金融危机下我国面临的贸易保护博弈及对策

中石化胜利石油管理局海洋钻井公司 赵西英

中国石油大学(华东) 张艳霞

WTO的成立使贸易自由化得到了极大的发展。贸易自由化顺应了全球经济一体化、金融一体化和信息技术革命的潮流，极大地促进了全球经济的高涨。这些似乎都预示着全球贸易自由化和全人类福利增加的时代已经到来。但是在当前国际金融危机蔓延、世界经济陷入困境、国际贸易迅速萎缩的经济形势下，全球范围内的贸易保护主义势力重新抬头，一轮又一轮全球救市的热潮为贸易保护主义提供了滋生的土壤。从印度频繁对我国发起反倾销调查到“美国轮胎特保案”，从欧盟金融机构优先向本国企业贷款到中美欧纺织品贸易摩擦……金融海啸的“副产品”——贸易保护主义浪潮在全球呈蔓延之势[1]。

本文将从博弈论引入贸易博弈模型，分析各国陷入贸易保护主义的“囚徒困境”的损益情况，找出理性解决贸易保护主义的对策。

1 金融危机下我国面临的贸易保护的特点

1.1 滥用WTO规则允许的贸易救济措施

WTO规则允许的贸易救济措施主要是指反倾销、反补贴、保障措施、特殊保障措施(即“两反两保”)[2]。2008年前10个月，欧盟新发起14项反倾销调查，其中6项针对中国，分别涉及蜡烛、铝箔和多类钢铁产品。同期，欧盟采取的3项临时反倾销措施均是针对中国的，在6项正式反倾销措施中，也有一半是针对中国的[3]。2008年12月3日对从中国进口的钢铁紧固件征收5年最高达87%的正式反倾销税。

1.2 使用传统的关税和非关税壁垒增多

金融危机背景下，各国为了保护本国利益而采取的贸易保护措施中传统的关税和非关税壁垒增多。有的国家提高了进口关税，采取禁止或者限制进口、技术性贸易壁垒等。印尼宣布对至少500种商品实施进口管制；俄罗斯提高汽车进口关税；阿根廷对进口鞋和汽车配件施加新的限制措施；厄瓜多尔自去年秋天开始全面提高关税，对部分肉类产品征收的关税由25%猛升至85.5%；印度1月宣布将禁止进口中国玩具，此前还提高了钢铁产品和大豆关税。

1.3 一些新形式的贸易保护开始出现

一些更为隐蔽的新形式的贸易保护开始出现，如金融保护主义，即禁止金融机构提供跨国贷款，信贷明显偏向于本国企业；投资保护主义，典型的是法国总统萨科齐曾公开表态希望把设在其他国家生产法国品牌汽车的工厂迁回法国；相关产业扶持政策，如2009年2月13日，美国国会通过了7870亿美元的振兴经济方案，方案中就包含“购买美国货”条款。不仅如此，在此次贸易保护中，贸易保护不再单纯停留在商品贸易领域，而也扩展到了劳动力雇佣领域，外籍劳动力成了贸易保护的牺牲品。如美国参议院通过议案，要求接受政府救助的银行等金融机构在招聘时，首先考虑美国国籍的申请者，而外国雇员不得超过总员工的15%，并禁止让持有H-1B临时工作签证的外国人来取代美国人的工作。德国如宝马、西门子等大型企业裁员的首批对象几乎全部是以外籍劳工为主的短期合同工。法国总统萨科齐在救助汽车商时则要求其承诺不将工作或生产转移到国外，并只雇用本国劳工。

