科技政策工具对产业研发空间结构的影响

李　立　杨树旺　刘　航

中图分类号：F407.67 文献标识码：A

内容摘要：科技政策工具是科技政策的现实载体，其实施主体为政府，政府通过各种形式的科技政策工具，对产业部门的研发活动产生直接或间接的作用，进而对其空间结构发生影响。本文在分析科技政策工具概念和类型的基础上，系统论述了科技政策工具对产业研发空间结构的影响。

关键词：科技政策工具 产业 影响机制

科技政策工具

科技政策是国家为实现一定历史时期的科技任务而规定的基本行动准则，是确定科技事业发展方向，指导整个科技事业的战略和策略原则。科技政策工具是用来实现某项科技目标的具体手段，同时也是科技政策体系的重要组成部分。科技政策工具的实施主体为政府，政府通过各种形式的科技政策工具对产业部门的研发（R&D）活动产生直接或间接的作用，进而对其空间结构发生影响。

对于科技政策工具与科技政策内容这两个概念，学者尚无明确的区分。一般认为，科技政策工具是科技政策内容的具体化，科技政策工具相对于科技政策内容而言，侧重于微观上的描述，但两者在本质上是一致的，即都是科技政策概念的微观延伸。

有关科技政策工具的专题性研究，目前还少有学者涉足，一般都是将其作为科技政策体系和内容的一部分进行研究。杨建（2004）认为，按照我国科技政策制定的现状，可将科技政策分为以法律形式颁布的科技政策，科技投入政策，引导产业结构调整的相关政策，促进科技创新的税收政策和科技金融政策。季小兵等在借鉴美国学者政策工具类型学研究的基础上，提出了我国科技政策工具分类方案（见表1）。

笔者认为，我国科技政策工具应分为六种类型（见表2）：科技计划和战略规划；科技财政政策；金融科技政策；人力资本存量；知识产权保护；其他支撑性制度。这些工具都是科技政策的具体表现，对产业研发的空间结构的形成和演变起着直接的影响。

不同类型科技政策工具对产业研发空间结构的影响

（一）科技计划和战略规划对产业研发空间结构的影响

一国的科技资源始终是有限的，为了尽可能获得科技高产出，最有效地提升科技创新能力，必须根据本国的科技资源状况制定合理的科技战略性规划，让具有优势的高新技术产业优先发展。

科技计划和战略规划主要由国家直接投入资源，并负责组织协调和实施。它决定了科技财政、金融、税收和人才培养等政策的导向，解决的主要问题是优先发展领域的选择和国家科技资源的优化配置。其最显著的特征是决定了产业研发资金的流向，资金的大量流入使得那些在优先产业具有相对优势的地区产业研发朝密集化方向发展。

（二）财政政策对产业研发空间结构的影响

财政政策是指用于达到宏观经济政策目标的联邦税收和支出的改变，据此，作为科技政策工具的科技财政政策也应包含两方面的内容：政府对科技的直接投入；政府对R&D的税收政策。

政府对科技的财政投入一般集中于以下方面：基础研究、国防安全与公共利益需要的R&D、为提高国家核心竞争力的共用技术和关键技术的R&D，此外，还包括科技基础设施建设等。财政投入对产业研发的作用是直接的，主要用于公共机构，其政策导向和科技计划和战略规划的导向是一致的。

总的来讲，如果某个区域内的科技财政政策较为积极，则该区域内的产业研发活动一般较为活跃，有利于该地区产业研发空间朝密集化方向发展。

（三）科技税收政策对产业研发空间结构的影响

科技税收政策是提高区域和国家产业研发水平、推动科技进步的必然选择。产业研发的主体是产业界，企业又是产业界进行创新的主体，而科技税收政策主要是面向企业的，因此，研究科技税收政策对于如何促进产业R&D活动具有重要意义。企业作为追求利益最大化的市场主体，必须采取一定的利益激励机制，才能激发其从事R&D活动的热情。

