基于耗散结构理论的知识管理系统演化机理研究

熊学兵

(四川大学公共管理学院，四川 成都 610064)

基于耗散结构理论的知识管理系统演化机理研究

熊学兵

(四川大学公共管理学院，四川 成都 610064)

在吸收国内外研究成果的基础上，基于复杂性科学对组织知识管理系统的演化的机理、组织知识管理熵进行了富有创新性的研究。本文首先分析了组织知识管理系统的耗散结构特征、稳定性和结构失稳特征，然后研究了组织知识管理系统演化的诱发机制，非线性动力学机制，组织知识管理系统系统涨落的机理。文章指出组织知识管理系统的自演化过程就是一个涨落、分叉的过程。

复杂性科学；组织知识管理系统；耗散；非线性；涨落

Abstract:This paper,based on entropy theory in complex science,makes creative achievements and conclusions on the induced mechanism of evolution of organization knowledge management system.First,this paper analyzes the features of dissipative structure of knowledge management system and studies the stability and instability features of it.Second,this paper analyzes the induced mechanism of evolution of organization knowledge management system.Based on its study on fluctuation mechanism of organization knowledge management system,it concludes that fluctuations trigger the evolution of organization knowledge management system.In the meantime,bifurcations appear in the system evolution.This paper studies the non-linear dynamic mechanism of evolution of organization knowledge management system.The self-evolution of public management system is a process of fluctuations and bifurcations.

Key words:complex science；organization knowledge management system； dissipation；non-linear； fluctuations

1 前言

组织知识管理绩效评价能够指出解决组织问题的最佳方案，有效配置组织知识管理资源。

熵，起源于经典热力学理论，是描述复杂系统混乱、无序程度的一个概念［1］。依据热力学、统计学以及信息论，熵具有以下三种含义：①表示了系统中含有废热的多少；②表示了系统不确定性的大小；③表示了系统的混乱程度。 总之，熵是系统的一个状态函数，是一种容量性质，是系统混乱程度或无序程度的量度，是表明有序和无序的物理概念［2］。整个系统的熵是组成它的各部分熵的加总。从微观上看，熵与系统内微观粒子运动的路径无关，与系统中微观粒子运动的混乱程度有关，也就是说系统越“混乱”，熵值越大；系统越“有序”，熵值越小［3］。

耗散结构是物理学家普里高津提出来研究开放系统发展趋势和相应条件的科学理论。一个远离平衡的开放系统（物理的、化学的、生物的，乃至社会的系统)，通过不断地与外界交换物质和能量，在外界条件的变化达到一定的阙值时，可能从原有的混沌无序状态，转变为一种在时间上、空间上或功能上的有序状态，这种在远离平衡情况下所形成的新的有序结构，称为耗散结构［4］。

熵的应用已经涉及几乎所有学科领域。基于熵理论的组织知识管理绩效评价为我们提供了新的管理视角，通过研究正熵、负熵以及耗散结构理论在组织知识管理中的应用，可以帮助获得建立核心能力所需的各种组织知识管理要素，通过组织知识管理集成不断提高组织知识管理绩效。

组织知识管理是其开放、复杂系统内外复杂性、非线性相互作用下“突现”出来的协调、自组织、自适应过程。组织知识管理系统的熵机理研究是目前世界范围内这一领域研究的前沿课题。组织知识管理系统的机理研究又是其绩效评价的必经之路。因此，对 “基于复杂性科学管理熵理论的组织知识管理系统演化机理研究”这一课题进行深入研究，不仅有深刻的理论创新意义，而且对组织知识管理的发展以及组织知识管理的绩效评价有实际指导意义。

