高校自主管理研究生学位论文的版权管理模式初探

2008-08-03 09:34陈淑云周庆山
大学图书馆学报 2008年1期
关键词:高等学校

陈淑云 周庆山

摘要 针对我国目前学位论文开发利用的实际情况,从研究生自己管理学位论文有困难、高校有职责和义务管理学位论文、高校比任何著作权管理组织更具有管理本校学位论文著作权的优势等角度来进行分析,提出建立高校自主管理学位论文的新型管理模式。

关键词 博硕士学位论文 著作权管理 高等学校オ

为了更好地收集、整理和传播利用博硕士学位论文,美国许多学校通过世界著名的学位论文数据库PQTD(全称ProQuest Theses and Dissertations)和本校图书馆开发的数据库利用学位论文。我国的博硕士学位论文的商业开发也很有必要,但商业机构不容易取得作者的使用授权。目前我国没有现成的文字作品的著作权集体管理组织,《著作权集体管理条例》自2005年3月1日起施行,但管理文字作品的中国文字作品著作权协会2000 年5 月开始筹备,至今尚未成立。笔者建议建立以高校自主管理本校学位论文的新兴管理模式。

博硕士学位论文的著作权管理主要有三种方式:许可使用、著作权的转让和将权利委托给著作权管理机构管理。许可使用一般要求著作权人同使用人(包括出版商)订立许可使用合同,许可使用合同包括许可使用权利种类,许可使用的权利是专有使用权或者非专有使用权,许可使用的地域范围、时间、付酬标准和办法等内容。著作权的转让是指作者或其他权利人将自己所享有的著作权——财产权的全部或某一权利种类,以合同方式永久地转移给他人所有,并由此获得一定的报酬。著作权的转让是所有权的转让,是著作权脱离作者或著作权人而归属他人所有。我国1990年的著作权法就没有规定著作权的转让制度,2001年修订的《著作权法》第25条则明文规定可以转让著作权[1]。一般来说,著作权的转让是永久性的,一直延续到著作权的保护期届满。委托管理是经权利人授权,集中行使权利人的信息网络传播权、复制权等权利人自己难以有效行使的权利,并以自己的名义进行下列活动:(一)与使用者订立著作权或者与著作权有关的权利许可使用合同;(二)向使用者收取使用费;(三)向权利人转付使用费;(四)进行涉及著作权或者与著作权有关的权利的诉讼、仲裁等。

为什么建议高校自主管理本校学位论文呢?下面从研究生自己管理学位论文有困难、高校有职责和义务管理学位论文、高校比任何著作权管理组织更具有管理本校学位论文著作权的优势等角度来进行分析。オ

1 研究生自己管理学位论文的困难

目前多数高校对学位论文的权属没有明确,作者不清楚自己是否有权处置学位论文的利用,多数研究生认为学位论文的传播利用应该是学校决定。由于学位论文的获取学位的凭证价值已实现,目前虽已有清华大学[2]等大学明确学位论文归属,但研究生主动把自己的学位论文让《中国优秀博硕士论文数据库》、《中文博硕士全文数据库》等商业数据库来进行网络传播的并不多,这一点可以通过学位授予单位如清华大学在上述博硕士学位论文数据库中的收入数量与其每年毕业人数对比中看出。

即使作者知道他有权进行开发利用,然而在与出版商的著作权转让或许可的谈判中,作者往往处于弱势地位。目前我国关于稿酬的相关规定有:国家版权局1994年4月颁布《出版文字作品报酬规定》基本稿酬标准:原创作品每千字30至100元,规定只适用以纸介质出版的文字作品;1999年《制作数字化制品著作权使用费标准(试行)》(国权 [2000]19号)规定,如果按照单位标准付酬,“文字作品,以千字为单位,每千字3-30元,不足千字部分,按千字计”,数字化制品限定在受著作权法保护的作品以数字代码形式固定在有形载体上,包括各式视盘、光盘、软磁盘和集成电路卡等。而关于网络传播使用作品的付酬标准目前没有明确规定,因此作者对许可使用的价格没有确切的依据。