税收是政府间接支持产业研发的重要工具，与财政投入不同的是，科技税收政策往往带有更大的激励性。主要包括以下两种类型：对产业研发活动给予税收优惠，这项措施现已被各国普遍采用，许多国家都规定，企业可将R&D的部分投入用于抵税；为采用或购买新技术的企业提供税收优惠或补贴，如日本政府规定，采用政府各种新技术制造出口船舶的厂商，可向进出口银行申请长期低息贷款，额度可达船价的20%，年利率为4%。

（四）金融政策对产业研发空间结构的影响

随着市场经济体制的进一步深化，科技活动，特别是涉及到技术创新的R&D活动，仅靠财政投入是不行的。还必须制定相应的科技金融政策，强化金融部门对科技创新的推动作用，促进科技与金融的结合。

科技金融政策是指包括政策性金融、商业金融、金融服务、创业风险投资、资本市场、保险和外汇管理等在内的一系列支持自主创新的政策。建立支持自主创新的多层次资本市场，是这一系列科技金融政策的核心和基础。科技金融政策作为财政政策的补充，在推进产业研发深度，加速科研成果转化的过程中发挥着积极作用。科技金融政策主要解决产业研发下游的问题，以推动研究成果的市场化为目标。

科技金融政策影响产业研发空间结构的主要机制为：在一定区域，通过解决制约R&D成果产业化、市场化的资金瓶颈，加快产业研发成果转化的过程，使其充分发挥其市场价值，从而实现生产要素的优化配置。R&D成果市场价值的实现，既有利于激励产业界区域R&D的投入热情，也利于金融机构将获得的收益再次投入到区域产业研发活动中，实现该区域金融支持产业研发的良性循环。

（五）人力资本存量对产业研发空间结构的影响

人才作为产业研发的创造主体，对产业研发的开展和空间分布起着重要作用。一般来说，产业研发多集中于科技人力资本较为集中的地区，这一方面取决于R&D高新技术的特性，另一方面则是由于R&D集中于上述地区，可大大降低企业和研究机构搜寻和使用人力资源的成本，从而使得整个研发成本降低。这是近年来许多跨国公司纷纷将其R&D中心转移至亚洲地区的原因之一。

人力资本存量与产业研发之间存在着双向影响的关系，主要体现在：良好的区域产业研发环境能够吸引大量优秀人才的流入，而人力资本存量的增加又能吸引研发资本的大量流入，进一步推进区域产业研发活动的开展，区域产业研发环境的改善又能进一步促进研发人员的流入，我们称之为“人力资本－产业研发”螺旋。

（六）知识产权保护对产业研发空间结构的影响

R&D活动带有一定的公共物品特性，即存在非竞争性和非排他性，往往使开发新技术的企业或部门对其创新不享有独占权。非竟争性是指R&D成果一旦公布于众，所有人都可利用该成果，非排他性是指一方使用R&D成果并不排斥其他参与者使用该成果。R&D的公共属性会大大降低产业界进行R&D的热情，所以，为了克服R&D公共属性引致的投资不足问题，应该积极加强对R&D成果产权的保护。

建立和完善知识产权法律保障体系是保护研发成果的必要手段，此外，知识产权保护实际上也是一种鼓励机制，国内外的发展经验表明，一个区域的知识产权法律体系越是发达，区域内的科技创新活动就越是密集。研发创新成果被竞争企业复制或学习，是许多企业进行R&D活动所面临的风险之一，知识产权保护恰好可以最大程度地降低这种风险，从而降低R&D活动的整体不确定性和风险。

参考文献：

1.杨建.我国科技政策制定问题研究.东南大学硕士学位论文，2004

2.郑德渊.R&D的经济性质研究.上海交通大学博士论文，2001

3.李明德.知识产权保护也是鼓励机制[J].企业科技与发展，2008