企业集群中知识溢出的途径分析

王长峰　杨蕙馨

摘要：在企业集群内部，知识溢出是集群内企业技术创新的关键要素之一，它可以为企业的技术创新提供强大动力。企业集群知识溢出途径主要有四种，分别是供应商与客户关系、正式或非正式的合作研发、企业间人才的流动以及创业和衍生企业。在进行企业集群组织和制度设计时，需要综合考虑影响知识溢出的因素，以提高企业集群中知识传播的效率，提高企业的技术创新速度和水平。

关键词：企业集群；知识溢出；技术创新

中图分类号：F270文献标识码：A

一、引言

在经济全球化趋势日益明显的今天，为了抢占国际竞争力的制高点，各国各地区特别是发达国家和地区，高度重视企业的技术创新活动，不断完善和发展本国的国家创新体系。随着信息技术的飞速发展，全球经济一体化的进程在不断加速，但世界上主要的技术创新活动并没有突破区位的限制而遍地开花。相反，在一些国家和地区出现了具有较强竞争力的技术创新型企业集群，如美国硅谷、英国的剑桥、日本的筑波、印度的班加罗尔、中国台湾的新竹、北京的中关村，这些企业集群都表现出极强的创新能力，并成为本国本地区的竞争优势的主要来源之一。在企业集合法权益，还要保护自然环境及社会生态平衡。因此，如果企业能够顺应道德和社会责任发展趋势，把驱动市场的行业重构、角色重塑活动与顾客和社会所关注的环境、生态等主题结合起来，实施绿色营销、社会责任营销等，将有利于驱动市场型企业建立良好的社会形象。例如，杜邦公司面对21世纪的挑战，放弃了65年的“生产优质产品，创造美好生活”的企业宗旨，重新定位为“创造科学奇迹，实现生态价值”。群内部，知识溢出是集群内企业技术创新的关键要素，它可以为企业的技术创新提供强大动力。

知识溢出是知识扩散的一种方式，一般通过无意识或非自愿的方式传播出来，溢出的知识被他人占有或使用并产生新的知识和技术。知识溢出中的知识主要是缄默知识(tacit knowledge)，这种知识在传播中不易留下痕迹，容易受语境限制。缄默知识更适合通过不断重复的接触和面对面的交流来传播，这类传播还不易与个人、社会和环境分开，这样便产生了知识溢出的地方性。在企业集群内，知识溢出的方式大多是非正式、非系统化方式，这种方式提供了知识、技术创新和扩散的基本途径。企业集群的知识溢出主要通过企业之间平时的非正式交流进行，一波接一波永不停留，有可能多波多渠道同时进行，每个知识波都是一个多级溢出过程。

畅通的溢出路径是企业集群中知识溢出效应有效发挥的前提。相反，如果没有畅通的渠道，知识溢出就很难发生。目前文献对企业集群知识溢出传导机制缺乏系统研究。尽管有不少文献研究企业集群的知识溢出，但这些文献中都存在两个共同问题：(1)它们主要解释的是集群内部知识溢出的存在性，而对集群内部知识溢出途径很少进行具体分析；(2)集群内知识溢出是一个复杂的过程，只有具备了畅通的传导路径，来自于核心企业或其他创新活动的知识溢出才能比较容易被地理位置接近的其他企业吸收、利用，作为结果的知识溢出效应才会产生。

二、企业集群中知识溢出的途径

企业集群中知识溢出的传导表现为从知识溢出源对集群中企业的知识输入到集群中企业知识产出的一个动态过程。由于知识的累积性，知识溢出的动态过程使集群中知识存量不断增加，从而产生更多的知识溢出，形成持续的竞争优势。企业集群中知识溢出的途径很多，主要的溢出途径有四种：供应商与客户关系、正式或非正式的合作研发、企业间人才的流动以及创业和衍生企业，下面分别对这四种途径进行分析。

