高速公路项目全生命周期风险管理

□文/向 涛 罗云菲

高速公路项目全生命周期风险管理

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本文针对高速公路的特点，从全生命周期角度出发，分析各个阶段可能出现的风险，提出应对各阶段风险的措施。

高速公路；全生命周期；风险管理

一、前言

1988年中国第一条高速公路——上海至嘉定的18.5公里高速公路建成通车。从那以后，我国高速公路的建设突飞猛进，截至2009年，全国高速公路通车总里程达到6.5万公里，居世界第二位。据《国家高速公路网规划》显示，我国将在2030年基本形成由中心城市向外放射以及横贯东西、纵贯南北的高速公路大通道，由7条首都放射线、9条南北纵向线和18条东西横向线组成，简称为“7918网”，总规模约8.5万公里，能够分担大量的交通客流量。

高速公路项目投资巨大，技术要求高，工期长，参与主体多，在实施阶段存在大量的不确定性风险因素。在运营阶段，由于车辆在封闭的地段运行，车速过快，一旦发生意外事故，伤亡损失往往非常惨重。因此，高速公路的风险管理引起了各方的普遍关注。

二、高速公路项目实施风险管理的必要性

（一）风险管理是我国高速公路快速发展的内在要求。进入21世纪后，我国高速公路在建里程和通车里程每年都以惊人的速度增长，但工程事故不断发生。因此，在高速公路项目中引进风险管理就变得迫在眉睫，而风险管理方法的不断改进以及在其他行业的成功应用都有着积极的推动作用。面对高速公路建设中严峻的安全形势和被动的局面，可靠的手段就是实施与目前阶段安全机制相适应的管理方法。而风险管理思想恰好提供了解决问题的最有效途径，实施风险管理，加强风险意识成为我国高速公路快速发展的内在要求。

（二）风险管理是保证高速公路建设顺利进行的一种重要方式。对高速公路项目实施风险管理完全符合国际惯例，也同时是保证项目顺利进行的一种重要方式。风险管理对于提高项目执行效率和节约成本有着明显的作用。理论和实践都证明，风险管理是减少风险、降低损失的科学、有效的管理手段。因此，我们必须认真研究如何做好高速公路项目建设风险管理，为项目的建设保驾护航，保证按期、按质、按量地顺利完成建设任务。

（三）保险业的发展成为高速公路项目各方主体人加强风险管理的动力。保险是市场经济条件下风险管理的基本手段。风险管理的实践和理论源于保险业，保险是风险管理中一种重要的风险财务处理手段，是非常重要的经济补偿途径。风险管理要求人们去主动地识别风险、控制风险、减少风险、转嫁风险，因而使保险业与项目风险管理联系更为密切。督促检查项目的安全状况是保险公司义不容辞的责任，如果保险公司只是保证在发生事故后进行赔款，那就失掉了保险业的意义。项目的安全状况不同，相应的保险费率也不相同，国外的保险业对项目的安全状况有严格的要求，安全性不好、容易出事故的项目保险费就特别昂贵；如果项目的主体人重视安全，防范设备齐全，保险费就低得多，这样便有效地督促主体人重视安全。从而，可以保障有效地建立与市场经济体制相适应的高速公路项目安全风险资金筹集渠道，将高速公路项目安全风险管理与事故预防有机地结合起来。

高速公路项目主体人迫切需要保险部门来与其共同承担各种风险带来的损失，我国的高速公路建设市场同时也为保险业的发展提供了庞大的市场空间。而高速公路项目的主体人也必须加强自身的风险防范意识，才能实现与保险业的结合，有效地利用保险手段在风险管理中的功能，使其成为高速公路项目实现风险管理的强有力支撑。

三、风险应对措施

在项目风险管理中，具体的应对措施有以下四种：风险规避、风险转移、风险减轻、风险接受。（图1）

（一）风险规避。风险规避是风险应对的一种方法，是指通过计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的几率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。

（二）风险转移。风险转移是指通过合同或非合同的方式将风险转嫁给另一个人或单位的一种风险处理方式。风险转移是对风险造成的损失的承担的转移，在高速公路项目中具体是指业主承担的风险在某个时候改归第三方（承包商、保险公司等）承担。

（三）风险减轻。风险减轻是一种最积极的风险应对方法，指采取各种措施将某一风险事件的负面影响概率和后果降低到可以接受的程度。如，对于在高速公路项目中使用的一些关键技术，可进行反复实验，对项目文件进行审核，以避免错误或遗漏，在施工准备阶段，加强与有关单位的协调工作。

（四）风险接受。风险接受是指项目队伍决定在不改变项目计划（不改变项目范围）的前提下，去应对某一风险或在不能发现其他合适的风险应对策略时，所采取的一种风险应对方法，积极的风险接受应包括一个应急计划，以备风险发生时使用。

四、高速公路项目全生命周期内的风险应对

根据高速公路项目的特点，可以将它的全生命周期划分为勘察设计阶段、实施准备阶段、实施阶段、收尾阶段和运营阶段。（图2）

（一）勘察设计阶段。可能遇到缺少相应专业的专家、高速公路项目范围定义错误、没有进行可行性研究、计划任务书得不到批准等风险，可通过澄清需求、获得信息、加强沟通、获得管理层的支持、听取专家意见等加以应对。