2 组织知识管理系统的耗散结构特性

2.1 组织知识管理系统是一个开放系统

为了保持组织知识管理系统的有序演进，满足系统自身生存与发展的需要，组织知识管理系统必须开放。开放性是系统赖以发展的基础，系统通过组织知识管理网络建设保持与外界接触，如通过建立多重外部关系，通过不断地从外界输入能量、物质、资金、人才，实现与外部的物质、能量、信息和组织知识管理的交换。技术、信息、资金、物质、人才的输入，管理机制建设，以及关键人员的引导作用形成正效应，不但使组织知识管理系统能进行结构重组，产生新的有序结构，而且能不断地同化外部环境，吸收新的要素，使自己不断复杂化以适应环境的变化。

组织知识管理系统开放地越充分有效，越有利于系统的生存发展。开放不够，组织知识管理系统生存发展将受到影响，将不能适应外界环境的变化，从而产生负效应，严重时能使系统处于病态或者解体。当然封闭性对组织知识管理系统而言也非单纯的消极因素，而是系统生存发展必要的保障条件。组织知识管理系统从环境输入以及向环境输出都不是任意的，都是有选择性的进行，都需要科学的管理和控制。只有开放才能使组织知识管理系统从外界输入负熵、向外界输出正熵，保持和增加系统的生机、活力以及内部的有序，从而促进组织知识管理价值活动得以存在和发展。因此，组织知识管理系统是一个具有输入输出且内部有多重正负反馈的复杂开放系统，这是它形成耗散结构的前提和必要条件。

2.2 组织知识管理系统具有远离平衡态的特征，并表现为阶段性

组织知识管理系统作为一个开放系统，每一个子系统都有多种因素构成，系统中各个子系统的构成元素之间存在较大差别，而且组织知识管理系统的每个子系统以及每个子系统的组成要素之间的发展是不平衡的，对组织知识管理系统产生的作用和影响也存在着势差。另一方面，组织知识管理系统引入创新机制，管理创新、观念创新等从不同方面促使系统不断更新变化、不断进步。组织知识管理不仅重视创新，亦重视组织知识管理的交流与扩散，使个体组织知识管理为组织成员所共享，将零散的组织知识管理资源整合成强有力的组织知识管理力量，提高系统的创新能力和市场竞争力。正是由于组织知识管理强调创新、鼓励组织知识管理共享，打破了传统系统生产经营的旧观念和旧平衡状况，摆脱了人们思想上存在的各种“稳态症”和保守意识，才使组织知识管理系统远离平衡态，所以组织知识管理系统是一个远离平衡态的系统。

实际上，组织知识管理系统在演化过程中一直是朝着远离平衡的方向驱动的，并且系统不断地从外界获取人才、物质、能量、技术、信息等，致使组织知识管理系统在不断优化和发展，向更高层次演化。

2.3 组织知识管理系统的非线性作用机制

组织知识管理系统是一个多层次、涉及多因素、远离平衡态、开放的复杂系统，因此各要素之间必然存在着非线性作用。

首先，在组织知识管理系统内各种要素必然会自觉地相互耦合，非线性相互作用，产生整体效应，使系统形成自组织结构。组织知识管理产生和发展不是由逻辑推理获得的，也不是由线性简单积累而获得的，它具备非线性演化的特性。组织知识管理演化的根本动力来自组织知识管理系统内部的状况，体现了组织知识管理系统自组织演化的系统本质。对整个组织知识管理系统而言，单靠内部的组织知识管理创造、传播、扩散及利用的能力是不够的，在组织知识管理系统各子系统之间形成非线性作用机制，才可以为组织知识管理系统的自组织演化提供内在动因。

