河南省轴承产业技术路线图的制定研究*

河南科技大学机电学院王娟贾现召张纪

河南省轴承产业技术路线图的制定研究*

河南科技大学机电学院王娟贾现召张纪

作为一种创新管理工具和技术预测方法，产业技术路线图自20世纪70年代开始在美国应用，至今，它在世界主要发达国家和地区已得到广泛应用。产业技术路线图的制定是一个系统的技术规划过程，在技术路线图的绘制过程中，需要相关领域的科技专家、政府、高校、科研院所和社会技术服务机构的共同参与。也就是说，与技术有关的各个方面的代表都应该参加技术路线图的绘制。同时，要将众多的专家及参与者的集体智慧凝练出来，形成一致的“共识”。可见，没有一套科学的工作方法和严谨的管理程序是无法制定出产业技术路线图的。本文结合产业技术路线图的制定原理和方法，在对产业技术路线图的研究和运用现状分析的基础上，提出了制定河南省轴承产业技术路线图的若干建议。

一、产业技术路线图的研究和运用现状

技术路线图最早应用于美国汽车行业，其应用目的是为了避免忽略可能成功的技术、向各利益相关者展示企业的战略和增强企业供应链上下游的信心。20世纪70年代后期和80年代早期，美国摩托罗拉公司和康宁公司在全球范围内首先将技术路线图用于管理领域，使得技术路线图进一步发展。20世纪90年代，技术路线图开始应用于国家计划，国家技术路线图随之出现，技术路线图的作用也从单纯的技术预测逐步发展为技术预见、未来计划设想等。之后，世界发达国家和地区，如美国、英国、日本、韩国和我国台湾地区，纷纷对其开展研究和应用。如今，技术路线图已成为全球化技术管理的一个工具，成为技术管理和战略管理的一个纽带。

同国外相比，国内关于技术路线图的研究和应用还比较少。陈劲和许庆瑞等学者曾把技术路线图作为研发管理工具进行过探讨；刘海波等学者从技术经营的角度介绍了技术路线图；谈毅，李雪凤等学者对技术路线图的概念、特点、作用、分类及其绘制进行了概念性介绍；顾刚通过介绍美国和欧洲制定的氢能技术路线图，对我国加快发展氢能提出了一些建议；大连理工大学的谭超在其硕士论文中对技术路线图与技术发展的规律进行了研究。

在实践层面，国家科技部于2007年组织有关专家首次开展了我国国家技术路线图的研究和制定工作，该研究凝练出未来15年我国科技发展的30项战略任务，选择出90项国家关键技术及其286个技术发展重点，并编制了国家技术路线图，明确了每项战略任务的发展重点、优先顺序、实现时间和发展路径等。2008年9月，我国广东省在国内率先绘制出构建现代产业体系的5行业技术路线图，并开始在相关行业使用。2009年3月，河南省科技厅启动“河南省装备制造产业技术路线图的绘制”项目，该项目涉及到高效清洁发电（风力发电成套设备）、特高压输变电（特高压直流输变电设备、全封闭组合电器）、基础设施建设（工程机械、起重运输设备）、机械基础件（轴承、液压、气动、密封件、模具）4个领域。

综合不同国家和地区对技术路线图的研究和应用，可以明确：技术路线图不仅对企业技术规划的制定和自主创新能力的提升有着重要的指导作用，而且在产业的发展规划方面也有着重要作用。在产业层面，技术路线图主要是识别行业技术的优先顺序，通过技术路线图的制定过程和结果，行业能够追求更加有利的合作，有效管理资源，致力于解决共同的技术问题。

二、制定河南省轴承产业技术路线图的意义

轴承是现代机器不可缺少的支撑部件，广泛应用于航空、航天、航海、军工等领域，被誉为机器的“关节”。轴承质量直接影响所配套的各种主机和装备的性能和水平，进而影响到整个机械工业的水平，是国民经济的基础性产业之一。“十一五”以来，中国轴承产业得到了快速发展，轴承产量和销售收入居世界第3位，成为仅次于日本、瑞典的世界轴承生产大国。河南省是我国轴承行业最重要的科研、设计、教学、生产基地，被业内人士誉为“轴承工业的圣地”。

近十年来，国际轴承公司在华投资步伐加快，国内其他地区轴承产业集群迅速崛起，国内轴承企业之间、区域之间的竞争越来越激烈。而在这场竞争中，河南省轴承产业的增速却在放缓，销售额仅占全国的5%。因此，认清河南省轴承产业的发展现状，制定河南省轴承产业技术轻线图，对加快河南省产业发展有重要意义。

1.制定轴承产业技术路线图，有助于政府、行业主管部门、轴承生产和制造企业对轴承技术研发和布局进行前瞻性部署。因为自主创新能力不仅需要重视原始性创新，更需要在全面深入跟踪和预测世界轴承技术发展方向的基础上，融合汇聚各种相关技术成果，加强集成创新。