学位论文作者维权更是困难,这一点可从陈兴良诉数字图书馆著作权侵权纠纷案[3]中得到证实。原告陈兴良的《当代中国刑法新视界》等三本书被数字图书馆上网传播,北京市海淀区人民法院认为:陈兴良没有举证证明自己的实际损失或者侵权人的违法所得相当于诉讼请求赔偿的数额,也没有举证证明支出8000元律师费的合理性。判被告数字图书馆赔偿原告陈兴良经济损失8万元及因诉讼支出的合理费用4800元。从该案例中可以得出结论:一个名校法学专家被侵权三本书才获得如此少的赔偿费用,当学位论文作者被侵权后,即使进行维权,由于行政或诉讼程序的启动和运行速度较慢,在此期间,侵权作品可能转移,证据有灭失的可能而导致败诉的可能暂且不说,即使胜诉,权利人的实际损失很难说有多少,赔偿即使按目前商业化学位论文开发利用稿费最高的《中国优秀博士硕士学位论文全文数据库》的稿酬付费[4],如果为制止侵权行为所支付的合理开支——律师费再难以全额计入的话,那么作者花费时间不说,经济上还要赔本。

由于学位论文作者自己管理学位论文的开发利用存在上述困难,如果没有学位授予单位的推动,他们很可能会对学位论文的开发利用不作为。オ

2 高校有职责和义务管理学位论文

根据《高等学校知识产权保护管理规定》的第六条:“各高等学校在知识产权保护工作中应当履行的职责是:(一)结合本校的实际情况,制定知识产权工作的具体规划和保护规定;(二)加强对知识产权保护工作的组织和领导,完善本校知识产权保护制度,加强本校知识产权工作机构和队伍建设;(三)组织知识产权法律、法规的教育和培训,开展知识产权课程教学和研究工作;(四)组织开展本校知识产权的鉴定、申请、登记、注册、评估和管理工作;(五)组织签订、审核本校知识产权的开发、使用和转让合同;(六)协调解决本校内部有关知识产权的争议和纠纷”。第十六条:“高等学校应建立知识产权办公会议制度,逐步建立健全知识产权工作机构。有条件的高等学校,可实行知识产权登记管理制度;设立知识产权保护与管理工作机构,归口管理本单位知识产权保护工作。暂未设立知识产权保护与管理机构的高等学校,应指定科研管理机构或其他机构担负相关职责”。第二十九条:“剽窃、窃取、篡改、非法占有、假冒或者以其他方式侵害由高等学校及其教职员工和学生依法享有或持有的知识产权的,高等学校有处理权的,应责令其改正,并对直接责任人给予相应的处分;对无处理权的,应提请并协助有关行政部门依法做出处理。构成犯罪的,应当依法追究刑事责任。” 因此高校有权利和义务管理本单位的知识产权,当然也就有理论上的依据管理作为本校知识产权一部分的学位论文。オ

3 高校管理本校学位论文著作权的优势分析

3.1 高校容易取得著作权人的管理授权

《著作权集体管理条例》第二条明确要求著作权集体管理组织对权利人的著作权或者与著作权有关的权利进行集体管理,必须根据权利人授权。对于没有将权利委托给著作权集体管理组织的作品,数据库商仅仅通过著作权集体管理组织并不能获得真正的授权。维普侵权一案中,北京市高院的判决便说明了这一点:“虽然事后被告(维普)就制作数据库的许可问题与有关机构(中国版权保护中心集体管理部)签订了合同,并支付了著作权使用费,但原告(期刊社)没有授权上述机构行使著作权,故被告的行为仍为未经著作权人许可的使用行为,应当承担相应的法律责任。[5]”

据《中国统计年鉴》对我国研究生毕业生总数的调查,从1978年到2005年我国已有119.2万人,即使考虑到有涉密等情况,仍有近100万篇可公开的博硕士论文供开发利用,而且现在以每年将近二十万篇的速度增长,实际上任何一个著作权组织也难以获得如此众多作者的授权。

