承包商工程合同索赔的方法与技巧

侯林峰

(长江工程职业技术学院,武汉 430212)

建设项目中的工程变更与索赔几乎是不可避免的,变更与索赔管理常常伴随着项目管理的整个过程。承包商进行合理的变更索赔是避免项目亏损,增加效益的有效工具。怎样才能进行有效的索赔呢,本文主要从一些成功的索赔案例中总结了一些变更索赔的方法与技巧。

1 选择有利索赔时机

变更索赔工作一定要注意选择时机,虽然FIDIC管理中有明确的时限要求,但针对目前国内施工管理的具体特色,从维护业主、设计、监理等各方的声誉,兼顾劳务分包商等各方利益的角度,索赔时机一定要恰当。着眼于完善设计、保证质量安全及提高项目功能等方面变更合同,建设精品工程促进各方经济效益和社会效益最大化;在干好工程,树立品牌形象的基础上提出索赔。

2 商务条款苛刻时,要设法从技术方案上取得突破

由于现在建筑市场的竞争越来越激烈,承包商在签订工程合同时往往处于被动地位。业主为了减少工程实施过程中的变更索赔,商务条款一般比较苛刻,因此索赔工作很难从商务条款上取得突破,此时承包商应尽量拿技术方案作为索赔的突破口。

2.1 发挥专家权威,科学决策,将投标亏损项目变为赢利项目

在项目开工初期或者工程实施过程中,如果出现了亏损比较大的工程项目,承包商和业主有分歧,谈判很难取得突破的情况下,不妨主动请一些施工技术方面的专家,让他们提出合理的技术方案,这样业主往往易于接受,从而为以后的索赔工作打下基础。

葛洲坝集团公司在瓦屋山大坝标开工之初,项目部在进行成本分析时发现工程有可能亏损,遂聘请葛洲坝集团公司权威专家组到工地考察,向业主提出料场变更方案从而使上坝填筑料运距减少2km,仅此一项节约施工费用650万元。专家组同时向业主提出上坝填筑料运距太远、工期保证压力大,建议运输道路由泥结碎石路面改为混凝土路面,增加工程款500万元,仅此一项又为项目减少运输成本500万元。以上两项共为项目部节约成本约1 150万元。

2.2 通过优化设计方案进行变更索赔

有些工程项目由于施工环境发生变化,如果严格按照投标方案进行,不但影响工程工期,而且还增加施工成本。在这种情况下,首先应积极要求优化方案设计,在优化方案获批后,再开始申请变更索赔。特别是一些新增项目更是可以成为创造效益的筹码。

浙江宁海电厂工程围堤和灰堤的堤面初始设计为干砌石,合同单价为68.92元/m3,在实施施工中由于开挖出的石料和附近的石料都无达到设计要求。如果外购,路程太远无法满足现场施工需要,且成本太高,会出现亏损。经项目部与设计及业主沟通,设计修改为迎海面为灌砌石背海面为干砌石,由于在合同中无灌砌石的单价且无类似项目的单价,所以按照合同相关约定需重新报价。经监理及业主审核批准新增灌砌石综合单价为443元/m3,扣除减少的干砌石工程量外,增加变更金额500余万元。

2.3 实地考察,优化方案,减少损失

工程项目开工之后,一定要多到工程实地考察,找出现有设计方案中的不足,并及时做出优化方案,努力让业主、设计等相关部门看到新方案的优点,进而说服业主同意变更原设计方案。这样就可以为以后的索赔打好基础,为项目增加效益。

2.4 利用地质缺陷,将亏损项目变更为盈利项目

在工程施工过程中,由于前期地质勘探的漏洞及地质条件的复杂性,肯定会有很多地质缺陷,这些地质缺陷往往可以成为变更索赔最好的突破口。因为地质缺陷的发生是不可避免的,并且又不属于施工方或者其他任何一方的责任,因此大家在处理索赔的时候一般不会有太多的顾虑。因此当地质缺陷发生时,承包商一定要利用好这一条件,将亏损项目变为盈利项目,增加企业效益。

