基于组织学习的企业自主创新能力形成机理研究

吴价宝　刘　洪

摘要：文章对企业自主创新能力形成机理的相关研究文献进行了回顾，归纳出四种主要学术观点，并作了简要评述，构建了基于组织学习的企业自主创新能力形成机理的逻辑框架，并对机理作了具体分析。结论为：企业自主创新能力是以组织学习为源泉，借助组织资源与组织背景的力量，在有效的内外部促进机制的共同作用下，通过充分发挥知识积累、知识应用以及知识集成等三大知识变量的关联效应而形成。

关键词：自主创新能力；组织学习；自主创新；能力；形成机理

增强自主创新能力是我国“十一五”时期的一项主要任务，是调整产业结构、转变经济增长方式的中心环节。党的十七大报告明确指出“提高自主创新能力。建设创新型国家”是国家发展战略的核心，是提高综合国力的关键。自主创新能力战略提出后，国内学者与实践界人士从企业的角度对企业自主创新能力问题进行了大量的研究，研究的热点置于企业自主创新模式、影响自主创新能力的因素、提高自主创新能力的机制、路径与策略等。笔者认为，要有效提升企业自主创新能力，剖析企业自主创新能力的形成机理是前提。基于此，本文拟对企业自主创新能力的形成机理问题进行研究。

一、企业自主创新能力形成机理研究的相关文献综述

国内学者对企业自主创新能力形成机理的研究刚刚开始。既有的研究文献数量较少，且未形成一致性观点。迄止目前，有关企业自主创新能力形成机理的研究大致可以归纳为以下四种主要学术观点：

1、综合机制论。一些学者从综合机制视角来研究企业自主创新能力的形成机理。文献1、文献2认为企业自主创新的形成机制就是推动企业自主创新能力产生和提高所必须的动力的产生机理，以及维护和改善这种作用机理的企业内外的各种经济关系，企业组织制度等所构成的综合系统的总和。企业自主创新的形成机制包括外部机制与内部机制。具体包括政府机制、市场机制、企业机制和社会机制等四个方面。文献3认为创新文化是企业自主创新能力的动力源泉，并探讨了创新文化核心理念下的企业自主创新能力提高机制。文献4则从区域产业创新能力的视角探讨了产业创新能力的培育机制，认为区域产业创新能力的形成应立足于以企业为主体的产业技术创新机制，并需要依靠政府引导机制、资金筹集机制以及人才机制等共同发挥作用。

2、知识(能力)集成论。知识(能力)集成论的主要观点是：企业自主创新能力是知识或能力集成的结果。文献5的研究强调了知识集成对于企业自主创新能力形成的重要作用。文献5认为。知识集成是对分散在不同协作单位和人员的知识进行有机集成，通过对集体知识的捕获、共享和集成，运用集体的智慧提高应变和创新能力，从而推动自主创新持续、快速、健康发展。

文献6的研究成果表明，集群式创新的创新能力集成能够有效提高中小企业的自主创新能力。集群式创新能够实现创新能力的集成。但要实现创新能力的有效集成是有条件的，专业化分工、知识共享、网络作用、集群学习、资源可得性都是其中的重要条件。

3、知识(技术)学习论。知识(技术)学习论的主要观点是：企业的知识学习或技术学习形成了企业的自主创新能力。文献7探讨了知识学习对企业自主创新能力形成的作用机理，认为企业自主创新能力的本质是知识的集合体。其形成是一个持续学习的过程。知识学习可分为两个核心的子过程：知识积累过程和知识应用过程。知识积累形成了企业的知识存量。知识应用决定了企业的知识质量，企业的自主创新能力是由知识存量和知识质量决定的。

文献8则认为技术学习过程能够有效形成企业的自主创新能力，也是后来企业提高自主创新能力的有效模式。企业的知识积累、R&D;活动以及技术学习共同影响企业自主创新能力的形成，其中技术学习是最主要的过程。R&D;活动是技术学习的有效载体。企业技术学习可以分为内部学习与外部学习，通过技术学习，一方面可以通过增强企业知识积累而促进企业自主创新能力的提高：另一方面可以通过优化企业知识结构和整合企业知识资源，最大限度地发挥知识效用，从而提升企业自主创新能力。