高校是研究生的直接管理部门,有与本校毕业的每一位研究生直接签订授权协议的可能。在实际接收纸本论文和指导研究生通过图书馆主页提交学位论文电子版的过程中,笔者曾随机对研究生作过一些调查,多数人认为学位论文已提交给学校,自己毕竟是学校培养的,学校有权决定如何处理论文是否全文公开传播。即便外国留学生,对于学位论文的开发利用,他们愿意接受同中国学生一样的待遇;只有少数人说不清楚。学位授予单位对学位论文作者有培养管理之责,学位授予单位如果管理研究生学位论文的著作权,容易得到研究生的响应。况且,学位授予单位对本校的学位论文在有些情况下有部分著作权,对这部分学位论文,著作权是学位授予单位拥有还是让渡给研究生,关系比较复杂,由学位授予单位来处理最合适。还有,以前的纸本学位论文,只有学位授予单位有全部学位论文作者的档案信息,有向每位作者联系学位论文授权的可行途径。

3.2 博硕士学位论文数据库商愿与大学合作

3.2.1 高校在学位论文收集方面有绝对优势。

学位授予单位在本单位学位论文的收藏、保护、交流等方面有较大优势,能向数据库商提供本单位的真实、齐全、完整的电子版学位论文,有能力保证商业数据库的建库时效和质量。

① 学位授予单位可以确保学位论文的凭证作用。学位论文不同于其他类型的作品,根据《著作权法》,作者对作品拥有署名权,即可以署名,也可以不署名,但学位论文作为学位授予的凭证,则不可以不署名,也不可以任意署名,国际通行的要求都是学位论文必须以研究生在学校档案管理中的真实姓名署名;还有作品的修改权,有些研究生在答辩后还需要根据评审意见进行修改,但向学位授予单位提交认可的纸本论文最终版本后,电子版也要求真实、完整、有效和安全,必须与纸本论文是同一个版本,不能再进行修改。学位授予单位的图书馆收集时还会从格式到内容进行审核,保证版本的准确真实性,不会有内容与纸本的不一致或内容缺失。

② 学位授予单位可以确保本校学位论文收集的齐全。数据库利用效果的好坏与其连续性、完整性、时效性和规模效应有关,学位论文收集的数量和质量直接关系到其开发利用的效果。唯有学位授予单位有可能通过管理流程对本单位授予的所有学位论文同时收集纸本和电子版,一般是学位授予单位的研究生院(或各研究生具体培养部门)、图书馆和档案馆共同制定毕业生学位论文的呈缴制度,通过各部门的密切配合,对博硕士学位论文加以收集,保证研究生答辩结束一批,学位论文就收集一批。

③ 保密论文的管理更需要学位授予单位的协调。在提倡学位论文公开的同时,也要注意部分学位论文的保密。非公开的学位论文往往由学位授予单位的档案馆收藏,解密后的这部分学位论文,由于没有在法定机构收藏,更应由学位授予单位管理,才能做到以前非公开的学位论文及时得到开发利用。

3.2.2 国内外学位论文数据库商与大学合作的现状。

美国大学一直与ProQuest有很好的合作关系。弗吉尼亚技术大学目前做到了只要一篇博士学位论文被认可批准并支持全文获取,一个程序就会自动产生一个Email通知ProQuest,Email内容包括作者姓名、题目和学生提交时产生的HTML页的URL,ProQuest就可以通过URL找到论文。西弗吉尼亚大学一直向ProQuest送博士论文,自从电子存档后也送硕士论文[6]。

如果我国电子版学位论文全文数据库仅局限在高校内部使用, 将造成资源浪费。我国学位授予单位也有可能与商业数据库建立这样的合作来共享电子版全文数据。我国主要的三家商业学位论文数据库《中国学位论文全文数据库》、《中国优秀博硕士学位论文全文数据库》、《中国精品学位论文全文数据库》,为了学位论文的收集和获得著作权人的授权都愿意与学位授予单位合作,如中国学术期刊(光盘版)电子杂志社的中国优秀博硕士学位论文全文数据库(CDMD)与北京林业大学研究生院就有协议,接受博士、硕士委托向该库投稿[7]。