2 从博弈论看采取贸易保护主义的损益情况

经济金融危机逐步扩散，打破了稳定形势下已经达到的某种相对均衡状态。此时，任何一个国家在国际贸易中都面临着保持贸易自由与实行贸易保护主义的两难选择。一边是各国大力倡导“加强国际合作，共同抵御经济危机”，另一方面，是“个人自扫门前雪”，大兴贸易保护主义。这里贸易自由与贸易保护也是一个“纳什均衡”，属于博弈的范畴，本文试图从博弈论的角度来解释和阐述金融危机下贸易各主体因采取贸易保护措施而形成博弈参与方，用博弈模型来分析各方在贸易中发生的各种行为是否符合国际贸易发展的客观规律，认识各方贸易合作博弈过程的均衡程度，说明在各方贸易中因不同博弈过程而产生不同结果的逻辑联系。

2.1 博弈中贸易保护主义抬头倾向不可避免

在国际贸易领域，自由贸易一段时间后，相安无事的两国总会因为种种原因相互挑起贸易保护，然后经过争吵，互相报复，谈判，最后妥协进入下一个特定的自由贸易。如此循环，贸易保护主义似乎有了永恒的倾向，其原因可以从博弈论的角度进行论证。我们假设有X、Y两个国家，他们都有两种策略，“合作”和“不合作”，其受益如表1 所示。

表1 X、Y两国一次博弈受益情况表

由上表可知，如果这一博弈是一次性的，则X、Y两国都会采取最有利于本国的策略，于是双方的最优策略都是“不合作”。双方采用各自最优策略的结果是各自得到报酬“1”，总报酬是(1+1)，小于双方都采取“合作”所各自得到的报酬“2”，这一“囚徒困境”的悖论之处在于：各国从自己的最优策略出发，最终得到的是全局最坏的结果，总报酬(1+1)＜(3+0)＜(2+2)。采取“不合作”的策略，即实行贸易保护主义，这在某种程度上扭曲了市场，影响了经济效率。国家与国家之间微妙的利益关系以及不同的经济立场使各国面临一种典型的“囚徒困境”，即尽管知道自由贸易是最符合各国利益的好处，但在没有可靠的信任约束机制情况下，各国倾向于选择最符合自身利益也是最安全的政策，即先发制人的发起不合作，在无法确定对方选择的情况下，这才是符合各国个体利益最大化的选择[4]。此时贸易双方的选择虽不是最优解，但却是特定状况下的纳什均衡解。

而在现实中两个国家进行贸易，在采取贸易政策时，通常会根据自己国家的利益进行重复博弈，即第一次博弈是选择“合作”，这也是贸易合作存在的原因。在“合作”的贸易政策合作一段时间后，总有一方为了国家利益或集团利益，转而选择“不合作”，于是另一方也立即反应，采取“一报还一报”，最终的结果是双方都有选择“不合作”的倾向，也就是产生有采取贸易保护政策的倾向，但结果是双方都会吃到“不合作”的苦头。

2.2 博弈各方采取贸易保护主义的损益情况

贸易双方采取这种“不合作”博弈的策略，结果是使双方都因贸易战而受到损害。若X国采取贸易保护主义从最有利于自身的角度提起贸易壁垒，试图对Y国进行进口贸易限制，比如提高关税、禁止或限制进口、保护国货等等，都可以获得暂时的收益。此时Y国若继续采取“合作”，无疑使本国利益受损，于是博弈最终导致两国展开贸易保护竞赛，Y国会进行反击报复，也提高关税，保护国货等等，结果谁也没有捞到好处。推广到多个国家来说，以邻为壑式的自保政策，不但达不到保护本国经济的目的，相反还会激化各国矛盾，使全球经济陷入恶性循环。从长远来看，贸易保护主义不仅不利于经济的发展和企业的成长，而且从根本上不会为全球贸易带来福利和好处。全面的保护主义贸易战只能把世界推入贸易保护与贸易萎缩相互促进的恶性循环，不仅不是应对危机的出路，相反的有可能成为一剂加剧经济困境的毒药[5]。

