休克疗法的制度视角分析

[摘 要]对激进式和渐进式改革模式的权衡与选择，一直是社会改革者们争论的焦点。本文通过制度变迁理论，对于休克疗法的问题实质进行分析，指出理论化的经济模型并不适应于实际的变革。俄罗斯的经验教训证明了结合实际，慎重选择制度变迁模式的重要性，并对中国的制度改革提出相应的建议。

[关键词]制度变迁 休克疗法 不可逆性 公共选择

作者简介：刘玉魏（1981-），山东招远人，青岛大学经济学院研究生，主要研究方向是系统理论（金融学）。

一、制度变迁与制度选择理论回顾

新制度经济学强调，在现有的制度结构下，行为主体期望获得最大的潜在利润，这成为了制度变迁的根本诱因。由于潜在的利润不可能通过既有的制度结构获得，所以要获取利润就必须要对制度进行再安排或者创新。对于制度变迁的模式，从不同的角度可以做出多种划分。从变迁的过程来说，可以将制度变迁分为渐进式的变迁和激进式的变迁两种类型。

二、从制度变迁角度对休克疗法变革的分析

（一）休克疗法的理论内容

休克疗法理论的主要内容包括宏观经济稳定和体制改革两大方面，具体涉及到：实行国有企业的私有化，建立以私有制为基础的混合经济；取消政府的价格补贴，放开对价格的管制，形成由市场机制决定的价格体系；采取紧缩的货币政策，严格控制货币和信贷规模；削减财政补贴和减少财政赤字，抑制通货膨胀的发展；取消政府对经济的控制，尽快打破某些行业的垄断，放弃对私有部门的限制；实行货币的自由兑换，取消对外贸易限制，建立自由贸易体制。

（二）休克疗法的问题实质

1．休克疗法的制度改革目标

休克疗法的目标是在相对较短的时间内，破坏原有计划经济体制的根本结构，建立适合市场经济运行的产权环境。改革不是直接实现社会的总体福利目标最大化，而是先建立自由市场经济的模式，然后再通过自由市场的自我运行来实现经济的发展。因此，制度改革在短期内实现的是政治上的潜在利益，而经济潜在利益的实现是长期的问题。

2．休克疗法的成本问题

休克疗法是以无序的成本换取了专制的消失。詹科夫、拉·波塔等人运用格莱泽和施莱弗的执法制度模型，对前苏联和东欧国家的制度转轨加以分析，指出在休克疗法的制度变迁中，国家专制急剧衰败，社会无序迅速上升。在这种转型中，积累的矛盾在突然的制度真空中得以迅速释放，受到监管和控制的一些经济行为和运营模式，在缺乏法律配套体系下迅速扩张，会加剧了经济社会环境的风险和不确定性，与此同时也极易形成非正式经济（灰色经济、黑色经济、高智能犯罪等），进一步削弱了政府的宏观控制力，导致经济的波动和财政拮据。

3．休克疗法的不可逆性

制按照罗兰（1994）的定义，政治约束分为事前政治约束和事后政治约束，事前约束是阻碍决策的可行性约束，事后政治约束为决策已经制定并看到后果以后的反作用和逆转约束。这样改革派政治家将利用任何机会之窗把大爆炸改革方案进行到底，以创造不可逆转性。”

三、俄罗斯转型失误的实践教训

（一）单纯的经济学理论指导俄罗斯复杂的实践过程是产生问题的根结

1．休克疗法的非经济目标使俄罗斯的改革方向偏离

俄罗斯的激进式经济转型，是在原有渐进式改革没有成效下的选择。俄罗斯的“休克疗法”没有将国家的经济实力提升放在首位，而是将市场化和私有化的实现作为自己最根本任务。俄罗斯的休克疗法只是注重了“休克”，而没有将“治疗”提升到同等的地位。

2．新古典经济学对市场力量的过度崇拜使得俄罗斯的变革失效

俄罗斯“休克疗法”过度崇市经济，而对于市场的理解仅限于私有化和制度自由化。但是，市场不是万能的，清晰的产权结构不一定带来市场有效配置。另外，完全的开放市场，这种仅是经济学理论上的国家政策实际上并没有在西方国家中存在，西方国家也在坚持国家保护和国家干预，俄罗斯的不顾一切的开放最终会摧毁自己的发展道路。

（二）政治投机行为和公共选择盲目引致俄罗斯制度转型失误的深层原因

1．政治投机行为对休克疗法的推动

俄罗斯的经济转型只是宪政规则转型的一小部分，从根基上摧毁苏共的政治制度和经济制度是这场改革的根本目的。俄罗斯旧特权集团在转型前，利用特权为自己攫取了大量的利益，在相当大的范围内进行了私有化。同时，这些急于保有自身利益的政治集团，需要巩固已经到手的政治权力，因此，要求变革是迅速的同时也是不可逆转的。

2．公共选择的盲目对转型的失灵

“休克疗法”的实施可以看作是在改革激进派的领导下的公共选择。从客观上，俄罗斯的民众有对苏联时期的集权腐败和经济发展停滞改革的需要，在同西方国家的发展比较后，民众希望通过民主化的过程受益。实际上，公共选择仅仅限于对于当前政坛力量的投票，而不具有最终的决定权力，一旦政府推行不可逆转的改革，公众的利益被分化，公共选择将无法对任何转型问题进行干预。

四、对中国和平时期社会经济建设的借鉴意义

（一）以生产力提升为目标是制度转型的关键

制度的转型最终要实现的是社会整体的福利最大化，即消除原有体制弊端，充分释放生产力。改革只是手段，人民的利益才是高于一切的。

（二）正确审视市场体制和计划体制地位是制度转型的前提

没有绝对的市场体制也没有绝对计划体制，这是多年经济建设的经验。市场经济的完美是存在着诸多的假设和前提的，不可能有一种绝对完美的模式。在信息不完全、有限理性、交易费用的条件下，市场是存在失灵的。当然，计划体制对于资源配置也存在着固有的缺陷，具体的条件下有权衡的必要。

（三）坚持改革同国情相结合是制度转型的基础

积极主动地进行法律建设可以保证改革的环境的有效性，有助于建立公平、公正、高效的竞争环境，从而实现市场经济机制的优势。同时法律法规的健全也有助于保证制度转型的进一步深化，防止利益集团的投机行为和对改革成果的冲击。

（四）政治稳定和完善民主化是制度转型的保证

政治的稳定确定了政府政策的权威性，提高了政府对于改革方向的指导能力，也保证了改革的成效。因此中国政局的稳定直接关系到改革的成败，保持政治民主和谐就成为了当前政治改革的重中之重。

另外，公共选择的失误也在休克疗法的实施中体现出来。作为中国这样一个人口大国来说，民主制度是必须的，但是这种制度也必须予以完善，即建设一种理性的、科学的民主。盲目的决策不是我们选择民主的原因，因此需要对于公众进行适当的教育和引导，当然这也需要政府的透明化和规范化，既杜绝政府的寻租也避免公共的盲目。

参考文献

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