2.制定轴承产业技术路线图，有助于河南省机械基础建设寻找研发最好切入点和最容易实现突破的环节，突破技术障碍，重组技术特征，开发缝隙市场。同时，制定轴承产业技术路线图，对于轴承企业技术规划的制定和技术管理的改善具有重要作用，对于河南省轴承产业自主创新的提升和发展也具有重要应用价值。

3.制定轴产业技术路线图，可以以制定轴承产业技术路线图为载体，推动政、产、学、研、用更好地结合。党的十七大明确提出加快建立以企业为主体，市场为导向，政、产、学、研、用相结合的技术创新体系，引导和支持创新要素向企业集聚，促进科技成果向现实生产力转化。由于技术路线图给出了清晰的技术创新路径及其演进规律，可以按照时间序列和过程节点，把大学、研究机构和企业等各方面的创新主体有效组织起来，围绕同一目标开展创新，做到分工明确，优势互补，实现政、产、学、研、用合作的集成创新。因此，制定河南省轴承产业技术路线图，可以发挥河南在轴承研发和生产方面的优势，通过制定技术路线图从产业发展战略角度推动政、产、学、研、用长期有效结合，形成动态的创新联盟。

4.制定轴承产业技术路线图，有助于轴承产业在创新链条上正确定位。产业技术路线图的制定过程本身就是对创新链条上的各个环节及其发展进行深入研究的过程。在制定技术路线图的评估阶段，组织者就要对与所开发产品有关的所有情况进行搜索分类，提供给专家讨论，各个企业根据技术路线图各个节点上的情况选择路径，确定自身的发展战略。

5.制定轴承产业技术路线图是以谨慎的评估决策为起点，聚集行业最全面最权威的专家对技术的发展方向和发展目标进行情境分析，找出达到发展目标需要经过的路径和关键的节点。从制定轴承产业技术路线图的整体过程来看，这是一种帮助轴承企业在创新链条上规范化、市场化及全方位、高效率定位的有效手段。

三、制定河南省轴承产业技术路线图的建议

产业技术路线图强调“市场拉动”作用，重点关注产业内“市场需求—产业目标—技术壁垒—研发需求”以及与此相关联的问题。作为一种创新管理工具，尽管技术路线图在各个领域得到了广泛应用，然而，不同的领域制定技术路线图的主体与对技术路线图绘制的路径都有不同的要求。本文就制定河南省轴承产业技术路线图的课题进行研究，提出以下建议。

1.对河南省轴承产业技术路线图的编制内容和方法要进行深入研究。国家层面的产业技术路线图对某个产业的发展具有非常重要的指导意义，但地方产业技术路线图对地方产业的具体指导作用还需进行深入的研究和探讨。制定地方产业技术路线图，既要结合地方的产业发展特点和现状，又要充分考虑国家对地方或这一产业的政策、扶持力度等因素。因此，在制定河南省轴承产业技术路线图时，不仅要充分把握国外轴承产品的技术现状和发展趋势、国内轴承产品的技术现状，还要认真分析河南省轴承产品的技术现状，特别是对河南省乃至全国的不同产品轴承承技术各自的特点，需要分别加以分析和研究，尤其是高速铁路的轴承技术。总之，通过对这些问题的研究，才能绘制出比较科学和符合河南省实际情况的轴承产业技术路线图。

2.正确选择轴承产业技术路线图的技术分析路径。根据产业技术路线图原理，河南省科技厅及河南省轴承产业技术预见及技术路线图课题组，研究确定了河南省轴承产业技术路线图的技术路径，即“重点领域确定—市场需求分析—产业目标确定—技术壁垒分析—研发需求分析”5阶段的分析模块。分析各模块之间的要素关联性，可勾勒出河南省轴承产业技术路线图。

3.设计河南省轴承产业技术路线图的编制流程。产业技术路线图的制定包括3个阶段的工作，即准备阶段、开发阶段、修正阶段。第一阶段是产业技术路线图的启动阶段；第二阶段是产业技术路线图制定的核心部分；第三阶段是产业技术路线图的后续修订和制订实施计划阶段，也是产业技术路线图不断完善的过程。据此，课题组提出了制定河南省轴承产业技术路线图的工作流程，见图1。

河南省轴承产业技术路线图的制定，对河南省乃至全国的轴承产业的技术创新管理水平和自主创新能力有着重大而深远的意义。在技术路线图的编制过程中，既要从技术路线图的根本方法和特点入手，又要研究国外轴承产品的技术现状和发展趋势；既要分析国内轴承产品的技术现状，又要深入研究河南省轴承产品的技术现状和特点，从宏观和微观2个方面进行对比研究，以提高河南省轴承产业技术路线图的针对性和适应性。

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河南科技厅软科学研究专项（20090810）。