(一)供应商与客户关系

企业集群中企业之间可以通过供需关系获得知识溢出，比如从群内企业中购买技术设备。技术设备包含着为制造特定产品所需要的管理、组织以及技能方面的知识，可以分为工艺和技能两个方面：工艺是关于如何生产一个产品的知识，技能是指将专业技术转化为市场产品的能力。一个企业仅有有关生产某产品的工艺，而不具备有关技能，该企业还是不能成功地生产该产品，并使其具备市场竞争力。汇集和物化在设备中的工艺和技能通常可以通过逆向工程或模仿而获得，也可以通过供应商的技术培训获得。从经济学角度来讲，技术设备是企业的专有财产，但其所隐含的知识具有公共品的外部经济特征，追加服务并不因此增加成本。由于市场不可能像处理以自然资源为基础的产品的生产和交易那样有效地处理具有不确定性、规模经济和外部经济特征的技术知识和组织技能等资产的生产和交易，知识和技术从生产商转移到使用者手里，就会发生知识溢出现象。

除了通过购买技术设备会发生知识溢出外，企业集群中的供应商与客户之间会发生向前或向后链锁关系会发生知识溢出现象。先进企业在产品和加工工艺以及管理营销等方面，具有相对丰富的知识，处在先进企业的供应链或销售链上的企业也会获得相应的溢出效应。其中，向后链锁是指先进企业与供应商即上游企业之间的联系；向前链锁是指与客户即下游企业之间的联系，他们提供市场所需的营销服务。通过向后链锁，使上游企业资源得以有效配置，使其生产能力得以加强，进而提高生产效率，同时为供应商建立生产性设施，提供技术援助、信息咨询服务和管理上的培训等服务，促使其生产能力的改进和经营管理能力的提高。向前链锁是指先进企业为了建立生产设施和发掘客户，对存在的和潜在的供应商提供信息、技术和管理策略，同时先进企业的管理水平、务实的售后服务、高效的营销方案等等都成为产生溢出效应的可能来源。通过这些知识的溢出，滞后企业就可能逐步融入先进的技术创新网络之中，提升其自主技术创新能力。当然先进企业之间也会通过此种溢出获得企业的产品创新、先进工艺技术和市场知识。

企业集群中的企业还可以通过集群成员之间供应商与客户关系的联结，实现采购本地化，形成了整个集群成本优势，这种连接结构大大便利了上下游企业之间的沟通互动，从而为双方或几方技术创新协作创造了条件。例如，来自客户的知识，主要是客户需求信息、质量标准以及相关的技术支持，并涉及所订购产品的原型实现和制造工艺；供应商为了推销产品，必定将产品的部分知识无偿地与需求商(顾客)共享。来自供应商企业的知识，它一般附在供应商所提供的商品(设备和中间产品等)上以及相应的技术服务中，比较多的是关于如何应用商品的诀窍，其中广告就是一个知识溢出的过程。产品的广告将产品的信息和部分知识传递给了集群中各个企业，同时也传递给了各地的经销商、顾客，从而产生了知识溢出。

(二)正式或非正式的协作研发

伴随着知识与网络经济的发展，知识更新的速度也在日益加快，技术创新的周期大大缩短，企业单凭自身的力量难以应对瞬息万变的市场环境。另外，当前科技成果的研制成本增高，技术难度加大，高精尖技术产品的研制过程是一项庞大而复杂的系统工程，

对资金、技术、人才以及组织形式等各方面的要求越来越苛刻，技术的突破需要依靠学科和产业之间的交流与合作，技术发明和创新需要更多地依靠群体协作的力量，整合式的技术创新成为当今的主要趋势。而企业集群内部企业近距离的接触使得学科间和产业间的技术交流和合作变得更方便。并且在企业集群中存在着大量的正式或非正式的协作研发组织，这种组织是群内多个企业建立的一种松散协作关系，技术知识和信息在组织内分享和传播。通过企业的创新活动，企业与形形色色的组织之间建立了各种联系，形成协作研发的网络。这种网络最大的特点是信息交流方式发生了实质性的变化，不仅存在面对面的交流方式，还增加了由信息技术、网络平台所带来的新的交流方式，在交流过程中同时产生大量的知识溢出，是企业集群知识溢出的重要途径之一。

