基于开放存取的高校图书馆机构知识库构建问题与对策

黄 敏 周新跃

[摘要]开放存取是在网络环境中发展起来的一种学术信息共享的自由理念和出版机制，作为信息管理、传播、开发和服务部门的高校图书馆，则要更多地关注如何充分开发利用资源。文章简要介绍了开放存取以及机构知识库，论述了高校基于开放存取理念构建机构知识库的作用，然后在前人研究的基础上分析了高校构建机构库所面临的问题并提出了相应的策略。

[关键词]机构知识库：开发存取；高校：图书馆

[中图分类号]G40—057

[文献标识码]A

[论文编号]1009—8097(2009)13—0096—03

引言

开放存取(Open Access，简称OA)是在网络环境中发展起来的一种学术信息共享的自由理念和出版机制，是科学领域学术论文“出版付费，阅览免费”的一种全新传播模式，源于早期的在线研究资源自由运动(online free scholarshipmovements)，包括作者的“存放”和用户的“获取”，OA所提倡的学术信息共享理念和出版机制已经得到众多学者的支持。文献作品对全世界用户免费及无限制的合理使用是开放存取运动的核心。

开放存取在扩大传播范围的同时，降低传播成本，促进科学信息的即时传播、广泛交流与出版，提升科学研究的公共利用程度，利于科学信息的长期保存。开放存取思想迎合了网络时代信息交流的特点，利用互联网整合全人类的科学与文化财产，为所有的研究者和网络使用者提供了一个免费、开放的研究环境，开创了一种新的、高效的交流模式。

大学、科研机构在科学研究与生产经营过程中，其优势在于对知识的积累、获取、对其智力产出的传播与应用，若要使这些智力产出成为其健康发展的源泉与动力，一种有效的知识组织、知识管理手段——机构知识库的建设尤为重要，而作为学术文献资源的收藏基地和信息资源的重要传播者，具有知识交流核心地位的图书馆，完全有能力也有必要组织建设好本单位的机构知识库。

一开放存取与机构知识库

Open Access，其英文原意为“图书馆的开架阅览”，国内学者多翻译为开放获取、开放存取、公开获取、开放使用、开放式出版，也有台湾学者译为“公开取用”。关于开放存取的定义各学术机构、学者都有不同看法，比较有代表性和影响力的有：布达佩斯开放获取先导计划(Budapest Open Access Initiative，BOAI)给出的定义：“文献的‘开放获取，即意味着它可以在公共网络上被免费获取，允许任何用户对该文献的全文信息进行阅读、下载、复制、分发、打印、检索、超链接，支持爬行器收割并建立本地索引、用作软件的输入数据、用于其他任何法律允许的用途。而在使用这些文献时用户不存在财力、法律或技术上的障碍，只需在获取文献时保持其完整性，而对文献复制和发布的唯一限制，或者说版权在该领域的唯一作用就是给予作者控制其作品完整性及作品被正确理解和引用的权利”。美国科技信息研究所(The Institute for Scientific Information，ISI)关于开放获取的定义：任何经由同行评议的电子期刊，以免费的方式提供给读者或机构取用、下载、复制、打印、传播或检索文章，也即开放取阅。

国内郭淑艳认为Open Access强调的是信息资源的获取，而不是拥有，“开放获取”的译法更为贴近Open Access的实质。笔者认为知识的使用应该是共享的、相互的，不但从知识库中获取还应向知识库存放，所心“开放存取”更能体现开放、共享的理念。

国外研究开放存取主要有两个阵营，一是以Peter Arzberger为首的理论研究阵营，第二个阵营是BOAI为核心的技术开发及应用研究，他们进行开放获取系统结构、框架、技术组成等方面的研究，开发出众多应用系统，如Dspace、Eprint等。

对于开放存取的实现模式，不同的学术团体、研究机构都有不同的认识，公认的主要有两种实现模式：开放获取期刊和开放仓储库。从目前的发展情况来看，开放仓储库主要有两种类型：学科知识库和机构知识库。早期的开放仓储库多为学科知识库，其中最具代表性的要数arXiv预印本文献库。机构知识库相对于学科知识库而言。起步比较晚，但发展速度很快，多由大学、大学图书馆、研究机构、政府部门等创建和维护。