高速公路路线选择不合理、主要控制点选择不当、高速公路等级选择不当、技术标准选择不合理，可采用风险减轻的应对措施，反复进行对比论证，或听取专家意见，对各种标准的选择进行审查，以尽量减轻风险。

对沿线的自然、经济、社会条件未作全面调查，可采取风险减轻的应对措施，如沿线各种条件反复调查是降低风险的一种方法；风险接受，是指在不改变高速公路项目范围的情况下，制定风险应急计划圈。

未作环境影响分析、投资估算不正确，可以采用风险接受，制定风险应急计划，建立应急储备，并制订完备的地质处理方案。

对投资估算不准确可采取风险减轻的方法，如审查，以发现是否有漏项，或计算错误。

错误理解任务书，可采取风险减轻，对下达的任务书反复阅读、理解，以减轻因对任务书理解不够而产生的风险。

对地形、地质、水文情况预测不精确，可以采取风险接受，即制定应急计划；风险转移，即通过合同将可能的风险转移给咨询公司，为索赔做准备，或者到保险公司投保际也可使风险减轻，即对地形、地质和水文情况反复调查，使风险降至最低程度。

施工图设计不详细或有遗漏，可采用风险减轻的应对措施，通过对WBS（工作分解结构）的组成元素反复检查，查出可能的遗漏。.

初步设计得不到批准，采取风险减轻应对措施，争取管理层的支持、加强与项目主要干系人之间的沟通、了解他们的需求。

职能界定差和仓促计划、没有制定风险管理计划应都属项目早期风险，可以通过澄清需求、加强沟通、听取相关专家意见得到解决。

项目队伍缺乏经验，只能尽量减轻该风险事件发生的概率和后果，如聘请有经验的人员补充到项目队伍中，以应对因经验不足而可能导致的风险。

（二）项目施工准备阶段。对于关键技术选择错误可能引起的风险，可以采用风险规避，即发现关键技术不适合该高速公路项目时，应该果断地放弃，选择适合的关键技术，切忌犹豫不决；也可采取风险减轻的方法，即对关键技术进行反复实验，减轻风险可能损失的规模。

对于因与相关部门沟通不善引起的风险，我们可以采取风险减轻的应对措施，即设法得到相关部门的支持，尤其是相关部门领导层的支持；也可以采取风险接受的办法，制定应急计划，准备应急资金。

投标报价错误，可采取风险减轻，即对本公司以往报价成功概率进行分析，并分析竞争对手的情况，以降低投标报价错误可能带来的风险。招标文件有错误或有遗漏，可以采取风险减轻或风险接受，即通过询问或答疑了解文件中的难点以减轻风险，或接受风险为以后索赔做准备。合同条款不明确、有单方面约束，前者可采取风险接受为以后索赔做准备，后者可采取风险规避，放弃项目，但在道桥公司业务不足情况下，即使有单方面约束，也会被迫接受。

（三）项目施工阶段。施工人员技能不够可以通过减低风险发生的概率或后果来解决，如施工人员在业余时间进行技能培训或人员之间进行技能的交流学习，尽可能地提高施工人员的技能，避免因施工技能不高而诱发的风险。

施工材料短缺可以采取风险转移，即在合同中将责任及可能的损失转移给他方；风险减轻，即可以通过建立仓库事先储存一定数量的材料或通过几种途径采购材料；风险规避，即尽量使用熟悉的供应商确保材料供应到位，规避不熟悉的供应商。

人员误工、天气影响都可以采用风险减轻的措施应对，如人员误工可以加强教育、完善人员管理制度；天气影响可以将施工人员安排其他的事情，如加强安全教育，以减轻人员伤亡引起的风险。

环境要求可以采用风险转移，如采取投保：风险接受，如积极筹备应急基金。

对于不熟悉的新材料，可采取风险规避，即采取熟悉的路面材料，规避不熟悉的材料；风险接受，即聘请熟悉这种新材料的人员。

（四）收尾阶段。高速公路工程项目可交付成果质量差和现金流出现问题都只有采取风险接受，即制定应急计划或建立应急储备。

（五）运营阶段。在运营阶段，要牢固树立“安全第一，预防为主”的观念。

工作人员技能不熟练所造成的风险可以通过风险减轻的措施来应对，即对他们进行系统的培训和学习，以提高他们的技能水平。

各种自然灾害要采取风险应对和风险减轻的措施，建立应急措施，编制各种灾害的应急预案，从而增强对紧急事件的处理能力。

五、结语

高速公路项目在全生命周期各个阶段都存在大量不确定性因素，从而在整个生命周期中都时刻伴随着风险。项目管理就是风险管理，只有使风险管理成为与项目的整个生命周期相伴随的一个系统化过程，才能最大限度地控制和减低风险。

本文结合高速公路项目风险管理的特点，从全生命周期的视角，整合高速公路项目风险管理的各种资源，提出风险应对措施，实现全生命周期风险损失最小的目标。

［1］李林.基于风险分析的项目工期的估算方法研究.系统工程，2001.5.

［2］张亚莉，杨乃定，杨召君.项目的全寿命周期风险管理的研究 [J].科学管理研究，2004.2.

［3］（美）戴维·I·克莉兰.杨爱华等翻译.项目管理—战略设计与实施.机械工业出版社，2003.

［4］傲姿时代项目管理教材开发项目组.项目管理基础.清华大学出版社，2001.

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A

1.长沙理工大学交通运输工程学院；2.中交二航局第二工程有限公司）