企业在协作研发中可以通过学习过程不断地消化和吸收，由于协作研发而产生的知识溢出带来的外部知识，使外部知识逐渐成为企业知识组成中的一部分。通过学习——消化——再学习的知识创造过程来完成知识的整合，然后在下一轮的合作研发中产生新的知识溢出。具体的知识溢出和整合模式可以通过图1来表示。从图1中可以看到企业集群中的知识的溢出与企业学习方式是一个相互联系、相互衔接的过程。溢出的外部知识通过企业内部的消化系统融入到企业之中，转化为企业内部知识的组成部分。同时企业通过对内部知识测度与评估来发现企业知识的不足，从而进一步指导企业在合作研发的过程中对外部知识的选择与索取，然后在下一轮的合作研发中产生新的知识溢出，同样是一个循环往复的过程。

(三)企业间人才的流动

企业集群内部成员企业间有稳定的一定比例的人才流动有利于知识溢出，因为人才在同一企业内部配置的刚性会阻碍技术信息扩散和再组合。人才在企业之间流动促进了知识在成员企业间的扩散，而且外部人才流人为外部知识传人及其与集群创新系统内部原有知识的重新组织提供了可能。集群内人才流动一般发生在：(1)横向企业与竞争者或合作者之间；(2)纵向产业链上企业与供应商企业、用户企业之间；(3)企业与公共服务机构或集群代理机构之间等。这种知识溢出途径特别适用于那些没有编码的知识，包括高层的管理经验或者某项技术，除知识拥有者本人以外，其他人很难掌握或模仿，因而人才流动是人力资本流动中知识溢出量最大的，或者说是最难得的，可以说有些知识不靠人才的流动无法实现流动和溢出。另外，人才流动带来的员工社会关系的网络化，尤其是在成员企业间形成的网状的社会关系，极大地扩大了不同企业员工间非正式交流的范围和程度。人才流动作为企业集群知识溢出的一种途径，促进了集群企业的知识传播与创新。通过人才的流动为企业带来了新的思想、知识诀窍和技能，从而促进了企业知识基础的更新和增强，以尽快适应外部技术和市场的不确定性。从集群层面上看，人才在集群内的流动驱动了集群整体创新能力的提升。

(四)创业企业与衍生企业

20世纪90年代开始新创企业成为各种新兴产业的主要缔造者，是创造新经济的主要力量，是解决失业问题的重要途径，为理论界与实业界所广泛关注。创业在企业集群中发生的比率要远远高于孤立的区位。波特(1998)认为在同一产业中，企业集群比在地理位置上分散的企业具有竞争优势是因为有利于新企业的形成。集群经常代表着一个显著的地方市场已经形成，企业家能从已经建立的诸多关系中受益。所有这些因素都降低了可以觉察到的、使企业不能退出的风险。个人创业离不开集群，并与集群有千丝万缕的关系，它既是许多创业者成功创业积累的结果，更是创业得以进行并取得成功的载体。实际上，企业集群就是个人创业最好的孵化器，因为它是经过自然淘汰形成的。集群本身是一个天然的孵化器，是新企业诞生的催化剂。以中小企业的集群为载体的网络状组织是一种富有活力的创业组织形态，企业有机会接触到群内大量的知识溢出，从而提高自身的创新能力。

很多研究表明，企业家的成功创业与其嵌入的地区社会经济环境是难以分开的。企业集群中比较健全的创业机制集中体现了这种优越的环境和创业平台。比如，硅谷生态系统存在着一种快速淘汰、鼓励创新、催生新企业和知识资本化的机制，为高新技术企业提供了一种创业机制，鼓励创业并且从机制上保证了创业者不断的涌现。这种机制的发展到最后形成了一种独特的与产品制造服务相关联的创业文化。另外，企业家也在互相影响，这种企业集聚的环境，为他们的创业提供了各种有利条件，他们的企业家精神和个人才能能得以充分展现。事实上，在许多成功的企业集群背后，经济主体之间具有共同的文化和社会背景，并且创建了一套行为规范。在创业文化的背景下，鼓励人们去创业的地区，就是_个只要有思想，有创业精神，就可以施展才华的地方；是一个失败了可以重新站起来的地方，在共同的行为规范指引下，人们相互信任和交流，从而加快了新思想观念、信息和创新的扩散速度，节省了企业集群组织的交易成本。在企业家的培育和形成中，集群内的产业文化氛围起着相当大的作用，政府、机构、企业乃至整个社会环境形成一种创业文化，正是这种区域产业文化使集群层出不穷地涌现具有开拓精神的企业家资源。