反之，如X国和Y国能达成合作性均衡，即从互惠互利的原则出发，双方都减少贸易限制，结果大家都从贸易自由中获得了最大利益，而且全球贸易的总收益也增加了。因此国际贸易中最有效的是合作性博弈，两国都从对方角度着眼，按照“己所欲施于人”的方式制定策略，看似惠及对方，实则有利于各方，当然，前提是对方也能采取同样的方式和策略，这就需要两国之间的统筹协调，达成相关协议。推广开来，各个国家能够不“说一套，做一套”，能够真正的加强合作携手努力，同舟共济，积极推进贸易投资自由化便利化，深化国际经贸合作，推进多边贸易体制健康发展，从而为世界经济早日渡过难关打下基础。

3 我国应对贸易保护主义的措施

当前金融危机还未见底，各国为了各自利益会采取各种各样的贸易保护，全球贸易保护主义抬头不可避免。对此，大量的研究者也提出了很多应对贸易保护主义的措施，如改变出口导向战略，扩大内需等等。本文立足于贸易保护博弈的参与方，提出要认清形势，早作准备，积极采取措施，争取实现贸易保护主义突围。

3.1 短期措施

从短期来看，我们要认清形势，积极参与博弈，争取依托国际间的共同治理机制来营造更有利的国际贸易环境。

3.1.1 博弈中坚持原则求发展，不能一味妥协

博弈论中的“囚徒困境”，已经展示了个体理性和集体理性之间往往存在偏差，要使“囚徒困境”的最优解从个体理性走向集体理性，还得有赖于博弈主体间事前的承诺机制和事后的惩罚机制。因此，为了降低对我国贸易保护的发生概率，减弱对我国贸易保护的负面影响，一方面，我国要表明自己坚守自由贸易原则的承诺，强化与其他主要新兴经济体的沟通与协调，通过“集体喊话”和“集体谈判”方式将贸易保护损失降到最低。另一方面，要明确表达自己对域外的过度保护政策会采取相应惩罚。对中国主要贸易伙伴国的过度贸易保护政策，必要时采取“针锋相对”措施，警示其他国家对华贸易保护的“肆无忌惮”以及“群起仿效”。另外，鉴于没有超国家利益的自由主义和贸易保护主义，在国际贸易中，我们既要严格遵守和执行国际规则，但当国家和民族的总体利益遭到迫害或遇到不公平的待遇时，也要把国家和民族利益放在首位。

3.1.2 关注和积极应对新形式的贸易保护

在此次经济危机中出现了一些更为隐蔽的新形式的贸易保护，一是在金融救市过程中，信贷明显偏向于本国企业。如美国对本土三大汽车巨头的巨额注资、法国成立基金帮助本国企业免遭海外企业并购等，二是在更微观的层次上采取贸易保护措施，比如说落实到企业的内部运作中去。如法国政府要求被援助的汽车厂商不得关闭位于法国的工厂，这种微观层次上的贸易保护主义在WTO框架下可能找不出相关的条文对其进行约束，但是这会导致我国相关企业融资困难，变相削弱了我国出口贸易的优势。因此，要积极关注这些金融类型的贸易保护主义。

3.1.3 建立行业组织，联合应对反倾销等贸易保护措施

外国对中国的倾销指控等贸易保护，多数出自于外国企业本身或者企业协会、行业协会等民间团体组织，行业协会等民间组织在反倾销活动中发挥了相当重要的作用。中国的行业协会数量少，规模小，实力不强，效率和业绩更显得不足[6]。这种散兵游勇应对各类国际贸易纠纷，与其它走在前列的各种行业组织相比还是势单力薄。因此，我国在应对贸易保护的博弈中要以组织形式出现，政府主管部门牵头下或自发组织强有力的行业组织，发挥集体优势、增强博弈力量，争取掌握博弈局面的控制权[7]。

