企业物流外包风险的理论基础解析

刘萍萍　裴葆春

中图分类号：F270 文献标识码：A

内容摘要：企业物流外包具有多方面的价值贡献，但同时也存在着较高的风险。本文从交易费用、资源基础、竞争战略、核心能力、委托代理理论等几方面进行了外包风险的基础理论研究，并对外包风险进行了解析。

关键词：企业物流外包 外包风险 交易费用 资源基础 竞争战略 核心能力 委托代理

交易费用理论

（一）交易费用理论的基本内容

诺贝尔奖获得者罗纳德科斯（R.H.Coase）在1937年提出“交易费用”概念，认为由于信息不对称、有限理性、机会主义和交易的不确定性，产生了交易费用。在科斯看来，交易费用包括两项内容：运用价格机制的成本，即在交易中发现相对价格的成本，其中包括获取和处理市场信息的费用；为完成市场交易而进行的谈判和监督履约的费用。同时，科斯认为，交易费用还包括由未来不确定性风险而引发的费用，以及度量、界定和保护产权的费用。

在科斯的基础上，威廉姆森（Oliver Williamson）（1975，1979，1985）深化了交易费用的分析，他把高比例交易费用的决定因素归纳为：契约人的行为假设，即契约人面对外界不确定性时，有限理性的不足假设与机会主义行为倾向假设；以及交易过程的三个维度的特性：资产专用性、交易的不确定性和交易频率。这两组因素导致交易活动的不确定性和复杂性，使交易费用增加，使某种制度安排和交易方式的选择成为必要。

（二）交易费用理论对物流外包风险的解析

从交易过程与人的行为来看，企业物流长期稳定的外包，可使搜寻交易对象的信息费用降低。一旦合作关系破裂，可能出现商业机密与物流渠道失控的现象，导致交易费用成倍上升的风险。短期偶然性外包，会增加获取和处理大量市场信息的费用和谈判、订立合约的费用，同时交易活动存在的不确定性和机会主义引发履约风险，导致执行合约的交易费用上升。

从资产的专用性来看，由于交易双方对所拥有的资产具有很强的依赖性与互补性，一旦一方违约将使另一方产生巨大的交易风险以及由此带来的高额交易成本。

在我国，由于经济体制等原因，很多企业都拥有一定的物流资源，这些资源为企业的生产与营销提供了强有力的支持，但如果企业物流业务外包，不再拥有物流资源或物流能力，企业则完全依靠第三方物流。根据经济学的理解，成本、代价、风险往往是依赖的函数，在第三方物流尚不发达的社会物流环境下，一旦物流服务商违约或合作双方关系破裂，企业将面临物流链断裂的危险，将为此付出代价。

资源基础理论

（一）资源基础理论的基本内容

1959年，Penrose探讨了企业资源与企业成长的关系，指出企业是资源的集合体，企业资源的异质性决定了企业的异质性。1984年，Rumelt指出，企业的竞争地位是由一系列独特的资源和关系决定的。1991年，Barney把企业资源分为物质资本、人力资本和组织资本，他指出，有价值的异质性资源具有稀缺性、不易模仿性和非替代性。企业只有具有了有价值的异质性资源，不断开发和利用外部的互补性资源，才能获取竞争优势，获得成功。

（二）资源基础理论对物流外包风险的解析

根据资源基础理论，物流外包是一种战略选择，可以弥补企业在物流资源和能力上的缺陷。企业的物流资源随着企业的资源属性（价值、专有性、不易模仿性和非替代性）以及企业在物流资源上投资的差异而有所不同。根据企业对物流资源持有性的高低以及物流资源在企业的战略重要性，把物流运作模式分为自营、战略联盟与合作、附以条件外包或与竞争者联盟、外包这四种。

如果一个企业具有高效的物流运作系统，进行物流外包不会降低成本。当一个企业具有较差的物流运作系统时，应考虑将物流业务外包给第三方物流供应商。如果企业物流外包，企业的决策者应懂得如何管理物流外包，以及如何处理企业与第三方物流供应商的合作关系。在外包过程中，如果第三方物流改变提供物流服务的模式，企业必须尽快适应。如果第三方物流进行人员调整，外包企业也应尽快适应人员调整给物流外包业务带来的环境变化。另外，企业物流全部外包，还是部分外包，第三方物流供应商的选择也是企业物流外包的一道难题。

当企业决定物流业务由专业物流服务商来提供时，至少要考虑下列因素：企业是否具有协调物流服务商的能力；第三方物流能否实现自己产品价值链的优化，并满足顾客的需求；是否具有在多家第三方物流企业参与竞争的前提下，选择最合适的服务商。

企业把物流业务外包给第三方物流后，在合作过程中发现自己逐渐处于劣势，最终可能对本企业的物流运作失去控制。此时，企业应在长期依赖某一个第三方物流供应商和多个供应商之间权衡。如果企业长期依赖于某一物流商会对企业资本投资、物流运作效率提高带来一定的优势，但同时又会使物流商自满而让企业难以控制。为了便于控制，企业应尽量选择多个物流商，但这种短期行为又会令企业的成本提高或物流服务质量降低，给企业自身经营管理带来负面影响。

竞争战略理论

（一）竞争战略理论的基本内容

20世纪80年代迈克尔•波特创立了竞争战略理论，此后，国外一些学者从竞争战略的角度来论述外包、战略联盟、虚拟经营、供应链管理的机理。Christopher指出，企业竞争优势的获得取决于整个供应链的竞争优势。Judith Gebauer从市场力的角度论述了企业从事虚拟经营的必要性。Yim Yu Wong & Thomas E. Maher et al.从竞争战略的角度论证了物流外包的原因，实行物流联盟的必要性和建立物流联盟的渠道。

