关于提高城镇住户调查效能的思考

宫春子 高新力

（辽东学院，辽宁丹东 118001）

关于提高城镇住户调查效能的思考

宫春子 高新力

（辽东学院，辽宁丹东 118001）

城镇住户调查是一项“关注民生、反映民情、服务决策”，上关国家宏观调控政策，下联千千万万个样本户家庭，花费了调查员大量心血和大量调查经费的浩大工程。科学地选择样本户、增强样本户的稳定性、建立科学的调查指标体系、建立辅助调查员定期走访样本户制度、创新调查的组织机制、建立“审核-考查-奖励”管理机制是提高城镇住户调查效能的有效途径。

城市住户调查；样本户确定方法；数据质量；效能

城市住户调查效能，是指一个国家或地区在一定的经济体制和统计管理模式下，采用相应的城市住户调查制度、调查方法、调查项目获得城市住户调查信息的能力、质量、成本和对调查信息需求主体的满足程度。通俗地说，城镇住户调查效能，一是指调查数据质量好，二是指调查数据成本低有用性高。

我国现行的城市住户调查，是以类型抽样的方式分类抽取样本户，收集城市居民购买消费品及服务价格水平变动的情况，并以此作为重要依据，从定量上阐明市场价格水平对经济发展和城市居民生活的影响，并通过对城市住户抽样调查资料的计算和分析，提高对通货膨胀（或紧缩）分析研究的科学性和准确性，提高各级政府部门对价格总水平的宏观监测和控制能力。我国城市住户抽样调查有很多成功的经验，但由于近年来常住人口的增加、城市化的加速、人口流动转移加快、就业形式多样化、收入渠道多元化、消费情况多变化、贫富差距扩大化以及各种不确定影响因素的增加等，使传统的城镇住户调查方法遇到了很多新问题。本文解析样本户确定中的效能问题、调查数据质量的效能问题，探讨变革和创新城镇住户调查制度、提高城镇住户调查效能的方法。

一、关于样本户确定中的效能问题及解决方法

我国现阶段城市住户调查，是通过样本户购买消费品及服务价格水平变动的情况来反映市场价格水平对经济发展和城市居民生活影响的。样本户通常都是从社区街道、从居委会中随机抽样确定的。这种确定样本户的方法，虽然比以前从企事业单位抽样更具有科学性和随机性，样本的覆盖面也有所提高。但由于受一些主观、客观因素的限制和制约，也常常会出现由于样本覆盖面不全而产生代表性误差。因此，解析误差产生的根源，有利于探索控制误差提高调查效能的方法。

1.样本户确定中存在的主要问题

其一，样本户的选取方法限制了代表性。一是由于受计划经济时期遗留下来的福利分房形成的居民居住格局的影响，有时会造成行业分布覆盖不全。例如，过去经济势力较强的金融、邮电、铁路、消防、教育等行业和部门，大都自建（或团购）职工住宅，其职工居住相对集中。而在以社区或居委会为单位编制的抽样框中，有时会因为该社区或居委会没被选中，造成整个行业的漏选，从而造成样本覆盖不全。二是由于城市社区行政区划建设进程滞后于城市居民住宅建设，也会使抽样框本身存在缺陷。例如，很多新建住宅小区，由于商品房销售的长期性等因素限制，使一部分住户长期没有居委会组织归属。也有个别物业管理小区，只按企事业单位管理（例如学校家属楼、银行家属楼等），而在行政区划上没有及时列编或无法列编（因诸如取暖费归属等等问题有争议）。这样在编制居委会抽样框中就会漏选，从而，造成样本覆盖不全。

其二，样本户的替换削弱了代表性。通常按随机抽样方法抽中的初选样本户，在逐户落实记账的过程中，总会有四分之一左右的住户或嫌麻烦或怕“露富”而拒绝成为样本户，经多次动员不成，便只好换户。虽然在换户时也是按科学方法进行置换，有时甚至会经过三四轮的置换，但经过几次置换后的样本户与初选样本户通常会有一定的出入，因此，样本户置换本身也削弱了样本户的代表性。

其三，样本户的不稳定性制约了可比性［1］。由于现阶段政府给予样本户每月的补贴只有20元钱（国家给10元，地方补助10元），记账补贴与记账付出的劳动不成比例。因此，越是工作繁忙，家庭收入高的住户，越不愿意做记账户。因为对样本户来讲，记账是一种负担，答应成为样本户常常要靠关系、凭面子。由于样本户不是从心里愿意记账，应付、瞒记、遗漏、数据不合乎逻辑的现象就时有发生。特别是有一些样本户记一段时间后，或因粗账改细账（2008年改的）或嫌记账太麻烦，或因家庭情况变故，总会有一些样本户中途罢记。一旦遇到罢记户，理论上按抽样原理换户要从500户大样本中找相近的户进行置换，因相近户难找，即使找到了也可能不愿意接受记账。因此，为了保持记账的连续性，调查员常常另选家庭成员结构和收入相近的户换户记账，这样因为换户频繁，也影响了样本的代表性和可比性。