第二，非线性作用机制的动力系统的显著特点是“整体大于部分之和”。非线性增加和非线性输入输出变化是组织知识管理系统的重要特征。组织知识管理系统状态变量的总量不能由状态变量增加值的简单叠加来判定，其变化是复杂的，可能对应多个状态。组成组织知识管理系统的子系统之间一般来讲其相互作用也不满足叠加原理，在形成整体系统时会产生出新的性质。在组织知识管理系统的状态变量中，有的对系统的演化起正反馈加强作用，有的起负反馈弱化作用，有的则在一定的条件下起加强作用，而在其他条件其下起弱化作用。在组织知识管理系统的演化过程中，非线性效应发挥突出作用，它是组织知识管理系统形成有序结构和产生复杂性的内在动因。俗话说:“人心齐，泰山移”说的就是系统内各人员之间的相互作用产生的效果大于部分之和，即“整体大于部分之和”。同理不难看出，组织知识管理系统的各个子系统之间的相互作用的关系也是一种非线性的相互作用关系，组织知识管理各个子系统之间非线性相互作用产生的效果大于各部分之和，它们之间的相互作用能够使组织知识管理系统内各个子系统产生相干效应和临界效应，这两种效应是推动组织知识管理系统走向有序的内部动力，是组织知识管理系统耗散结构形成的重要机理和必要条件。

另外，由于涨落的随机性和外部控制参量的影响以及组织知识管理系统子系统间和子系统的组成要素之间的多层次、多目标相互作用和人为震荡，使得组织知识管理系统与环境的关系呈现非线性关系，并围绕组织知识管理系统目标通过组织与自组织、催化与自催化产生非线性相干效应和协同放大效应，促使微涨落和微扰突变成巨涨落，表现出组织知识管理系统整体大于局部之和。

3 组织知识管理系统演化分叉分析

组织知识管理系统是一个远离平衡态的开放系统，系统内诸多要素之间存在着非线性相干效应。非线性效应一般具有两个特征，即突变和分叉，因此在组织知识管理系统结构失稳时，可用分叉理论加以描述。图1就是组织知识管理系统的演化分叉图，纵坐标Y表示组织知识管理系统的状态变量，横坐标X是外界对组织知识管理系统的扰动，表示外加约束对系统的影响程度，即组织知识管理系统偏离平衡态的程度，每一个扰动对应一种可能的状态，与X0对应的P0表示平衡态。随着X值偏离X0，Y值（系统）也就偏离平衡态。

当X＜X1时，影响组织知识管理系统的扰动较小，组织知识管理系统产生微涨落，如获取组织知识管理不很足、组织知识管理共享不够充分、组织结构和组织知识管理文化不能十分有效地支持组织知识管理等，无法打破原有组织知识管理系统的稳定性，微涨落又会不断的产生，但又不断地被稳定的组织知识管理系统结构吞并溶合并使其衰减，由于组织知识管理系统没有达到或超过临界点A，组织知识管理系统就会演变到近平衡的非平衡定态a段，这是平衡态的延伸。

当X=X1时，即A点，组织知识管理系统将有可能向3种分支发展。

第一种分支b1，由于外界环境变量的改变或组织知识管理系统的主动变革使得组织知识管理系统更加适应环境的变化，组织知识管理系统较原来有一个大的突变，致使组织知识管理系统有序度发生一个阶跃，组织知识管理系统进化发生质的改变，即在临界分叉点A，组织知识管理系统如果能够获取有效够用的物质、能量、信息，加强内部管理、调整组织结构、构建学习型组织等各种措施，对组织知识管理系统采取人为的控制，则可促使其正向演化，形成新的有序的稳定耗散结构b1。

第二种分支b2，由于组织知识管理系统所面临的环境更为恶劣，竞争更为剧烈，组织知识管理系统渐变得不适应环境的发展，致使组织知识管理系统序度降低，组织知识管理可能逐渐被市场淘汰。

第三种分支b3，组织知识管理系统和环境的作用相对稳定，组织知识管理系统不能获得足够的资源进行扩展，只能维持相对稳定状态。

推动组织知识管理系统结构演化的巨涨落往往要持续一段时间，在涨落力的作用下，新的组织知识管理有序系统结构形成b1。随着控制参数X的进一步变大，达到X2后，组织知识管理系统出现第二个分叉点B点，B点之后有c1、c2、c33个分叉，组织知识管理系统就会遵循这种无限序列的分叉图进行着演化，形成多种可能的有序结构。A,B…各点，是组织知识管理系统演化的分叉点，又是组织知识管理系统演化的临界点和选择点，也是组织知识管理系统演化的质变点。