3.1.4 建立信息传导机制，改善信息不对称局面

信息不对称也是中国在与其他贸易诸国博弈中处于被动的重要原因之一。在其他国家对中国产品设限前就已经有多种迹象表明其将对中国的产品采取限制措施。但由于中国的相关生产商信息渠道相对闭塞，而没能采取预防措施，贸易争端一开始，中国明显处于被动局面。所以，我们应有针对性地建立各种信息传导机制，改善信息不对称的不利局面，并建立预警机制，从而对贸易摩擦起到预警作用。

3.2 长期措施

从长远考虑，要想在博弈中占据优势，应对贸易保护主义须从自身出发，解决我国经济中存在的结构性问题，加快推进产业结构升级和国内市场拓展，以增强出口产品的国际竞争优势和挖掘国内市场潜力来形成对贸易保护主义的有效突围。

3.2.1 提升产品质量，促进产业结构升级

在贸易保护摩擦激增之时，我们也应该认识到我国出口产品主要处于中游生产环节，而研发和营销环节发展相对滞后；同时某些出口产品确实存在一些质量和技术上的缺陷。随着国际市场对进口商品的质量、技术、服务要求越来越严格，我国企业必须要以全球化眼光全面审视我国食品安全、知识产权、环境保护等问题，进行自主创新，在品牌建设、开辟营销渠道等方面下功夫，通过提升产品品质增强国际竞争能力[8]。

3.2.2 扩大内需，转变经济发展方式

祸福相依，贸易保护主义的抬头，对我们的出口贸易带来了消极影响。但也让我们认识到经济增长过度依靠出口导向，国内需求特别是消费性需求带动相对不足的问题的严重性，为扩大内需，转变出口导向战略提供了契机。我国应转变经济发展方式，建立“内需主导为主，外需出口为辅”的经济战略，通过扩大国内需求、特别是国内消费需求来缓解外部市场需求下降的压力。一方面，针对民营企业发展深化融资制度改革、放宽行业准入条件、推进增值税转型改革，由此释放民营企业生产性消费潜力。另一方面，通过完善分配制度和财税体制来缩小贫富差距，完善医疗、教育、住房等社会保障，增强居民的消费意愿，提升居民的消费能力[9]。

4 结语

当前金融危机蔓延，各国为了最大化自身利益而在贸易博弈中选择贸易保护主义，通过设置贸易门槛来平衡国际收支、抑制资本外流、刺激国内需求、减少社会失业。在短期内，有可能部分实现上述目标。但是一味采取“不合作”策略，大肆实施贸易保护主义，最终会激化贸易各方的矛盾，导致利益俱损，延缓全球经济复苏。因此，我国在以实际行动积极应对激增的对华贸易保护主义时，一方面从自身出发，练好内功，增强博弈能力，争取做到进退自主，“进”可以减少贸易摩擦，保住国际市场份额，“退”能够以内部市场作暂时替代。另一方面通过双边谈判、区域组织和多边谈判等加强国际合作协商，扩大贸易关系中的共同利益点，妥善处理贸易摩擦，使各国在平等互利共赢的基础上共同发展，推动全球贸易的增长和世界经济的复苏。

[1]李智.当前全球贸易保护的主要特点及应对之策[J].国际经济合作,2009,5:15～17.

[2]沈晓丹.中国出口:在危机中应对贸易保护主义[J].黑龙江对外经贸,2009,4:37～39.

[3]周翼翔,王学渊.从博弈论看中国和欧美的纺织品贸易争端[J].池州师专学报,2006,20(4):29～31.

[4]王松强.贸易保护主义：“幽灵”再现[J].宁波经济,2009,3:38～39.

[5]白杨.反倾销博弈分析及政策措施[J].经济论坛,2004,12:119～120.

[6]戴丽华.金融危机下新贸易保护主义的“囚徒困境”及对策[J].商业文化,2009,4:112.

[7]张海荣.技术性贸易壁垒中的博弈分析及其我国的对策研究[J].集团经济研究,2007,1:50～52.

[8]如何回应贸易保护[EB/OL].http://news.163.com/09/0509/08/58S15R510001124J.html.