4、资源整合论。资源整合论认为，企业的创新过程是诸多资源要素整合的过程，其资源要素整合方式的差异形成了创新模式的差异。文献9认为企业在创新过程中犹如生物细胞选择吸收营养物质，即企业通过选择吸收外部资源，结合自身资源从而提升自主创新能力、开发核心技术，进而维持企业永续的创新活力。在创新资源整合中存在三种资源流：外部环境资源流、中部环境创新资源流以及内部环境创新资源流。外部环境资源流通过企业“细胞”的消化吸收与剔除淘汰。形成中部创新资源流；在内部环境中，企业运用组织管理与研发能力，将中部创新资源与内部资源进行调配。从而完成对创新资源的整合，由此也完成了自主创新能力提升的全过程。

5、简要评述。

(1)关于“综合机制论”。“综合机制论”认为企业自主创新能力的形成是内外部因素综合作用的结果。要提升企业的自主创新能力需要建立有效的内外部机制。该学术观点为企业提升自主创新能力找到了明确抓手，便于企业与政府等相关主体采取相应的管理对策。其不足之处是：该观点没有触及自主创新能力形成的深度机理，即自主创新能力的本质是什么，综合机制又是如何形成企业自主创新能力的等问题，“综合机制论”不能做出回答。

(2)关于“知识(能力)集成论”。“知识(能力)集成论”认为企业自主创新能力是知识或能力集成的结果。该学术观点抓住了企业自主创新能力的本质属性。要求企业应该注重并提高知识管理水平，抓住了知识管理就抓住了自主创新能力形成的要害。该观点的不足之处：一是没有继续探索知识与能力获取的过程——学习过程；二是仅从知识与能力集成本身来研究自主创新能力的形成机理，忽视了在知识(能力)集成过程中内外部促进机制的作用。

(3)关于“知识(技术)学习论”。该学术观点既强调了企业自主创新能力的本质属性是知识，又强调了其形成过程必须以知识(技术)学习为基础，其中，加强技术学习与R&D;活动是关键。其不足之处：一是该观点未能阐明知识(技术)学习与其他内外部促进机制之间的联系；二是该观点侧重于企业技术层面上的学习。忽视了基于全员、全过程的组织学习。

(4)关于“资源整合论”。该学术观点强调了企业在提高自主创新能力过程中要注重对内外部资源的有效整合，包括有形资源与无形资源，对其他有关学术观点也是有益补充。其不足之处：一是该学术观点将企业自主创新的机理比喻为生物细胞的生存机理，但是，在资源整合过程中，企业“细胞”如何才能够做到对外部资源的“消化吸收与剔除淘汰”以及对内部资源的有效整合，该观点未能做出解释；二是从企业管理角度看，该学术观点比较抽象。

二、组织学习与企业自主创新能力的形成

1、企业自主创新能力的本质是知识。企业自主创新

能力属于企业能力的范畴。而企业能力的本质是知识。由此，企业自主创新能力的本质也是知识。企业能力理论可以追溯到1959年Penrose的《企业成长论》，她认为。以企业内在成长论来分析企业，特别要重视企业固有的能够逐渐拓展其产生机会的知识积累倾向。受Penrose的启发，第一个提出企业能力概念的经济学家是Richardson，他在1972年《产业组织》一文中，使用能力概念来指企业的知识、经验和技能。在企业自主创新能力及其形成机理的研究中，包括“知识(能力)集成论”以及“知识(技术)学习论”在内的众多学者也都认为企业自主创新能力的本质是知识。

2、组织学习是企业自主创新能力形成的源泉。既然企业自主创新能力的本质是知识，而知识的获取、积累、传播、应用和创新必须依赖于学习过程。自主创新能力形成机理研究中的“知识(技术)学习论”也认为企业自主创新能力的形成有赖于知识与技术的学习。笔者认为。由于企业自主创新是一项复杂的系统工程，企业仅重视技术层面上的学习是不够的。必须开展全员、全方位、全过程的组织学习活动。因此。可以得出这样的结论：组织学习才是企业自主创新能力产生的源泉，也是企业获取持续竞争优势的源泉。在经济全球化的进程中，企业的竞争根本上是企业学习能力的竞争。只有那些持续学习、善于学习、全员学习的企业才能具有自主创新能力。