（二）竞争战略理论对物流外包风险的解析

在物流外包的过程中，企业面临着协调技能和被竞争对手模仿的风险。企业在协调外包环节价值链的过程中，依靠的是物流服务网络，当一个物流外包供应商不复存在时，企业必须快速地选择候补服务商。另外，当物流服务商的力量异常强大时，企业可能面临严峻的竞争性挑战，即产业价值链内力量的对比出现了有利于物流提供商的倾向。企业在这种发展变化中，被同在产业价值链中的潜在竞争对手模仿和赶超，反而失去原来的优势资源和核心竞争力。而要防范这些风险，主要措施有：在物流监控上不断实现全程化、可视化；在原料供给上不断优化和精简供应商；在销售物流环节注重持续改进和完善。

在物流外包合作过程中，合作双方的一方发生变化，另一方也应尽快随之调整，才能达到双赢。企业为了适应市场环境变化和迎合顾客需求，在未曾与第三方物流供应商进行及时沟通的情况下私自调整产品结构，而供应商仍以原来的模式为企业提供物流服务，可能导致物流运作的某个环节发生阻碍，不能达到预期的物流绩效，造成不必要的损失。如果企业把产品结构调整告知第三方物流供应商后，由于供应商不慎泄漏，一旦被竞争对手知道，企业将陷入竞争的被动局面，造成巨大损失。

核心能力理论

（一）核心能力理论的基本内容

1990年，Prahalad & Hamel发表了《企业的核心能力》一文，该理论认为，核心能力是企业持续获得竞争优势与新业务发展的源泉，它们应成为企业的战略焦点，企业只有具备核心能力、核心产品和市场导向这样的层次结构时，才能在竞争中保持领先。

（二）核心能力理论对物流外包风险的解析

对于第三方物流企业来说，从事的是专业化的物流服务，物流经营就是它的核心业务。企业将物流外包给第三方物流企业，可以强化自身在产品研发、核心产品生产、市场等方面的核心能力。但从另外一个角度看，企业选择物流外包，那么该企业的物流创新能力将减弱。从长远角度考虑，企业物流外包不能保证企业内部的物流创新，企业主要关注的是费用问题，而并非本企业的物流创新能力。如果企业失去物流技术创新与物流经营管理创新的动力，将来企业的物流运作将过分依赖于第三方物流供应商，在合作中处于被动局面。

委托代理理论

（一）委托代理理论的提出及其模型

委托代理理论研究委托人与代理人之间的行为关系，以及委托人如何通过代理关系设计来保证代理人实现其目标的问题。Alchain & Demesets指出，现代经济组织是由复杂的团队生产组成，团队要富有成效，就需要把某些任务授权给专业化单位来承担。为了规避专业化生产带来的信息不对称和利益冲突，设计适当的委托代理程序和协调机制很重要。Eisenhardt认为，在具体的委托代理关系选择中，是选择行为契约层级干预、内包还是结果契约市场干预、外包取决于代理费用。Eisenhardt在随后的研究中，又辩证地讨论了代理费用及其构成要素与外包合同之间的关系，即外包关系越是不确定，需要规避的风险越高；事先界定代理人行为的程度越低，结果的可测度性越差；关系越长，代理费用监控、担保和剩余损失就越高。

（二）物流外包的委托代理风险解析

在物流外包过程中，由于企业与物流商之间的信息不对称，因此，存在委托代理问题。根据波特的竞争战略理论，物流商与企业进行物流业务往来时，为了在谈判中获得优势，通常会保留某些私有信息。从物流提供商与企业的供求关系出发，物流外包可能会出现以下两类委托代理风险：

事前信息不对称引起的有害选择的外包决策风险。在物流外包决策过程中，由于企业是委托人，物流商是代理人，是物流业务的实际操作者，它对物流运行信息往往比企业自身掌握的多。因此，在双方洽商物流外包合作协议时，物流服务商往往会夸大其物流能力。如果外包企业缺乏有效的决策评价机制，在外包决策时很可能对物流服务商选择不当。一旦外包合约生效，物流服务商不能履行承诺，一则物流服务水平下降影响企业的正常生产经营活动，委托企业形象受损和产品市场份额下降；二则合作双方难以建立和维护信任机制，从而危及双方长期合作关系的延续。

事后隐藏行动或信息而产生的物流代理商道德风险。业务外包的本质是供应链管理思想的运用，强调处于供应链上的节点企业间长期合作与配合，强调企业集中资源发展其核心业务，而对非核心业务则通过外包方式完成。供应链节点企业不再把彼此看作是竞争对手，而是合作伙伴，为实现最终顾客满意的目标而进行业务协同。生产与物流活动按整个供应链设计进行优化，以实现供应链整体利益最大化，而不是仅仅考虑某节点企业的利益。尽管供应链节点企业的基础和目标是合作，但是由于利益主体的不同也存在利益与价值的冲突。在外包物流营运过程中，合作企业之间为了自身利益会在合作的同时展开竞争，即在信息不对称情况下，应该建立有效的物流外包管理制度和激励机制，防范物流服务商的道德风险与违规博弈行为。

参考文献：

1.James Brian Quinn and Frederic G. Hilmer, Strategic Outsourcing[J]. Sloan Management Review, Summer 2000

2.王佐.美国第三方物流产业发展研究[C].中国物流年鉴[M].中国社会出版社，2004

3.Ranald Coase. The nature of the firm[J]. Economica,1937,4