企业衍生(spin－off)是指一个稳定的组织(如企业、大学、研究机构等，又称母体组织)通过某种方式，孕育催生出新企业的现象。企业衍生在企业集聚区明显强于其他地区，成为知识溢出、技术成果转化和新企业创建的重要途径之一。企业衍生是对原技术系统的扬弃，通过对知识和技术的进一步升华，为新技术创新开辟了新的道路。企业衍生使得一些不为原技术系统认同或兼容的技术实现商业化，促进了知识的突破和转移，是突破原技术方式的重要途径。企业衍生为尽可能多的技术提供了商业化的机会，通过市场考验各种技术的发展前景，促进了技术与市场的结合，使得新知识服务于社会。企业衍生是成熟的企业集聚区创建新企业的重要渠道。世界上大部分科技园区的形成都以本地的大学、科研机构、知识型企业为基础，吸引着大量高技术企业在园区内迅速集聚，增加衍生的机会，以此形成良性循环。企业衍生加速了企业集群中的知识溢出速度，并且使创造的新知识、新技术商业化，使得知识更加成熟，进而提高了企业集群的技术创新水平。

三、促进知识溢出的对策研究

对于集群成员而言，知识溢出尽管能给整个企业集群带来经济回报，但对于个体成员来说，则可能由于知识外溢而降低知识的独占性价值(profitability)。知识溢出对于成员个体来说，正如一个硬币的两个面，一方面，企业要获取持续竞争优势，要从战略高度加强对异质性资源的积累，构筑具有企业特性的稀缺性资源；另一方面，为了促进集群的学习，提升知识溢出的经济价值，又应该尽可能降低知识系统的不可分割性、资产特殊性、知识缄默性、市场和技术的专用性，以提高创新资源的可转移性。这两者之间的平衡是一个动态平衡过程，在该动态平衡过程中，平衡点在不同时间段会有不同的状态，不同的企业集群会有不同的选择，但客观上，已经对集群成员的知识管理机制设计，以及整个集群的规制设计提出了挑战。所以，无论作为集群整体，还是集群成员，在组织和制度设计时，都需要综合考虑各方面影响知识溢出的因素，既能有效控制稀缺性核心知识的溢出，使每个集群成员去发展具有自身特征的知识；又能激励集群成员承担应有知识溢出义务，与其他成员共同促进集群学习的活力，维持知识溢出和知识控制之间的动态平衡。

解决这个平衡问题，这就需要地方政府发挥“企业家”作用，参与其中，推动区域内的制度创新和技术创新，不断完善区域创业机制，促进知识溢出的增加，这包括：(1)推行自由企业制度，扫平创业障碍。只有把创业的自由度扩展了，才可以激发集群内部的变革、提高集群对外部变化的适应性，保持和促进集群的繁荣，进而推动创业者对集群内其他企业在产品技术知识、管理以及市场知识的学习仿效以及创新，提升要素质量。(2)扩展社会组织的经度，倡导集体行动。集体行动包括如成立行业协会或商会、营销协会、采购协会等合作化组织，也包括创业者创办的企业与政府创办的国有企业或服务性企业、基础研究性单位共存、并通过股份制或金融证券市场相互融合。(3)地方政府除了鼓励中介机构的自发成立外，更重要的任务还在于应发挥自身的资源、信息和组织优势，建立起“政府主导型”的专业化中小企业服务机构，提供教育培训等以塑造区域高级要素，从而“进入”到促进企业集群创新的过程中。地方政府还要帮助中介服务机构建立信誉，不断完善其服务功能，拓展接受其服务的成员网络。政府遵循集群的演进规律，为创业者提供有效服务和选择有利的制度安排、并成为集群中的一个功能单元，在与创业者平等交流、联系过程中不断自我完善。(4)加大“企业家精神”或“创业精神”(Entrepreneur-ship)培育，使得企业家能够在不确定的环境中探寻机会和创新，在于打破现状，寻求发展。