试析“军阀”古义的形成

谢　蔚

摘要“阀”字含义随历史发展不断变迁，到宋代表意功能大致完善，“军阀”也首次在这个时期出现。研究“军阀”古义形成经常引用的“阀阅”左右之说是错的，“阀阅”最初指乌头门的两颗柱子，后来演化成指代特定规格的乌头门。宋文献中的“军阀”指的是军功。这个涵义为后来的文献所沿用，与近代“军阀”的含义不相通。近代意义的“军阀”从日本引入，在中国又加以本土化。但从渊源上来说，近代意义的“军阀”是“阎”字词义演化的一个发展阶段。

关键词军阀古义，阀，阀阅，左右之说

中图分类号K3文献标识码A文章编号0457－6241(2009)02－0008－06

“军阀”这个词到了近代以后成为一个当时及至后来研究中国历史不得不面对的一个关键词。那在古代是不是也有这个词呢，它表示什么义项，它同近代这个词是不是有互通之处呢?以前的一些探讨军阀词义的文章对军阀古义的研究不多，本文将追溯“阀”字含义在历代的变迁及对研究军阀古义形成常常引用的“阀阅”左右之说的探讨，以此来解读有关军阀古义的形成。

一、军阀古义形成的几种理解

对军阀古义形成追溯的论文不多，综合起来有以下一些观点。亚瑟·沃尔德龙(Arhhur Waldron)《军阀：二十世纪暴力、军国主义和帝国主义的中文内涵》：

就现代的形式，它(军阀)并不源于汉语，尽管组成它的字符都来自古汉语：军，就吉乐斯(Giles)的定义，是“一支部队，据《周礼》记载，有12500人”，同时“阀”意思是“一扇三重门的左边的入口，与‘阅——右边的入口相对”。军阀，作为“军功”，在唐代使用过。但是，当代含义的军阀组合在经典汉语词汇中没有发现。

沃尔德龙在解释军阀古义形成时，引用吉乐斯编撰的汉英词典列了军、阀字的解释，又参考《大汉和词典》的“军阀”词条，认为军阀古义与现代军阀一词的词义没有关系。沃尔德龙引用的《大汉和词典》军阀词条所引用《唐书·郭虔瓘传》，应当是宋代文献。徐勇先生《近现代军阀现象的政治文化分析———兼考军阀概念输入中国之成因》引用《新校本新唐书·列传》卷一百三十三列传第三：“郭虔瓘……开元初，录军阀，迁累右骁卫将军”，解释军阀为“军功”或“军之功”，认为“军阀”一词在古汉籍中并不多见，今古“军阀”用语，形同而义不同，两者不能相通。陈晓枫、许驰《论中国军阀政治的传统文化根源》：

阀，根据《说文解字》解释，即阀阅，仕宦人家自序功状而树立在门外的柱子，在左日阀。在右曰阋。也指自己的功绩仕履，义与攻伐的伐相通，当通作伐。可见军阀者，是以军之武力攻伐他人，而获得自身利益的主体。就笔者目前所掌握的资料来看，“军阀”一词最早载于《新唐书·郭虔瓘传》所记：“郭虔瑾，齐州历城人，开元初，录军阀，累迁右骁卫将军兼北庭都护、金山道副大总管。”

徐勇的文章没有说明军阀古义的形成，直接引出历史文献中的军阀，解释其为军功、军之功。沃尔德龙先引用汉英词典来分别解释“军”和“阀”字说明军阀古义的形成，又引用《大汉和词典》军阀词条，认为军阀古义是军功。沃尔德龙并没有说明在古义中分开的军字和阀字和含义和结合在一起的军阀之间在词义上的关系。两位先生都认为：今古军阀形同义不同，并不相通。陈先生的文章列举了“阀”字的各种词义，据此给出军阀的定义，最后引用《新唐书·郭虔瑾传》说明历史文献中的军阀。陈先生的文章并没有指出所引的历史文献中的军阀同军阀的现代含义以及作者给出的军阀定义之间的关系。以上的三种理解，都没有对军阀古义的形成给出完整的答案。