2.增强样本户代表性的对策

其一，关于样本户的选择［2］。一是在编制居委会或社区街道抽样框时，要摸清城市社区的结构现状，不仅要将老社区或居委会“框”进来，也应将事实上的社区或居委会“框”进来。二是对抽中又不予合作的样本户，特别是高收入户存在怕“露富”和嫌麻烦户，在加大宣传力度的同时，应建立一种制度，赋予城调队一定的执法权，对那些因不能履行公民义务的住户，给予一定的政治、经济上的处罚。比如对抽中而不履行记账义务的户主及家庭成员不能担当两会代表等；再比如对抽中而不履行记账义务的户处罚2-5倍的罚款（每月罚款40-100元），罚款可以充减财政预算的调查经费总额（日本、美国等国在搞同类调查时对拒不履行合作任务的住户大多给予三至五倍的罚款）。三是在编制抽样框前要进行预测，对占城市人口比重较大且因行业特殊性、收入较高或较低的居委会或社区，在抽取样本时，一旦没有抽中，应及时增加样本，以使样本结构尽量与总体结构相吻合。四是一旦需要置换户时应该尽量从500户大样本中找相近的户进行换户，使换户工作不影响样本的代表性和可比性。

其二，关于增强样本户的稳定性［3］。要提高样本户的稳定性，除了向样本户讲清城镇住户调查工作的意义和作用，让样本户树立大局意识，提高样本户的责任心和主动性外，更主要的是要解决一些实际问题。比如，一是要积极争取地方政府对住户调查工作的支持力度，增加调查经费，且把调查经费纳入正常年度财政预算，并保证补贴到位，使样本户付出记账的辛苦也能得到相应的劳动报酬。二是地方政府要把城镇住户调查工作纳入到对下级政府（比如市、区、县直至各居民委员会）年度目标考核中，形成上下联动，共同做好调查工作。三是对在一个年度中无正常理由中途推辞记账的样本户应该有一定的政治、经济处罚。赋予城调队一定的权力，既给予一定的政治处罚，又参照国外对拒不履行合作任务的住户给予三至五倍罚款的制度，建立经济罚则，从而维护统计法的严肃性，增强样本户的稳定性。

二、关于数据质量中的效能问题及解决方法

1.影响数据质量的主要问题

其一，由于收入多元化，瞒记、漏记现象增多。在市场经济条件下，城镇住户的就业岗位和就业形式不是惟一的，居民收入渠道也日趋多元化，一个家庭可能同时存在来自单位的工薪收入、从事第二职业的其他劳动收入、经营净收入、银行存款收入、出租房屋等财产性收入、购买股票基金等投资性收入以及馈赠、礼金等转移性收入等等。因为我国现阶段的基尼系数较高，公共及人身安全还存在着一定的问题，一些高收入的居民还有怕“露富”心理，一些低收入的居民还希望能得到政府更多的优惠政策。因此，样本户大都不愿意记录自己的真实收入，通常只愿意填报来自单位的工薪收入，而对其他收入往往隐瞒不报。而这些收入调查员又很难掌握，也很难评估，很难核实。

其二，记账内容太繁杂，计量单位不统一［4］。一是分类过细不便操作。我国现阶段在居民消费定基价格指数商品（服务）目录中把计算的商品和服务项目分为8大类40个中类36个小类252个基本分类。在这些大类、中类、小类中，有的分得太细太具体，有的又分得太笼统，实际操作困难或实际操作意义不大。例如，要求样本户将鲜菜按不同品种分开记账（比如五角钱一两香菜，一元钱半斤生菜等要分开记账），而汇总时鲜菜类又是同一个编码，即无论什么蔬菜汇总时统统归并累计。因此，要求样本户分开记账实际上只是徒增了样本户的工作负担和厌烦情绪，对数据没有任何效能。再比如，在服装中类下，又分为男式服装、女式服装、儿童服装3个小类，在3个小类下，又分为大衣、裤子、内衣等代表规格品。这种分类，看似较全面较具体，实际上既烦琐又不好操作。因为随着人们生活水平的改善和提高，人们的消费日趋复杂化、个性化和多样化，可比性越来越受到挑战。二是计量单位不统一，容易导致数据差错。例如，一般食品和蔬菜用市斤计量，而煤炭、液化气又用公斤计量。这样多变化，样本户不容易记住，也容易出现计量单位混淆、小数点位置偏移等问题，而且调查员在编码、审核时也容易出现差错。

