民主集中制的经济学分析——基于斯塔克尔伯格模型

胡桂林



民主集中制的经济学分析——基于斯塔克尔伯格模型

胡桂林

福州大学管理学院

民主集中制是我们党和国家的根本组织原则和领导制度，也是党内生活必须遵循的基本准则。民主集中制有着深刻的经济学基础，从经济学角度对民主集中制进行审视，有助于我们进一步加深对民主集中制的认识，有助于我们更加科学、正确地运用民主集中制。本文仅从经济学和博弈论中通用的一种模型——斯塔尔克伯格模型，对民主集中制加以分析。

1 民主集中制的内涵

追根溯源，民主集中制是苏联布尔什维克派领袖列宁提出并实行的一种国家机构实行的制度，意思是国家机构不采纳权力互相制约原则。党内民主的集中制，按照《党章》规定，即是在民主基础上的集中和在集中指导下的民主。这一制度是非常具有艺术性的，它是民主的，又是集中的。

首先，党的集中制是在民主基础上的集中。党的领导机关是在民主基础上由党员群众所选举出来并给予信任的，党的指导方针与决议是在民主基础上由群众中集中起来的，并且是由党员群众或者是党员的代表们所决定、然后又由领导机关协同党员群众坚持下去与执行的。党的领导机关的权力，是由党员群众所授予的，因此，它能代表党员群众行使它的集中领导的权力，处理党的一切事务，并为党的下级组织和党员群众所服从。党内的秩序，是由个人服从组织，少数服从多数，下级服从上级，全党各个部分组织统一服从中央的原则来建立的。换言之，党的集中制是建立在民主基础上的，不是离开民主的，不是个人专制主义。

其次，党的民主制是在集中指导下的民主。党的一切会议是由领导机关召集的，一切会议的进行是有领导的，一切决议和法规的制订是经过充分准备和仔细考虑的，一切选举是有审慎考虑过的候选名单的，全党是有一切党员都要履行的统一的党章和统一的纪律的，并有一切党员都要服从的统一的领导机关的。换言之，党内民主制，不是没有领导的民主，不是极端民主化，不是党内的无政府状态。

《党章》对民主集中制规定了六条原则，主要包括个人服从组织、少数服从多数、全党服从中央。它反映党的领导者与被领导者的关系，反映党的上级组织与下级组织的关系，反映党员个人与党的整体的关系，反映党的中央、党的各级组织与党员群众的关系。

2 斯塔克尔伯格竞争模型

斯塔克尔伯格模型由德国经济学家斯塔克尔伯格（H. Von Stackelberg）在上世纪30年代提出。在古诺模型和伯特兰德模型里，竞争厂商在市场上的地位是平等的，因而它们的行为是相似的。而且，它们的决策是同时的。当企业甲在作决策时，它并不知道企业乙的决策。但事实上，在有些市场，竞争厂商之间的地位并不是对称的，市场地位的不对称引起了决策次序的不对称，通常，小企业先观察到大企业的行为，再决定自己的对策。德国经济学家斯塔克尔伯格建立的模型就反映了这种不对称的竞争。

该模型的假定是：主导企业知道跟随企业一定会对它的产量作出反应，因而当它在确定产量时，把跟随企业的反应也考虑进去了。因此这个模型也被称为“主导企业模型”。

斯塔克尔伯格模型是一个价格领导模型，厂商之间存在着行动次序的区别。产量的决定依据以下次序：领导性厂商决定一个产量，然后跟随厂商可以观察到这个产量，然后根据领导性厂商的产量来决定他自己的产量。需要注意的是，领导性厂商在决定自己的产量的时候，充分了解跟随厂商会如何行动——这意味着领导性厂商可以知道跟随厂商的反应函数。因此，领导性厂商自然会预期到自己决定的产量对跟随厂商的影响。正是在考虑到这种影响的情况下，领导性厂商所决定的产量将是一个以跟随厂商的反应函数为约束的利润最大化产量。在斯塔克尔伯格模型中，领导性厂商的决策不再需要自己的反应函数。