3、基于组织学习的企业自主创新能力形成机理的逻辑框架。受企业自主创新能力形成机理既有研究文献的启发，笔者构建了基于组织学习的企业自主创新能力形成机理的逻辑框架。

三、基于组织学习的企业自主创新能力形成机理分析

逻辑框架较为清楚地揭示了企业自主创新能力形成机理，具体分析如下：

1、组织学习在企业自主创新能力形成过程中始终居中心地位。企业自主创新能力的本质是知识，这就决定了组织学习是企业自主创新能力形成的源泉。在企业提升自主创新能力。打造持续竞争优势的过程中，组织学习自始至终处于中心地位。它是企业自主创新能力的发动机，它连接着企业的知识积累、知识应用以及知识集成这三大知识变量。组织学习水平的高低、组织学习能力的强弱直接决定着企业自主创新方式的选择及其自主创新能力的强弱。

2、知识积累、知识应用以及知识集成是企业自主创新能力形成的三大知识变量。如果说企业自主创新能力是因变量，那么知识积累、知识应用以及知识集成就是三个关键性的自变量。知识积累形成了企业知识库中知识存量的大小，而知识存量又决定了企业的初始技术能力以及培育自主创新能力所采取的方式。知识应用决定了企业的知识质量，而知识质量又决定了企业自主创新能力形成的速度。知识集成包括企业内外部知识集成，是企业重要的知识流量。知识集成的结果一方面将知识流量汇入企业的知识库。从而增加了企业的知识存量，另一方面又显著提升企业的知识应用水平，加快了企业自主创新能力的形成。知识积累、知识应用以及知识集成三者之间相互联系、相互依赖，共同以组织学习作为纽带。

3、组织资源与背景对企业自主创新能力的形成产生重要的影响。组织资源在组织学习与自主创新能力形成过程中起着加速或抑制作用。优质、充裕、具有独特性的资源投入，有利于加速组织学习的效率与效果，加快促进自主创新能力的形成。组织背景(Organizational Context)是组织发展历史与现实的积淀，组织的经营理念、组织文化、组织中的种种关系、组织发展的逻辑、路径无不烙上组织背景的印迹。如果一个组织具有悠久的创新历史。拥有创新型组织文化，建立起有机式的组织结构，这样组织背景必然会对组织学习与自主创新能力的形成产生重要的推动作用。

4、企业自主创新能力的形成还必须依靠有效的内外部促进机制。如果说组织学习是企业自主创新能力形成的内因。那么，组织资源与背景、内外部机制就是企业自主创新能力形成的外因。在企业自主创新能力形成过程中，有效的外部促进机制与内部促进机制的建立非常必要。外部促进机制是企业自主创新的外部环境，包括政府的财政与税收机制、政府的奖励机制；公平的市场竞争机制与知识产权保护机制；以及健全的社会服务与社会中介机制等。离开了健全有效的外部机制，企业自主创新将会呈现鱼龙混杂、白生自灭的状态。内部促进机制主要包括企业人才的培养机制、吸引机制与激励机制；企业的动态管理机制等。组织学习与自主创新的微观主体是个人与团队，组织学习水平高低、自主创新能力的强弱，关键取决于企业的人才队伍及其活力，同时。也取决于企业内部动态管理水平的高低。因此。建立起有效的内部促进机制对于企业自主创新能力的形成无疑将发挥重要的推动作用。

综上所述，基于组织学习的企业自主创新能力形成机理可以表达为：企业自主创新能力是以组织学习为源泉。借助组织资源与组织背景的力量。在有效的内外部促进机制的共同作用下，通过充分发挥知识积累、知识应用以及知识集成等三大知识变量的关联效应而形成。

四、结束语

本文提出了基于组织学习的企业自主创新能力形成机理的学术观点，本学术观点融合了目前关于企业自主创新能力形成机理研究的四大学术观点，一定程度上弥补并完善了四大学术观点各自的不足。本学术观点较好地呼应了学习型组织理论、知识管理理论以及企业创新理论。并呼应了基于组织学习的企业核心能力形成机理研究。本学术观点能够为我国企业提高自主创新能力提供较为系统化的解决问题思路。不足之处是。本研究仅提出了基于组织学习的企业自主创新能力形成机理的逻辑框架，究竟组织学习与知识积累、知识应用以及知识集成三大知识变量之间如何关联，还有待进一步探索。