3 抓住有利合同条款进行索赔

虽然现在的合同条款越来越苛刻,并且在签订合同的时间业主往往处于主动地位,但是承包商通过仔细研究合同条款,往往还是可以发现合同条款的一些漏洞,甚至可以找到一些对承包商有利的条款。承包商可以对这些条款进行仔细研究,并依据这些条款作为更变索赔的突破口。浙江宁海电厂工程由浙江国华浙能发电有限公司投资,葛洲坝七公司中标的浙江宁海电厂工程《场地平整、围堤及灰堤工程(SB01标段)施工合同》在实际施工图纸中主厂房区、循环水泵房、煤罐及烟囱的基坑开挖范围加大了,负开挖方量达到了60余万m3。由于合同中开挖的单价均为8.2元/m3。如按合同单价结算,项目部无任何利润可言。项目部抓住合同条款1.2.6条款中的37万m3为根据,并提出负挖项目为土石方开挖的子项目,承包商是依靠正在开挖的利润来分摊负开挖的大部分费用,投标时按37万m3分摊后才确定土石方的投标单价,所以超出37万m3的部分要按正常的负开挖水平单价予以结算。经过协商谈判,业主方同意对超过37万m3的部分另行计价,最终谈定单价为33.97元/m3。此项索赔费用为公司增加收入1 000余万元。

4 避实就虚,巧妙规避合同不利因素,争取变更索赔的机会

现在施工合同中一般都规定变更费用时如果合同中有相同或类似的项目单价时,变更单价(合价)按照合同单价(合价)执行。因此承包商在进行变更项目施工时,技术方案就尽量避开合同上已有的项目,从而在商务谈判时可以规避合同的不利因素,争取到变更索赔的机会。

洞坪水电站▽405以下边坡支护为变更项目,根据设计提出的锚杆型号由监理现场确定。为了规避合同中的“相同项目参照合同价的审价原则”对项目部的不利因素,在该部位锚杆施工之前,项目部明确提出了有意识的规避合同中已有型号和规格的办法,即如果合同中有ø25mm L=2,3,4,5,6m的锚杆的情况下,在▽405边坡锚杆施工时,将锚杆有意识地确定为ø25mm L=2.5,3.5,4.5,5.5,6.5m的锚杆,为报价作准备,以期获得尽可能高的单价,争取利润空间。

5 通过工期、质量和安全等措施费进行补偿索赔

结合中国建筑市场的实际情况,在合同实施过程中,有些业主往往会有意控制变更索赔的金额。当遇到这样的业主时,承包商不要一味的去追求索赔,避免引起业主的反感。这时承包商应该摆出自己“亏损”的事实,从而要求业主给予解决。比如可以要求业主通过工期、质量和安全等措施费进行补偿。这样一方面满足了业主控制变更索赔的目标,另一方面承包商也得到了相应的补偿。

葛洲坝集团宜兴抽水蓄能电站项目部2004年针对工期、安全措施费方面,积极主动与业主、管理多方沟通协商,争取理解支持,取得了较好效果,工期措施费与业主达成协议,4年合计约有1 200余万元,安全措施费仅2004年就补偿了159万元。

葛洲坝集团公伯峡项目,项目部通过与业主多次协商,以变通的方式提出对赶工工作和质量标准提高要求补偿,最终业主同意发放节点奖315.88万元;质量措施费180.7万元。不仅项目取得了较好的效益,也与业主保持了良好的关系,为以后的市场开发打下了良好的基础。

6 写好索赔报告

写好索赔报告是成功进行索赔的基础,索赔报告一定以事实为基础,做到有理有据,并且尽量在不要把责任归咎到业主、设计或者监理单位,以免其他单位反感,减小索赔成功的概率。

