质量、环境、职业健康安全管理体系标准整合研究

陈志和

摘要：管理体系标准的整合是21世纪标准化发展的基本趋势。文章阐述了质量管理体系(QMS)、环境管理体系(EMS)、职业健康安全管理体系(OHSMS)三个标准不整合给组织贯标工作带来的困难，分析了三个标准的内在联系，提出了三个标准整合的基本思路。

关键词：管理体系：标准：整合

近年来一些企业纷纷宣称建立了“三标一体整合型管理体系”，但由于缺乏在标准层面的统一规范，各个企业在整合的过程中往往漏洞百出。相当一部分只是将EMS和OHSMS整合在一起，有的甚至只是三个体系文件的合订本。也有的企业以卓越绩效等模式为统领来整合三个标准体系，有的根据三个标准体系的条款对应关系进行合并同类项。我国如能在这方面取得突破，在国际上率先推出三标一体的国家标准，必将大大增强我国在国际标准化工作中的话语权，这也是我国实施国家标准化战略在管理领域的重要内容。

一、三个体系标准整合是标准发展的趋势

体系标准整合是21世纪管理标准化发展的基本趋势。这是降低组织贯标成本，实现不同管理体系有机整合，提高组织运行效率的内在要求。而OMS、EMS、OHSMS这三个目前被各类组织广泛应用并纳入第三方认证，影响最大的管理体系标准的整合更是当务之急。

实际上，三个标准的一体化整合是国际标准化组织一直鼓励的管理体系标准设计和建设思想，并贯穿在三个标准制订的过程中。ISO9000：2000的2.11条指出：“一个组织的管理体系的各个部分，连同质量管理体系可以合成一个整体，从而形成使用共有要素的单一的管理体系。这将有利于策划、资源配置、确定互补的目标并评价组织的整体有效性”；国际标准化组织环境战略咨询组(ISO／SAGE)早在起草ISO14000标准之前，就对国际标准化组织建议：“考虑到质量与环境管理体系均是组织管理体系的一部分，尽管分别建立体系，最终还会融合在一起，可能会更有效率。因此制订环境管理体系标准时。应与ISO9000标准保持协调和相似”：而OHSMS18001与ISO14001基本上采取了同样的管理体系思想、方法和结构。

近年来，国际上许多国家和组织纷纷加强了对三个标准整合的研究。2003年以来，欧洲标准化协会提出了“一体化管理体系大纲”：英国提出了“一体化管理体系框架”；日本提出了“一体化管理体系的架构及应用”：我国一些研究团队也提出了“一体化管理体系方案”。而到目前为止，研究比较多的还只是对组织在建立标准体系时如何将三个体系加以整合。其中有代表性的，国际上如国际标准化组织推动，由法国、荷兰、美国、英国、德国、加拿大和比利时等7个国家组成的一个专题研究小组，课题的名称为《管理体系标准的一体化实施》(Integrated Use of Managementsvstem Standards)。国内一些贯标实践者结合自己的工作实际也在这方面做了许多经验探讨，如吴庆善(2002)、陈宁娜(2006)等。

纵观前人的研究，对标准本身一体化的研究大多只是在结构、框架上进行比较、整合，而缺乏从内在机理上加以剖析。这也正是到目前为止没能提出一套完整的三标一体标准的重要原因之一。本文对三个标准的内在联系进行剖析，从标准设计和建设的内在机理出发，提出整合的基本思路。

二、三个标准具有一定的整合基础

也许正是基于在标准制订时对管理标准一体化整合趋势的认识。目前QMS、EMS、OHSMS这三个标准之间存在着较好的内在联系，具有较强的兼容性。

1基本思想相同。三个标准制定的基本逻辑思路一致，采用相同的管理体系思想和方法。其核心内容都是根据管理学原理，为组织建立一个动态循环的管理框架，以持续改进的思想指导组织系统地实现其既定的目标。三个标准的内容都体现了“领导作用”、“全员参与”、“过程方法”、“管理的系统方法”、“持续改进”、“基于事实的决策方法”、“互利的供方关系”等管理原则。

2运作模式相同。三个标准都采取系统的方法，建立一个完整、有效、文件化的管理体系。并都采用基于PDCA的过程方法，通过识别影响质量、环境、职业健康安全的因素，有针对性地制定计划和管理方案，实施运行控制，并采取必要的监视和测量，发现问题，实施改进，实现管理体系的持续有效运行。

3框架结构相似。三个标准的管理性要求有很多相似的部分。条款具有一定对应关系。如“文件控制”、“记录控制”、“方针目标”、“组织结构和职责”、“培训、意识和能力”、“资源管理”、“法律法规要求”、“交流与沟通”、“监视和测量装置的控制”、“纠正措施”、“预防措施”、“内部审核”、“管理评审”等。

三、三个标准整合的基本思路

三个标准的整合必须是有机的整合。整合应考虑的基本原则：一是必须覆盖OMS、EMS、OHSMS三个标准的全部要求：二是在体系结构中，要保持原三种标准要求和运行模式的完整性，不因整合而使某个体系的运行模式和各项要求之间的内在逻辑关系受到破坏和肢解；三是要充分考虑与现有的以及可预见的其他国际标准(如SAS000、清沽生产)之间的协调，留有接口。

1以质量管理体系为轴心。标准整合一般应以包含范围广的体系标准为基准。OMS的关注对象是顾客，强调组织对顾客的质量承诺。EMS的关注对象是相关方。但仅强调组织对社会环境的承诺。OHSMS的关注对象是员工，强调组织对员工职业健康安全的承诺。尽管三者关注的对象各不相同，但我们注意到。如果把顾客的概念拓展，让其具有相关方的含义，则可以包容三个体系标准所关注的对象。因此，三个标准的整合可以以OMS标准为轴心，EMS和OHSMS两个标准向OMS标准靠拢。

实际上，早在1996版ISO14001就指出“组织可选取一个与ISO9000系统相符的现行管理体系，作为环境管理体系的基础。”

2以满足需求为导向。三个体系标准的管理对象各不相同。0MS管理的对象是产品；EMS管理的对象是环境因素；OHSMS管理的对象是危险源。虽然三者不尽相同，但都可看作是各个相关方对组织提出的需求。因此，三个标准整合可从组织相关方对组织的需求出发，驱动体系各个过程围绕三个标准的要求而展开。以采购过程为例：该过程既需要考虑质量管理体系对质量方面的要求，又涉及环境、职业健康安全两个体系对环境因素和危险源识别、控制的要求。对该过程的整合，在确定需求、制订目标、采取措施的各个环节，均可从各个相关方的需求出发加以考虑。

3以过程管理为框架。三个标准都强调运用过程方法。这是三者的共同点，也是三个标准整合时可以采用的重要基准。整合后一体化标准的基本过程雏形如图3所示。

在三个标准整合的过程中，立足三个标准关注对象、管理对象，从需求出发，按照“需求——管理方针、目标——管理职责、资源——策划和要求——监视和测量——改进”的思路，充分考虑各个过程的输入、输出(包括涉及相关方的所有期望输出和非期望输出)，确定过程的适用程序，并对其影响输出的元素确定监视和测量要求。这样，既能保证全面覆盖三个标准的要求，又能实现三个标准要求在每个过程的有机融合。

而过程方法作为现代管理的重要方法，也为SA8000、清洁生产等现代管理体系思想所广泛采用，以过程管理为框架进行三个标准的融合，有利于整合后的一体化标准将来能够较好地与其他国际标准相衔接。