组织知识管理系统如果按照b1、c1的发展路线发展，说明：组织知识管理系统进化在经过一段时间量的积累之后，发生质的进化，组织知识管理系统由低级有序的耗散结构到高级有序的耗散结构，但是如果组织知识管理系统不采取变革，将越来越不适应环境的发展变化，最终会走向b2、d2路线，将逐渐衰退，或者直至死亡。因此组织知识管理系统自演化过程如图2所示。

4 组织知识管理系统演化机制的启迪

耗散结构理论中的“涨落”，是指系统的某个变量或某种行为对原有稳定性的偏离。组织知识管理系统是一个开放的社会经济管理系统，这些子系统运动状态不断改变，整个系统的状态也不断改变。系统状态不仅是子系统状态的总和，而且是一个综合平均的效应，因此必然存在着涨落现象。涨落有内、外涨落之分。内、外涨落是相对于一定的组织知识管理系统演化过程而言的。对于一个确定的组织知识管理系统自组织演化过程来说，其内涨落与外涨落是相对确定的。当认识的对象系统及其参照系有所变化时，内、外涨落的划分与区别也将随之变化，它们又是相对不确定的。在一个组织知识管理系统的演化过程中，内涨落与外涨落之间是密切相关的。

组织知识管理系统内部涨落是在系统内诸要素之间的非线性相互作用下使系统偏离其既定的宏观结构状态的各种随机波动。内涨落所体观的组织知识管理系统内部的差异优势，会造成组织知识管理系统内部诸元素间的物质流、能量流与信息流，从而影响系统结构的演化。组织知识管理系统的内部涨落是相对于该系统某种稳定态而言的。组织知识管理系统稳定态的实质是指组织知识管理系统内部各要素在协同互动的基础上，由既定的外部环境选择而形成、并稳定发展起来，以一定的方式发生关联的有机结合体，包括系统内一套完整的运行机制和行为规范；一定时期内形成的较为稳定的系统结构和秩序；一定时期内组织知识管理系统运行绩效的平均水平等。内部涨落是相对于系统稳定态发生的任何偏离。在组织知识管理系统的运行过程中，往往需要解决相关领域出现的问题。组织知识管理的生产、创新是提出前所未有的认识成果；组织知识管理问题的解决包括提出关于解决管理问题的创新性的措施、方案和结果及设备、流程等。这些往往会打破原有组织知识管理系统结构的平衡，触发新组织知识管理观念的产生和新的管理技术手段的改造，因而可能使组织知识管理系统走向更为有序的状态，必然使组织知识管理整个系统的状态不断改变，通过系统内部的非线性相互作用而迅速扩大、传递从而产生自组织效应宏观上的“巨涨落”，同时系统自觉放大有利于自身发展的涨落，增大正反馈，减弱负反馈，进而导致组织知识管理系统整体发生质变，形成新的有序结构，求得新的发展。

组织知识管理系统不仅受其内部涨落的影响，由于其开放性，还受到外界各种涨落的影响，也就是说系统不但有内涨落，也有外涨落。外涨落是指主要由组织知识管理系统外部因素所引起的涨落作用形式。如政策的变动、社会结构的变化、经济规律的作用、科学技术的发展、文化和观念的变更等等。由于诸种组织知识管理系统各自内部及其与外部环境间存在着不同的能动作用与相关作用，外部环境作为一定的整体背景条件同样存在着涨落作用。外涨落所体现的组织知识管理系统内、外部之间的差异优势，同样会造成组织知识管理系统与环境之间的物质流、能量流与信息流的交换过程。在这个交换过程中，环境中的一定的物质流、能量流与信息流会进入组织知识管理系统内部，成为组织知识管理系统内部的作用因素，参预内涨落过程；而组织知识管理系统中一定的物质流，能量流与信息流也会输出到环境中，成为组织知识管理系统外部的作用因素，参预外涨落过程。