7 力争单项索赔,避免一揽子索赔

索赔最好能够在索赔事件发生后单项索赔,这样一方面可能做到证据确凿;另一方面避免因一揽子索赔造成索赔金额过大,审批程序麻烦。同时如果一次索赔金额过大,业主处理起来往往也会特别小心谨慎,无形之中也就减小了索赔成功的概率。

8 精心策划索赔谈判

在进行索赔谈判之前一定要精心策划谈判过程,在谈判地点的选择、谈判过程、参与人员、索赔证据等各方面都要做好充分的准备保证谈判的顺利进行,最终达到索赔的目标。

长顺水电站工程的最后索赔谈判,由于是竣工后的一揽子索赔,葛洲坝集团五公司作为承包商精心策划了索赔谈判。在发包方总经理、副总经理、首度谈判代表等到宜昌谈判期间,承包方邀请葛洲坝集团公司副总经理、生产经营部副部长等人参加了谈判,在双方达成框架协议后由五公司和发包方代表进行具体谈判,最终索赔额3 669.13万元,占合同金额的86.34%。

9 优先解决个性的问题,共性的问题等待时机

一个工程项目,有多个承包商施工时,要优先解决个性问题,共性问题等待时机,或与其它承包商联合反映。因为一个问题涉及到多个承包商时,业主不可能单独解决,一般都会放到最后集中处理。因此对于共性问题承包商没有必要在施工过程中就一直反映,这样容易引起业主的反感,在工程施工过程中尽量多反映本标段的个性问题,共性问题最后反映或者在其他承包商反映后自己提供有关证据。这样一方面可以与业主保持良好的关系,又可以减少不必要到的劳动,加快索赔效率和提高索赔成功的概率。

如金沙江梨园水电站进场公路项目,共有九家施工单位,在施工过程中各个单位都遇到了业主前期不能及时移交施工场地、后期业主要求赶工,以及公路在施工过程中提前使用的问题。像这样的共性问题业主肯定要在最后统一解决,因此在施工过程中,葛洲坝集团梨园项目部主要是解决边坡支护变更、抗滑桩等本标段的个性问题。其共性问题由其他单位提出后,我部以提供相应证据的方式要求解决。这样既保持了与为主的良好协作关系,又进行了有效的索赔。

10 始终保持低调,多反映施工过程中的困难

在与业主、监理沟通和谈判过程中,要多反映困难,以亏损者出现,不能轻易露出底牌,不要慕虚名而得实祸,要名义上做输家。已经盈利的工程项目还要继续提出索赔,往往会引起业主的不满,因此在变更索赔过程中多反映施工中的困难,以弱者的身份出现,这样可以增加索赔成功的概率,并且可以和业主保持良好的关系。

11 力争友好协商解决,必要时施加压力

在发生索赔事项后,合同双方应本着谅解、求实的精神遵循工程项目的合同文件,务求通过友好协商解决索赔争端,做到既心平气和,又在原则、关键问题上据理力争。承包商和业主、监理是长期的合作关系,因此在索赔的过程中力争友好解决,建立起良好的合作关系,并且建好在建工程。承包商一定要把工程建设好,保证工程的质量、进度和工期等,树立良好的品牌形象,在此基础上和业主、监理友好协商解决有关索赔问题。当索赔事件发生后监理、业主迟迟不予解决或者敷衍了事时,承包商可以在必要时通过适应降低施工进度等手段给业主一定的压力,使索赔事件得到及时解决。工程变更索赔工作的效果牵涉到工程项目的亏盈,做好这项工作,必须要付出艰辛细致的劳动,要有对项目负责、对企业尽职的精神。特别是当前工程项目变更与索赔工作难度越来越大的情况,就要求我们每个从事施工的一线人员,牢固树立索赔意识;各级领导高度重视,抓好抓实这项工作。同时依据各处工程的实际情况注意索赔的方法和技巧。这样,才能在市场经济大潮中大显身手,才能在不利于我方的条件下转败为胜,才能使企业获得更多的经济利益,在竞争中立于不败之地。