产品自身以及农产品供应链参与主体的特点，使得农产品供应链具有鲜明的特点。众所周知，农产品具有周期性、时效性等特点，而农产品的供应商是 “千家万户”的农户，作为供应商的农民是自然人，而不是一般的企业法人，即便合作社也是如此，其前端也是农民，这是中国农业的特点。因此与工业品供应链相比，农产品供应链的特点主要体现在以下几方面：（1）农产品供应链上下游节点企业差距较大，稳定性差； （2）农产品供应链季节性、周期性特征显著； （3）农产品供应链上的节点企业的资产专用性高； （4）农产品市场不确定性较大； （5）农产品供应链受外界因素影响大； （6）农产品供应链对物流要求较高等特点。这些特点都决定了农产品供应链的复杂和管理的困难。

一般而言，农产品的生产、流通由农产品产前-信息指导和产品规划、产中-田间管理、产后-产品标准化处理加工以及食品加工、流通、消费等不同的环节和组织载体构成。在每一类农产品供应链的构建过程中，总有一个企业或一类企业 （生产商、供应商、销售商或中介组织）是供应链运行中的主导力量，它们对供应链的各环节影响最大。这个主导力量就是供应链中的核心企业。农产品供应链中的核心企业可以是农产品加工企业，也可以是购销企业或零售企业。

表1 农产品供应链企业信任选择的博弈矩阵

表2 农产品供应链合作过程中的信任博弈矩阵

表3 惩罚机制下的农产品供应链信任博弈矩阵

2 农产品供应链的信任博弈分析

信任在农产品供应链协调中起到的主要是软约束的作用。农产品供应链是一个复杂巨大的系统，信息的不完全、不对称、高度不确定性等使得链上各个环节的衔接与协调即非常重要又十分困难，就需要信任来协调和保障供应链的正常运转。

2.1 基于纳什均衡理论的农产品供应链信任博弈分析

农产品供应链企业在合作过程中的博弈行为可分为信任和不信任。信任是指博弈方完全按照已签订的有关协议进行，在以后的合作中充分相信对方的履约行为，这种选择可以使利益最大化。不信任是指博弈一方对对方履行协议的意愿和行为表示怀疑，从而违约中断供应链。

根据博弈理论，我们以 “公司＋农户”形式的农产品供应链为例，以农户与加工企业为分析对象进行博弈分析。假设农户和加工企业是博弈双方，他们之间的博弈方式分为信任和不信任。这两种策略对应的收益情况如表1所示。由表1可看出，双方最理想的选择应都为选择信任对方，此时双方获得的利益均为8，但双方从自身利益出发陷入了 “囚徒困境”之中。即对于农户而言，如果加工企业在合作中采取信任态度，农户获得的利益将分别为8、12，按照利益最大化原则，农户会选择利益为12的策略，即不信任对方；如果加工企业采取不信任的态度，那么农户获得的利益分别为2、4，同样按照利益最大化原则，农户会选择利益为4的策略，即不信任对方。因此可见，无论加工企业选择何种策略，农户的理性选择都是不信任对方的策略。同理，加工企业也会选择不信任对方的策略。因而该博弈的纳什均衡解为 （不信任，不信任）。

由此可见，在一次合作中，农户和公司均采取不信任时达到纳什均衡，此时双方得益各为4，并没达到帕累托最优。博弈组合 （信任，信任）才是帕累托最优，该结果优于 （不信任，不信任）的结果，但博弈组合 （信任，信任）在策略上是不稳定的。若加工企业认为农户会选择信任，则加工企业选择不信任的可能性很大，反之亦然。这反映出个人理性和集体理性是相互冲突的，在一次囚徒困境博弈中，不可能产生相互信任，纳什均衡并不一定导致帕累托最优。

因此，我们会发现：企业的收益不仅取决于他自己的行为，还取决于与之交易的另一企业的行为。值得注意的是，在农产品供应链企业合作过程中，核心企业对节点企业进行的选择，所进行的是一次性静态博弈，而在维持农产供应链企业合作关系的过程中往往进行的是重复博弈，下面再对重复博弈做简要分析。