3 民主集中制:基于斯塔克尔伯格竞争模型的分析

通过对民主集中制进行分析，不难发现，民主集中制跟斯塔格尔伯格这一模型拟合得相当优良。在民主集中制建模中，存在明显的领导者和追随者。从《党章》对民主集中制规定的六条原则中，可以看出：组织、多数人和党中央是该模型中领导者，而个人、少数人和党员个人则属于追随者。在民主集中制这一模型中，由于各参与者的地位不是对称的，地位的不对称引起了决策次序的不对称。作为追随者的个人、少数人和党员个人先观察到作为领导者的组织、多数人和党中央的行为，再决定自己的对策。

作为领导者的组织、多数人和党中央知道追随者一定会对它的行动作出反应，因而当它在确定自己的行动时，把跟随者的反应也考虑进去了，领导者所选择的决策或者行动将是一个以跟随者的反应函数为约束的效用最大化决策或者行动。也就是，在民主基础上的集中，领导者们为追随者们创造民主的环境，让他们做出自己的决策，领导者们在充分了解到他们的决策之后，即集中起来在做出自己的决策。

党的十四届四中全会通过的《中共中央关于加强党的组织建设的几个重大问题的决定》指出：坚持和健全党的民主集中制原则，首先是“发展党内民主，充分发挥全党的积极性”，并在此基础上，进一步扩大人民民主。党的领导机关是在民主基础上由党员群众所选举出来并给予信任的，党的指导方针与决议是在民主基础上由群众中集中起来的，并且是由党员群众或者是党员的代表们所决定、然后又由领导机关协同党员群众坚持下去与执行的。党的领导机关的权力，是由党员群众所授予的，因此，它能代表党员群众行使它的集中领导的权力，处理党的一切事务，并为党的下级组织和党员群众所服从。党内的秩序，是由个人服从组织，少数服从多数，下级服从上级，全党各个部分组织统一服从中央的原则来建立的。

作为领导者的组织、多数人和党中央首先选择一个决策或者行动，然后跟随者可以观察到这个决策或者行动，然后根据领导者的决策或者行动来决定他自己的决策或者行动。此时，领导者的决策和行动就成了影响追随者的决策与行动的一个外生变量了。这也就是，在集中指导下的民主，领导者们做出他们的政策或者有关决议，追随者在观察到这些政策或者决议之后，在决定自己的行动。

通常会看到，党的任何会议是由领导机关召集的，任何会议的进行是有领导的，任何决议和法规的制订是经过充分准备和仔细考虑的，任何选举是有审慎考虑过的候选名单的。作为追随者的个人、少数人和党员个人，就只能在中央的领导下，进行决策了；就只能在有关精神和文件的指导下，选择行动了；就只能在已经拟定好的名单里，选举候选人了。

具体来说，表现在三个方面。其一，用上级党组织的决定精神来指导下级党组织的民主生活和民主决策，用党的全国代表大会和中央委员会的决定精神来指导全党各级组织的民主生活和民主决策。其二，在一个党组织内部，也要按照组织隶属关系，用职权高的会议决定精神来指导职权低的会议进行民主决策。其三，党员个人特别是领导干部参与党的民主生活，都要用以党组织在民主基础上集中形成的决定精神来指导自己的思想和行动。十七大报告指出：“全党同志要坚决维护党的集中统一，自觉遵守党的政治纪律，始终同党中央保持一致，坚决维护中央权威，切实保证政令畅通。”指的就是这个意思。

总之，民主集中制，是一种非常具有科学性和艺术性的制度。通过民主与集中之间的有机结合与统一，从而构成当代中国共产党组织和我们国家政权组织内部民主集中制具体实现形式的一个基本框架结构体系。

4 结论

本文从经济学和博弈论中的斯塔尔克伯格模型，对我们党和国家的根本组织原则和领导制度——民主集中制进行了简单的分析，对现实有一定的启发和指导意义。但本文缺乏从相关数据进行量化分析，因此存在一定的缺陷以及需要进一步研究的内容。

[1] 哈尔·R.范里安.费方域等译.微观经济学：现代观点[M].上海:.格致出版社,上海三联书店,上海人民出版社,2010.

[2] 张维迎.博弈论与信息经济学[M].上海:格致出版社,上海三联书店,上海人民出版社,2004.