众所周知，科研成果大多数是由高校和科研机构产生的，随着计算机、网络数字技术的发展，高校教师与科研人员普遍用计算机处理各种信息，从而产生了大量的原生数字信息资源。这些原生数字信息资源包括已发表或未发表的期刊论文、会议论文、学位论文、科技报告、文件、教学课件、数据库、声像资料、动画、图片等，是高校和科研机构的重要学术资源。另外，印刷型文献的大幅度涨价，使高校图书馆的文献经费负担日益沉重。信息资源生产者在信息资源发表时要支付出版费用，并且在利用自己的信息产品时，还需要花费一大笔经费来购买，又因图书馆的预算经费有所减少，传统的学术交流方式已经不能满足当前科研需求，故导致了所谓的“学术交流危机”。在国家没有制定既有利于非营利性出版社自身发展，又能保护知识生产者的知识产权，并能有效、快速地利用相关的信息资源的政策制度时，作为信息管理、传播、开发和服务部门的高校图书馆，则要更多地关注如何充分开发利用掌握在广大教学和科研人员手中的原生数字信息资源，将分散存储在个人、院系或者研究所计算机上的学术信息集中起来，进行有效的组织和管理，因此基于开放获取理念的高校图书馆机构知识库能更好地解决这一问题。

二基于开放获取理念的高校图书馆机构知识库

1高校图书馆机构知识库构建的作用

(1)汇集、长效保存高校特色数字资源的重要手段

高校作为教学和科研基地，随着教学和科研工作的不断开展，由机构产生的特色数字信息资源也越来越多，

这些都是很宝贵的学术资源，反映着一个学校的教学和科研水平，而这些资源大部分都是分散的且在保存方式上存在着很大风险，如不保存下来，会造成无法弥补的损失。网络拓展了图书馆的馆藏，数字资源逐步进入图书馆的资源体系和服务领域。汇集高校特色数字资源并通过相应的技术手段进行长效保存和管理成为高校图书馆一项很紧迫的工作。通过构建机构知识库，为汇集、长效保存高校特色数字资源的重要手段。

(2)展示高校成果和宣传自我的平台

知识库为系统、完整地保存高校特色数字资源提供了场所，全面反映着高校教学、科研成果。高校图书馆机构知识库实现了对高校成果的完整展示，有助于高校树立品牌，从而将本校的科研成果向外界推广和展示，提高了学校的声誉。研究人员乐于将其研究成果广泛地传播其研究论文被大量地引用同时也为提高机构研究活动的科学、社会以及经济的关注度，增强研究机构的知名度、地位及公共价值等方面创造了必要的条件。

(3)缓解学术交流危机和实现资源共享的有效工具

机构库的出现一方面缓解了学术期刊的价格危机以及利用方面的许可权限制，在一定程度是对图书馆经费不足的补充，提高了图书馆的信息保障能力；另一方面也分流了图书馆的用户，淡化了图书馆的信息中介作用，大学、大学研究人员和研究团队三方都可从中获益。推动了信息解放，实现信息资源的共享。通过建立高校图书馆机构知识库，可以完整地保存本机构成员的科研全过程，包括工作中的经验总结、非正式的成果与进展、思想交流等，借助先进的管理技术，收集各种学术信息，以网络形式发布，最大限度地推动科研成果的传播交流与共享。

(4)提高高校办学质量和核心竞争力的有力保障

建立高校图书馆机构知识库，全校师生都可以利用机构知识库丰富的教学信息资源，提高教学效果。学生可以通过知识库中的资源进行学习，教师可以通过知识库进行交流，完善教学方式方法。有利于帮助研究人员、团体解决文献获取困难的问题，提高他们科技创新的速度，从而提高学校的核心竞争力。

2高校图书馆机构知识库构建存在的问题与对策

(1)现有经验的借鉴问题

国内有关机构知识库的研究始于2004年，上海图书馆馆长吴建中所撰写的论文《图书馆VS机构库——图书馆战略发展的再思考》是国内发表的最早的研究论文，刊载于中国图书馆学报2004年第5期。笔者就目前机构库研究状况于2009年3月12日在中国知网查阅了中文相关的数据库或目录。题名或关键词为机构库，结果检索到：中国期刊全文数据库23篇、中国优秀硕士学位论文全文数据库0篇、中国博士学位论文全文数据库0篇：题名或关键词为机构知识库，结果检索到：中国期刊全文数据库61篇、中国优秀硕士学位论文全文数据库3篇、中国博士学位论文全文数据库1篇；题名或关键词为机构知识库和高校，结果检索到：中国期刊全文数据库5篇、中国优秀硕士学位论文全文数据库0篇、中国博士学位论文全文数据库0篇。从发表的文章看，研究内容主要侧重于探讨机构知识库的概念、发展、意义、影响以及介绍机构知识库在国外的一些主要进展。大多停留在一般介绍和概述上，对机构知识库建设的具体实施、存在的问题，机构知识库在我国的发展策略等方面研究较少。目前国外已有一大批机构知识库开始建设或投入使用，但总体上仍处于部署和资源积累阶段。相比之下，在国内的科研机构和高等院校中，这方面的建设还比较薄弱，比较多的尝试是建设硕博士论文库，并主要向校内用户提供服务。