3.3 高校容易实现商业利用的使用费发放

著作权使用报酬收转是国家版权局依据我国著作权法及其实施条例中关于法定许可的相关规定,指定专门机构负责收取作品使用者以法定许可方式使用他人作品后依法应付的报酬,并将其转付给著作权人。从2003年,原由中国著作权使用报酬中心(中国版权保护中心下属的非法人单位)承担的著作权使用报酬收转工作转交给中华版权代理总公司(中国版权保护中心管理的法人单位)负责。虽积极努力发放,但仍有一千多万元稿酬无人认领[8]。

学位授予单位作为母校,与学位论文作者有千丝万缕的联系,校友会关注母校的发展,会经常浏览母校网页,每年校庆时会有已毕业的研究生校友返校,同学之间互相联系,他们容易得知发放学位论文使用费等信息。当然校友会可以通过研究生在校时的信箱,利用Email通报母校有关信息,保持与广大校友通畅的联络渠道,如北航校友会和北航网络信息中心从2005年开始,为每一位北航毕业生(全日制本科生、博硕士研究生)赠送一个免费电子邮箱,毕业时可以带走。对于没有及时领取的学位论文使用费,还可以通过档案馆中研究生学位论文授予信息表中的作者信息,实现费用发放。

综上所述,我国应建立由高校管理本校学位论文的新型管理模式。若学位授予单位管理本校学位论文的著作权,本校图书馆也可方便获得对学位论文全部或部分内容在校园网范围的下载利用授权,更便于数据库商获得学位论文的使用授权,使得我国学位论文也能够通过商业和本校图书馆双重渠道开发利用,实现学位论文的价值。オ

参考文献:

1 党跃臣,曹树人.学位论文管理和开发中的著作权问题.学位与研究生教育,2004(7):41-43

2 清华大学研究生学位论文著作权管理规定.[2006-12-22].http://thesis.lib.tsinghua.edu.cn:8001/paper/doc/tsinghua瞨ule.doc

3 毅君,海波. 法学专家状告网站侵犯著作权 一审获赔八万元. 北京青年报,2002-07-09

4 《中国博士学位论文全文数据库》电子期刊征稿启事. [2007-03-20].http://www.cnki.net/other/gonggao/zgqs.htm

5 高之. 维普公司侵犯著作权大案终审判决:原告二千个 先赔几十家. 中国知识产权报,2003-05-29

6 Electronic deposit of theses and dissertations at the University of Illinois at Urbana-Champaign, Final Report of the Pilot Study Working Group. (2003-04-04) [2006-03-22]. http://www.grad.uiuc.edu/thesis/ETDFinalReport.pdf#search=%22Electronic%20Deposit%20of%20Theses%20and%20Dissertations%20at%20the%20University%20%20%22

7 博硕士论文同意发表的声明. [2006-09-10]. http://graduate.bjfu.edu.cn/uploadfile/2004771679306.doc8 唯一收转机构遭遇尴尬,一千多万元稿酬无人认领. [2006-04-21]. 新浪网读书频道新浪网读书频道. http://book.sina.com.cn/オ

作者单位:北京航空航天大学图书馆,北京,100083;

北京大学信息管理系,北京,100871

收稿时间:2007年3月23日

Study on the Copyright Management of Theses and Dissertations:Establishing a New Model of Copyrights Management by the University

Chen Shuyun Zhou Qingshan

Abstract:

Regarding the current status of theses and dissertations management in China, this paper puts forward that the copyrights of theses and dissertations should be managed by the Institution of degree granting, and gives three main reasons. First, graduates have difficulties to manage their theses and dissertations. Second, the University has the responsibility to manage the copyrights of theses and dissertations. The last, the university has more advantages than the other copyright management institutions do.

Keywords: Theses and Dissertations; Copyright Management; Institution of Degree Granting

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