二、“阀”字词义变迁

对“军阀”的理解关键在“阀”字。“阀”字最初的用法是作为“伐”字的通假字，用以指代“伐”字功劳的义项。对伐字的功劳义项表述完整的较早的文献是《史记》卷十八《高祖功臣侯者年表》：“太史公曰：古者人臣功有五品，以德立宗庙定社稷日勋，以言日劳，用力日功，明其等日伐，积日日阅。”后来的大量注本在注阀字时多引用这条材料。现存西汉文献并没有“阀”字，只有“伐阅”。《汉书》卷八三《朱博传》：“王卿忧公甚效!檄到，赍伐阅诣府。部掾以下亦可用，渐尽其余矣。”颜师古对“伐阅”的解释就引用了《史记》说法。这是汉成帝时琅邪太守朱博给王卿的一封公函中的文字，为褒奖王卿等人捕贼有功，让他们把自己的功劳册子送过来，以便荐举。

西汉，士与宗族结合形成士族。士族大姓在西汉后期在社会上逐渐取得主导地位。籍着士族大姓的辅助，刘秀才建立了东汉。刘秀不得不放弃西汉“强干弱枝”的政策，转而依靠士族大姓来加强王朝的统治。在东汉政权通过选官制度选出来的官员绝大多数出自士族大姓。为了在文献中指代这些在政权建立中立下汗马功劳的土族大姓，于是就在西汉用来指代功劳的“伐阅”的伐字上加了个门字部，组成“阀阅”，专门用来指代这些士族大姓。

现存东汉文献中，最早出现“阀阅”是建初元年(公元76年)三月丙申汉章帝发布的求贤诏书：“每寻前世，举人贡士，或起甽亩，不系阀阅。”诏书中的阀阅与甽亩相对，指的就是东汉初年的士族大姓。汉章帝的诏书并尚有产生有效作用。汉章帝建初七年，“陈事者，多言郡国贡举率非功次，故守职益懈而吏事濅疏，咎在州郡”。汉章帝下诏公卿朝臣议。韦彪上议曰：“士宜以才行为先，不可纯以阀阅。”曾经宦海的王充，在此时写成的《程材篇》中指出：“儒生无阀阅，所能不能任剧。”这些文献都表述了东汉初年官位被士族大姓把持的状况。

汉章帝建初年间，文献中依然有“伐阅”，沿用西汉“伐阅”的含义，用以指代功劳。班固《汉书》卷六六《车千秋传》：“(车)千秋无他才能术学，又无伐阅功劳。特以一言寤意，旬月取宰相封侯，世未尝有也。”车千秋，冯翊长陵(今陕西咸阳东北)人，战国时田齐后裔。担任过高寝郎，即守卫汉高祖刘邦庙和陵寝的郎官。“巫蛊之祸”，他上书为太子申冤，为汉武帝所赏识，越九级提拔为大鸿胪。数月后，代替刘屈氂为丞相，封富民侯。车千秋历职轻微，称无伐阅功劳。王充《论衡·谢短篇》：“吏上功日伐阅。”“伐阅”是指文吏功劳品位，即使是上等功劳，也只能是伐阅，臣功品位中的四、五等。

“阀”字出现较晚，达不到《说文解字》收字的标准，所以许慎编《说文解字》时，就没有收入“阀”字。《说文解字》收录了“伐”字：“伐，击也，从人持戈，一日败也。”《说文解字》没有对“伐”字的每一个含义都做解释。段玉裁在注释中做了补充：“伐人者有功。故《左传》诸侯言时记功，大夫称伐。《史记》：明其等日伐，积日日阅。又引申自功日伐。”段注点明了“伐”作为较低等级的功劳的含义。

东汉中后期，士族大姓对官僚体系的控制越来越强，但始终没能形成门阀制度。所以，此时文献中出现的“阀阅”，没有演化成门阀的意思，还是指代