2.2 维持农产品供应链企业合作关系的信任博弈分析

在农产品供应链合作过程中的信任博弈，是长期动态博弈下的结果。

为分析方便，我们假定博弈双方势力相等。在农产品供应链形成后，非信任行为会使违约一方单方面获得一定的收益A。同时另一方会遭受到一定的损失B。此博弈矩阵双方若都选择信任，并维持合作关系，博弈结果就是双方各得受益为X。当农产品供应链瓦解后，双方只能获得C C＜()X 的收益， 其中X+A＞C＞X-B。 由此建立博弈矩阵如表2所示。

如果两者需要进行长期合作的话，这个结果存在着帕累托改进的可能，因为选择不信任，双方将损失比不信任所获暂时利益大得多的长远利益。在无限重复博弈的情况下，只要博弈次数足够大，对于解决 “囚徒困境”问题就具有一定效果。但企业寿命有长有短，若企业寿命小于合作契约约定时间，无限重复博弈的次数就会达不到要求，这将导致部分企业会有投机行为。

为降低机会主义风险必须引入违约惩罚的协议约束，也就是通过改变支付影响博弈方的策略选择，其博弈的收益矩阵变化如表3所示。

其中Y表示当博弈的某一方发生非信任行为时，必须支付Y的违约金给另一方，通过提高协议的违约成本来限制其机会主义。当Y＞A时，博弈矩阵中 （信任，信任）的策略组合是唯一的纳什均衡解，也是双方的最优解，因此是稳定的。当然这样的条约约束并不能杜绝机会主义的产生，还需要企业信用机制等配合行使，才能达到预期的效果。

供应链核心企业与伙伴企业合作过程是重复性博弈的过程，合作伙伴实力均衡的供应链经常出现动荡现象，主要是整个链条对机会主义防范不力的结果。在核心企业和合作伙伴不平等的供应链中，合作伙伴虽然比核心企业获得的收益少且受其约束，但其选择合作会比单独发展收益增加，违约代价巨大。因此，具有核心企业存在的供应链合作关系是最稳定的供应链。

3 农产品供应链的信任机制及其作用

农产品供应链信任机制是农产品供应链合作的基础，是保障农产品供应链的Win-Win的协同效应的必要途径，直接影响农产品供应链成败与否。它具有以下作用：

（1）降低交易成本、改善交易绩效。农产品供应链是由信任所支撑的自发的组织结构，信任不仅仅是交易的润滑剂，而且是交易的核心。信任机制的建立有效减少猜测、谈判以及不必要的摩擦与矛盾，并减少由此引起的成本，可以更快、更经济地提高农产品供应链合作绩效。

（2）督促节点成员自动履约。农产品供应链信任机制可以有效地规避了合同控制这种强制性机制所不能完全消除的合作风险，在交易关系中以自我约束的力量，使得农产品供应链成员机会主义行为大大减少。同时还有助于提高成员间合作的信心，并促进成员间的自愿合作行为，从而提高农产品供应链的合作绩效。

（3）维系和促进节点成员间合作。农产品供应链节点中成员间信任机制的建立是保证供应链良好运作的充分必要条件和关键环节。在农产品供应链节点成员间的结构、组织和文化甚至地域等方面都存在差异的情况下，信任机制可维系和促进农产品供应链间的合作，还可以促进节点企业在紧急情况下提供帮助、实现风险共担等，进一步增强企业间的相互了解与信任。

（4）保证供应链的快速反应。一方面，信任机制可以保障节点企业遵守合约，按照约定的价格、时间交货、付款，保持一贯的高质量，保证供应链的快速反应。同时，信任机制还可以实现合作的灵活性，如在合作双方准备交换商业信息、承诺非正式的理解、准备在任何时候商定新的合作内容。这可以减少企业在应付突发事件中的相互推诿，进而减少企业在处理未预见的偶发事件中的时间、人力、物力、财力等成本，有助于供应链快速反应的实现。