不同涨落对组织知识管理系统作用不同，微涨落可能仅是组织知识管理系统的一种干扰，不足以改变组织知识管理系统的状态。当一个组织知识管理系统处于平衡区或近平衡区时，由于环境的激励与压力有限，对组织知识管理系统的冲击力不大，系统的结构较为稳固，系统内部的整合力也相对较强些。因此，这时组织知识管理系统不仅能够经受内部涨落的袭扰而保持稳定性不变，而且还能对涨落进行同化和吸收，比如它对失误行为造成的损害有抑制作用；对波动有促使其回落的作用；对创新的动机、愿望和变革的趋势来说，平衡区是它们的缓冲地带。从这个意义上说，涨落实质上对组织知识管理系统起了调节完善的作用。它一方面从质上丰富了组织知识管理，增强了组织知识管理系统的非对称性和非均等性，另一方面又保持了组织知识管理系统行为的整体性和协同性，磨练了组织知识管理系统对破坏性因素的抵抗能力，加强了组织知识管理系统调整自身行为的能力，当失误行为引起的内部危机来临时，涨落能够起到化解和平息危机的作用。因此在这个区域，组织知识管理不会出现耗散结构，但巨涨落可使组织知识管理系统离开原来稳定状态，跃迁到一个新的稳定状态。当组织知识管理系统处于临界点附近时，当外界环境对组织知识管理系统的冲击力达到足够大时，组织知识管理系统中的涨落运动所引起的扰动和振荡达到或超过一定的阙值，就会使原有组织知识管理系统的结构破坏，系统原有的结构或模式不再适应环境，需要重新配置系统要素，这为出现组织知识管理系统新的有序结构提供了可能。此时组织知识管理系统己经不能保持稳定，在涨落的冲击下，组织知识管理系统远离了平衡区，进入非线性区失稳状态。涨落性既为具有发展前途的组织知识管理要素提供了条件，又为趋于衰亡的组织知识管理系统提供了解体后在新条件下重新进入某种状态和过程的可行途径。组织知识管理系统整体性能不同，对涨落的反应也不同。组织知识管理系统性能差时，涨落可能引起组织知识管理系统行为振荡，甚至造成组织知识管理系统行为崩溃，产生严重的负效应。反之，组织知识管理系统具有良好的运行机制，则可能利用涨落促使组织知识管理系统发展。

论文的主要研究成果和结论如下：

（1）分析了组织知识管理系统的耗散结构特征；研究了组织知识管理系统的稳定性和结构失稳特征。

（2）分析了组织知识管理系统演化的诱发机制，研究了组织知识管理系统系统涨落的机理，涨落诱发了组织知识管理系统的演化；同时组织知识管理系统演化过程中出现分叉。

（3）研究了组织知识管理系统演化的非线性动力学机制，组织知识管理系统的自演化过程就是一个涨落、分叉的过程。

［1］湛垦华，沈小峰等编.普利高津与耗散结构理论［M］.西安：陕西科学技术出版社，1998.12.

［2］湛垦华，沈小峰等编.普利高津与耗散结构理论［M］.西安：陕西科学技术出版社,199.46-47.

［3］ 张宁.熵概念研究［J］.北京：北京联合人学学报（自然科学版）,2007,（3）:1-3.

［4］王德河.基于耗散结构理论的资本市场非线性行为研究［D］.北京航空航天大学博士学位论文，2004：28-35.

（责任编辑 胡琼静）

The Performance Evaluation of Organization Knowledge Management Based on Entropy in Complex Science

Xiong Xuebing
（School of Public Administration,Sichuan University,Chengdu 610064,China）

C939

A

国家自然科学基金项目：“企业流域化、集团化、战略管理及上网价格机制与模型研究”和中瑞访问学者互换项目（项目编号：50579101）。

2009-12-21

熊学兵（1976-），男，管理学博士，四川大学公共管理学院副教授，瑞士圣加伦大学访问学者；研究方向：组织知识管理、企业管理、复杂性科学、绩效评价等。