目前研究成果较少的局面主要是由于研究者对机构知识库认识不够、不同学科领域学术交流传统不同以及机构知识库本身存在问题等诸多原因引致的。而对可借鉴经验少的情况，争取相关部门及政策支持。机构知识库在机构乃至国际学术交流中都起着十分重要的作用，但国内开放获取理念还未深入人心，机构知识库也还处于起步发展阶段，需要加强宣传和推广，提高其在学校的关注度，鼓励科研人员投稿和积极利用。在构建之前首先要通过对其他已经构建的高校或科研机构进行考察学习，针对本机构特点制订构建计划，取得学校领导和相关职能部门支持。

(2)知识库内容控制问题

数字信息资源的收集整理，是机构知识库建设的重要资源基础。如何使机构成员及时、主动的向知识库提交在科研过程中产生的学术信息，是机构知识库建设中遇到的最大的问题。高校可以通过行政方式要求师生或科研人员将他们的研究论文、成果报告等作品提交到机构知识库中；另一方面，可以制定激励政策或提供其他一些有吸引力的服务，劝导师生或科研人员主动地将有学术价值的作品提交到机构知识库中。高校图书馆还应积极开展开放资源与馆藏资源的整合工作。

由于机构知识库的开放性，使得知识库内容的上传不受限制，而目前在评审或评议制度还不太完备的情况下，机构知识库内容质量的控制也是面临的一个重要问题。制定合理的政策支持以及评审或评议制度是当务之急，就目前的发展来看，中国科技论文在线(www.paper.edu.cn)的评审或评议制度方面可以值得参考。

(3)知识产权或版权问题

尽管机构知识库中的内容的版权完全属于作者个人，而期刊论文的版权则部分属于出版商。尽管部分出版商迫于压力允许作者可以将后印本存档在某一机构库中但仍有许多出版商没有这样的承诺，这和机构库永久保存的目的是冲突的。所以高校图书馆在建设机构库的过程中必须协调好各种关系，与作者和出版商多方协商，尽可能地避免出现版权问题。目前，国外研究人员引用机构知识库的资料，遵循一种新的许可授权协议—创作共享(Creative Commons)，该协议提供了由4个最常见的授权选择的组合方式，任何作品都可以通过选择性地组合声明自己的作品授权，为网上的数字作品提供了新的保护机制。

(4)人才问题

机构库的质量在一定程度上取决于建库人员的素质，国外的经验已经证明了这一点。建库人员不仅要有较高的学科专业背景和技术能力，还必须具备一定的外语水平、信息素养、沟通能力和团队合作精神。国内由于众多的原因，馆员的素质普遍比较低，同时具备以上素质的人才更是凤毛麟角，因此图书馆必须加强职业技能及相关知识的培训，使馆员早一点完成角色转变，成为建设机构库的优秀人才。

(5)工具选择和标准化问题

构建机构知识库的一个重要意义是促进知识的交流与传播，达到资源共享。标准化是决定机构知识库互操作机制、资源共享的关键问题。目前全球建立机构知识库的机构呈上升趋势，但是各个机构之间采用的标准却不尽相同，可能造成更多的“信息孤岛”现象。

标准规范是机构知识库建设的生命，高校图书馆机构知识库标准化建设，可参考CALIS中心研制的专题特色库标准规范，如软硬件平台、元数据标引格式规范、文献著录标准、检索功能等要求来建机构知识库。目前，世界上用于机构知识库的创建软件已比较成熟比较典型的有DSpace和Fedora等，这些软件已有效地解决了标准化问题，并可以免费获得。2008年7月29日，当今世界两大为数字内容提供管理和利用的开源软件商，DSpace Foundation和Fedora Commons宣布将开展合作，在未来的数月内，为这两大开源软件的应用机构提供更好的服务。对我国高校图书馆构建机构知识库来说，最经济最便捷的途径之一也是直接应用适合本机构的开源软件系统以便于机构知识库之间的内容能够被其他搜索引擎或检索工具访问，推动知识共享。

三总结

本文通过对高校基于开放存取理念机构知识库构建作用的论述，以及对高校构建机构库所面临的问题分析，最后提出了机构知识库构建解决问题的相应对策，为机构知识库的构建特别是高校机构知识库的构建提供了通用的可参考模型。

图书馆作为学术资源的集散地和传播者，承担着信息资源的搜集、组织、传播的重任。实际上，机构知识库的大规模发展以及引起学术界的普遍关注也都离不开图书馆尤其是高校图书馆的引导、参与及支持。因此，高校图书馆有责任积极参与机构知识库的建设，促进信息资源的共享。我国高校图书馆及图书馆学的相关组织、协会应该以积极的姿态参与机构库的建设，大力宣传机构知识库的意义与作用，号召更多的高校师生和科研人员响应、加入机构知识库的建设，鼓励他们将其研究成果存入机构知识库中。

当然在机构知识库构建中还有很多需要完善的地方以及机构知识库特别是高校图书馆机构知识库构建后的运行机制将是我们今后关注的方向。