4 建立农产品供应链信任机制的思路

由以上分析可以看出，农产品供应链节点企业间的相互信任，可以降低合作成本，提高反应速度，使供应链整体利益实现最大化，进而提高各节点企业的利益水平。因此信任机制的建立是农产品供应链有效运行的必要保障。建立信任机制应从以下思路入手：

4.1 建立长期合作关系

提高长期合作的期望，可以减少短期行为。农产品供应链节点企业作为有限理性的博弈方，需要经过一个较长期的进化过程，才能找到最佳策略。在多次甚至无限次重复博弈的情况中，企业会更关注合作的长远利益，而不是短期一次性投机活动所带来的好处。因此，建立长期合作关系，企业就更有可能放弃眼前短期利益诱惑，提升彼此间会信任程度。同时，长期的合作，可以增加节点企业的互相了解，增进彼此合作的默契程度，降低供应链联盟内部的信息不对称性，有效提升供应链节点企业之间的信任程度。

4.2 合理分配供应链利益、有效共享信息、共同分担供应链风险

农产品供应链节点企业参与到供应链的初衷是为了提升竞争力从而获得更高的收益，因此要想建立有效的信任机制，离不开对供应链上利益的合理分配、信息的有效共享以及风险的分担。利益的合理分配是最直接的手段，利益得到保障必然会加强企业间的信任；信息的有效共享可以使节点企业更了解供应链上前端和后端的供求信息，从而做出更科学合理的决策，提高自身的利益，从而也加强彼此间的信任；对风险的分担可以在合作伙伴的帮助下，降低甚至规避可能遭受的损失，可以坚定节点企业合作的信心，有助于提高节点企业相互的信任程度，最终提升整个供应链的竞争实力。

4.3 提高非信任行为成本与信任收益

信任收益是企业选择信任与否的基础因素。因此要加强企业间信任必须增加信任收益或者是提高非信任行为成本。农产品供应链成员选择信任行为时的预期收益与其选择非信任行为时的预期收益是企业选择信任与否的关键因素。比如可以借助信任保证金、制造沉没成本、增加信息透明度、规范合同等形式提升企业非信任行为的成本，加大对欺诈行为方的打击力度，增加欺诈者的成本，并对采取信任策略的企业给予支持和鼓励，才能激励企业选择信任策略。

需要注意的是，在农产品供应链信任机制建立及运行过程中，核心企业的作用是至关重要的。这是由于在供应链上，核心企业具有相对强势的地位，它对其他成员具有较大约束与制约力。因此信任机制的制定者和监督者应以核心企业为主，但在机制制定过程中应以民主的、公开的方式使成员尽可能参与进来，使机制的制定更具有群体决策性，同时兼顾各方面利益。另一方面还要委托供应链外部机构来监督和约束核心企业的行为，以保障机制的有效运行，使其他成员企业不会由于处于弱势地位而受到利益上的损害。

[1] 许淑君，马士华.供应链企业间的信任机制研究[J].工业工程与管理，2000(5):5-8.

[2] 李长江,等.供应链节点企业间的信任及实现机制[J].工业工程与管理，2005(2):89-91,96.

[3] 赵阳.论农产品供应链合作伙伴信任机制的建立[J].商业经济，2009(3):113-114.

Study on Trust Mechanism of Agri-production Supply Chain and its Establishment on Based of Game Analysis

TANG Xiao-dan (Inner Mongolia Finance and Economics College,Hohhot 010070,China)

The trust mechanism is the base and the support in cooperation of agri-production supply chain.It affects directly preferment of supply chain.Begins with the concept and the feature and the structure of agri-production supply chain,and made game analysis for the trust in SC.Then the paper draws a conclusion that the Pareto sub-optimal will happen in the game of selecting of partner,and in the long term cooperation,it will be improved,when the punishment mechanism is established the Pareto Optimum will come out.On these bases,gives some advices on how to establish the trust mechanism of agri-production supply chain.

agri-production supply chain;Game;trust mechanism

F304.3

A

1002-3100(2010)09-0103-03

2010-06-13

汤晓丹（1979-），女，辽宁沈阳人，内蒙古财经学院商务学院物流管理系，副主任，讲师，硕士，研究方向：物流管理。