论高校知识产权战略管理机制的构建

○金明浩 万莉莉 （武汉工程大学法商学院 湖北 武汉 430073）

一、高校实施知识产权战略管理的背景

1、创新与知识产权竞争的社会背景

当前，高校作为知识积累和创新的核心机构，通过与产业界、科技界的互动，全方位地参与到国家创新体系（National Innovation System）中，成为社会发展的主要机构。实践表明，知识产权越来越成为一种重要的无形资产，一国的科技创新能力越来越表现为其对智力资源和智慧成果的培育、配置、调控能力，表现为对知识产权的拥有和运用能力。而高校基于其知识创新与传播的使命，成为一国自主知识产权创造的源头活水。同时，知识产权也成为高校科技创新能力的重要衡量指标。

2、国家科技发展规划和知识产权战略的实施

2006年2月，国家发布《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006—2020）》。《纲要》明确指出“高校是我国培养高层次创新人才的重要基地，是我国基础研究和高技术领域原始创新的主力军之一，是解决国民经济重大科技问题、实现技术转移、成果转化的生力军”。2008年6月，国家发布《国家知识产权战略纲要》明确指出“要充分发挥高等学校、科研院所在知识产权创造中的重要作用”，“促进高等学校、科研院所的创新成果向企业转移”。高校知识产权战略的建立与实施实际上是整个国家知识产权战略实施的一个重要环节，是国家知识产权战略在高校中的生动实践。

3、高校科技创新的竞争态势

在我国，随着高等教育大众化的到来和高等教育的跨越式发展，高校外延发展和内涵建设都在寻找优质资源的支撑。知识产权作为一种技术法律化的权利，具有独占性和很强的不可仿效性。正是这种无形资产代表了高校产品和服务的竞争力，与其利益息息相关，能为其创造长期的竞争主动权。以专利为代表的原始性自主知识产权，在高校学科建设和科技工作中具有“跑马圈地”的功能，是抢占学术制高点的利器。知识产权在很大程度是高校核心竞争力的主要源泉之一，也是高校进行科技创新，赢得学术或经济竞争优势的基础。

4、高校知识产权工作问题较多

当前，在国家实施知识产权战略的大背景下，高校如何强化知识产权意识，有效实施知识产权战略，提升高校的核心竞争力，已经成为我国高校科技创新工作中亟待研究和解决的重大问题。2004年，教育部、国家知识产权局曾经联合发布《关于进一步加强高等学校知识产权工作的若干意见》，要求高校将知识产权战略作为高等学校的一个重要发展战略，将知识产权工作纳入高等学校管理，特别是科研管理的全过程，提高知识产权工作地位。这为我国高校加强知识产权战略管理提供了政策指引，但实践中高校在这一块做得很不够。因此，我国高校迫切需要建立知识产权生成、保护、管理和利用的战略机制，从而切实增强高校科技创新能力和核心竞争力。

二、影响高校知识产权战略管理机制构建的关键性因素

高校知识产权战略管理的基本内容主要是高校知识产权战略的制定与实施。战略管理的关键是战略定位，对高校制定知识产权战略的外部环境要有全面的把握，其关键性因素如下。

1、高校科技管理体制

从总体上讲，我国高校知识产权管理属于高校科技管理的范畴，它和科研管理是一个有机的整体，整个高校科技创新管理体制会直接影响高校的知识产权工作。目前，各大高校的科技管理难以匹配知识产权战略实施的要求。针对高校科技管理体制中存在的问题，国家应在体制上深入改革，充分有效地调动科技人员进行知识产权创造的积极性，发挥高校学科门类齐全和进行原始性创新的优势，提高高校的科技创新能力。

2、高校知识产权管理机构的设置

知识产权管理机构是知识产权战略管理中人、财、物的汇集点或中转站。美国和日本等西方国家在高校知识产权经营方面的经验表明，一个高效、健全的专门知识产权管理机构是知识产权保护、管理以及技术转移成功的保障。目前，我国高校知识产权管理部门多归属于科研管理机构，少有完全独立而且职能全面的机构，一般部门的地位不高，专职人员极少，领导重视程度不高，难以发挥与知识产权工作重要性相称的作用。

3、高校知识产权文化生态环境

知识产权文化是法律文化的一个分支，是随着近代科学技术进步而成长起来的，包括知识产权的法律意识、诉讼观念、心理结构、学术思想等知识产权观念形态。知识产权文化本质上是一种创新文化，它与科技创新之间构成互动的生态系统，包括知识产权物态成果、知识产权正式制度、知识产权行为模式。但是，目前我国多数高校还没有形成知识产权保护与管理的良好环境，广大教师的知识产权意识淡薄，知识产权文化氛围缺失严重，需要从文化生态的视角对其加以审视与营建，为高校科技创新提供强劲的精神动力与智力支持。