2.提高数据效能的办法

首先，删除陈旧老化指标，建立科学的调查指标体系［5］。城市住户抽样调查，目的是取得反映城市居民购买消费品及服务价格水平变动趋势和变动程度。因此，进行调查的指标能基本反映大多数居民的基本消费情况就可以了。如果指标太多，调查内容太繁琐，需要样本户投入很多精力才能完成，样本户就会产生畏难情绪，就会出现记假账现象，这不仅不利于真实地反映消费情况，反而会有许多虚假数字，影响调查质量。因此，对种类繁多的鲜菜应归并记账，而对特别关注的几个菜品，则应在“其中”项下单设单独观察。同时，应多关注一些和老百姓生活关联度高的规格品，适当合并和删简一些陈旧规格品，对一些意义不大的具体项目，可以设在“其他”项目下，归并记账，从而减轻样本住户的调查负担，增强和保证调查的真实性和准确性。

其次，创新调查的组织机制。一是要解决多年来存在的住户调查组织层次过多和间接管理的问题，确保调查过程中的责、权、利和人、财、物的一致性。二是选聘高素质的辅助调查员，建立辅助调查员定期走访样本户制度。辅助调查员是做好城镇住户调查工作的重要纽带，他们的事业心和责任感也将直接影响样本户的数据质量。高素质辅助调查员能全面掌握自己负责的样本户的基本情况，上门收记账本时，能认真检查收支账的规范性、齐全性，善于发现问题，并能进行现场指导、及时提醒、适时监督及时改正，提高数据质量。辅助调查员在定期访户过程中，要增进与样本户的感情交流，了解每个家庭成员的就业及收入情况，对有遗漏的收支情况及时指出并进行调整。对个体经营、休假职工、职业不稳定人员、离退休再就业等特殊家庭要做重点跟踪、重点监控。对有额外收入的医生、教师等家庭每月要提醒其是否如实记账，一旦发现漏记，在征得样本户同意的情况下应该督促其及时补记。

第三，建立“审核-考查-奖励”管理机制。样本户记账数据是城镇住户调查信息最基础、最原始的数据源泉，为保证基础数据质量，在城镇住户调查工作中要推行“审核-考查-奖励”运行机制。即辅助调查员要负责审核记账户的记账内容，而辅助调查员的工作绩效也要有定性定量考核，同时，每年年底要对优秀记账户、优秀辅助调查员进行捆绑式总结表彰。即辅助调查员在收发账本时要定期对城镇住户信息卡、城镇住户每月大笔收支及人口变动记录卡、样本户问题反馈卡记录内容进行审核，查出问题当场指正。编码、录表时要再细审全部记账内容，对有问题进行记载。激励机制是一种效能，无激励机制也是很多记账户不愿意日记账而是凭记忆几天应付记账的一个原因。因此，捆绑式评先评优，可以调动样本户及辅助调查员的积极性。总结表彰奖励可以是实物，也可以是现金，资金来源可一并纳入正常年度财政预算的调查经费中。通过“审核-考查-奖励”运行机制，有利于夯实城镇住户调查基础，提高城镇住户调查效能。

总之，城镇住户调查，是一项“关注民生、反映民情、服务决策”的浩大工程，上关国家宏观调控政策，下联千千万万个样本户家庭，花费了调查员大量心血，也花费了大量调查经费。科学地确定样本户，切实提高数据质量，才能让城镇住户调查产出较高的调查效能。

［1］金英子.城市住户调查配合意识不强的原因分析［J］.中国科技信息，2007，（4）：76.

［2］金英子.对改进城市住户基本情况抽样调查的思考［J］.统计教育，2007，（6）：7.

［3］籍艳丽.城市住户调查中的样本轮换问题研究［J］.常熟理工学院学报，2008，（4）：12.

［4］宫春子.减少城市住户调查误差［J］.中国统计，2005，（10）：34.

［5］林金灿.城市住户调查方法改革初探［J］.中国统计，2007，（6）：20.

F222

：A

：1672-0547（2010）05-0023-02

2010-05-12

宫春子（1957-），女，辽宁东沟人，辽东学院统计系教授，研究方向：统计学、市场调查；

高新力（1956－），男，辽宁丹东人，辽东学院会计系副教授，研究方向：经济贸易市场分析。