三、高校知识产权战略管理机制的具体构建方案

和企业知识产权战略有很大的不同，高校知识产权战略管理机制应根据高校自身的特色和具体情况来制定。本文试构建一套高校知识产权战略管理机制框架，以其为高校实施知识产权战略所借鉴。

1、高校知识产权战略管理机制构建的基本原则

（1）激励创新原则。根据知识产权激励创新理论，知识产权制度给智力劳动者设置了一种“回报预期”（the prospectof reward），所以它能鼓励人们积极开展创造性活动。如果没有足够的知识产权保护，社会就没有足够的创新活动，因此高校知识产权战略的实施应当创造一个能够激励高校科技创新的环境。

（2）经济效率原则。高校知识产权战略管理的根本目的在于为知识产品的生产和利用提供一种合理有效的机制，从而促进高校的创新和国家经济的增长。根据高校侧重公益性的特点，高校知识产权战略管理机制的效率安排不能仅仅考虑经济收益，还要考虑社会成本与社会效益。

（3）利益平衡原则。知识产权作为对创造性劳动成果所赋予的排他性的和强制性权利，实质上是一种利益平衡机制。那么，在高校知识产权战略管理过程中，如何协调产学在知识产权方面的利益冲突，实现公平与效率的平衡；如何在高校传统价值观和知识产权工具理性的冲突中寻求最佳的利益结合点；如何通过知识产权制度最佳地刺激高校科技创新成果的增长，同时确保公众对知识和信息的必要接近，实现共有知识财富的合理分享等等，都需要做利益平衡的考量。

2、高校知识产权战略管理机制的主要内容

高校知识产权战略具体方案的制定应注重战略长期规划与短期规划的结合，使得战略既具有前瞻性，又具备战略推进的可实施性。应包含以下主要内容：

（1）建立一个重塑情景的知识产权战略规划模式（ContextualPlanning Perspective）。美国学者Peterson认为“传统的战略规划往往依赖于确定清晰的优先目标、辨别特定的项目和发展支持性的资源战略，以使大学在既定的战略市场进行竞争；而重塑情景关系的规划模式假定一个行业是变动的，组织的战略是首先构造宽泛的创议或战略意图，并且在组织基础设施——文化和激励系统基础上激发组织成员的努力，以实现大学的目标。”重塑情景的高校知识产权战略规划模式立足高校学术自由的宗旨，做好知识产权管理机构的定位，强调高校知识产权战略的新理念、新愿景和结构重组，注重主动创造而不是单纯适应。

（2）确立符合自身情况的战略施目标。高校知识产权战略规划要确立既合乎实际又不失进取的促进高校科技创新的知识产权战略目标。一般应确定学校在5年至10年之内知识产权战略实施应该达到的相应目标：①学校自主知识产权创造的数量大幅增加，质量显著提升这方面主要以专利的申请与授权量，专著的产出量等来衡量；②学校知识产权的管理、保护和利用能力提高，有一整套完善的专利、著作权和商标管理规章制度；③学校科技创新能力和核心竞争力持续提升，学校通过知识产权的运作，学校整体和优势学科的学术竞争地位得以显著提高；④通过建立产学研相互结合的自主知识产权创造体系，主动服务于社会经济发展，推动高校创新成果向社会转移。

（3）加强战略实施的组织保障。高校知识产权战略的有效推进必须依靠强有力的组织与领导来保障。战略在实施过程中应当强调：①校长或主管科研的副校长要重视高校知识产权战略工作，积极在人力、物力和财力上对战略制定与实施给予有力的推动。②建立院系、学校自下而上或自上而下相结合的知识产权战略实施联动机制，建立动态完善的学校、院系层面的知识产权管理、保护和利用的短中长期规划或推进计划。③建立有效的知识产权战略信息分享和知识产权成果共享机制，建立基于自主创新流程的知识产权战略管理指引方案和实时检查与定期评估相结合的战略实施评价机制。

（注：本文是国家软科学研究计划项目“区域知识产权战略实施协作机制研究”，项目编号2009GXS5D114；湖北省教育厅人文社会科学项目“基于科学发展观的高校知识产权战略转型与实施机制研究”，项目编号2008q171；湖北省教育厅科学技术项目“产学官联盟创新背景下的我国高校知识产权转移问题研究”，项目编号：B20091502的阶段性成果。）

[1]武亚军：面向一流大学的跨越式发展：战略规划的作用[J].北京大学教育评论，2006（1）.

[2]吕薇、罗涛等：知识产权制度挑战与对策[M].知识产权出版社，2004.

[3]曹新明：知识产权法哲学理论反思——以重构知识产权制度为视角[J].民商法学（人大复印资料），2005（3）.

[4]冯晓青：知识产权法利益平衡理论[M].中国政法大学出版社，2006.

[5]吕薇、罗涛等：知识产权制度挑战与对策[M].知识产权出版社，2004.

[6]曹新明：知识产权法哲学理论反思——以重构知识产权制度为视角[J].民商法学（人大复印资料），2005（3）.