学位论文编目的实践与探索

姚　蓉　方　怡

摘要 以《中国文献编目规则》为依据，结合学位论文的属性，研究了学位论文著录原则以及与普通图书编目的差异，包括著录信息源的选取、各著录项目的编目细则，以及CNMARC专用字段的著录方法等。

关键词 学位论文 编目规则 CNMARC

随着我国学位与研究生教育事业的迅猛发展，学位论文的数量与日俱增。学位论文特别是博士和硕士论文已成为图书情报机构特别是高校图书馆馆藏文献的重要组成部分。为了更好地发挥这批宝贵文献资源的情报价值，对其进行规范化、标准化编目显得尤为重要。为此，笔者根据长年从事博士论文编目工作的经验，结合《中国文献编目规则》（第二版）和《新版中国机读目录格式使用手册》，就学位论文编目的方法作了初步研究与探讨。

1 学位论文的著录

1.1 著录信息源^[1]

学位论文各著录项目的规定信息源及其选取的先后顺序见表1：

1.2 著录项目的分析^[1］［2]

本文主要讨论学位论文特有的著录项目和著录内容。学位论文不著录丛编项和文献特殊细节项，载体形态项的著录方法与普通图书相同，在此不再赘述。

1.2.1 题名与责任说明项

学位论文的题名主要包括正题名、并列题名、副题名，责任说明主要包括学位申请人、导师，主要著录来源是题名页。这里要说明的是，1996年编辑出版的《中国文献编目规则》中第三章“标准文献、科技报告、学位论文”将主要信息源规定为封面^[3]，原因有二：一是封面大都是各学位授予单位统一印制，著录信息比较全面、完整；一是我国实施学位制的时间不长，尚未出台一部针对学位论文规范化编辑的国家标准，学位论文多数没有题名页，即使有题名页，其所能提供著录的信息也不完整；故将封面作为代题名页。随着我国学位与研究生教育的发展，学位论文的质量不断提高，为了与国际标准和国家标准一致，在修订版中将题名页作为主要信息来源。无题名页时依次按封面—摘要页—书眉—目次页—使用授权页著录。

（1）正题名（$a）

学位论文特别是理工科论文，与普通图书相比，正题名比较冗长，其内容构成和编排形式更是多种多样，有的中文与西文字母混合，有的全称与简称并用，有的是繁体汉字，有的含化学符号或分子式，甚至经常有错字别字等。下面给出了几种正题名的著录方法：

①正题名中所含数字、汉语拼音字母、缩略词、外文字母、标点符号、分子式等均如实著录。例如：

200 1#$a基元反应N(⁴S)+O₂(X³∑g^-)→NO(X²∏)+O(³P)的准经典轨线研究与辛算法计算

②正题名由共同题名与从属题名标识和（或）从属题名组成，共同题名著录在$a子字段，从属题名标识著录在$h子字段，从属题名著录在$i子字段。例如：

200 1#$a钱塘古镇变迁系列研究$h四$i长河古镇的风土特征研究

③规定信息源既有总题名，又有部分题名（章节题名），著录总题名为正题名，部分题名或篇章题名在附注项说明。例如：

200 1#$a褐藻胶生物转化的分子生物学基础研究

327 0#$a褐藻胶裂解酶新基因的克隆、重组表达与重组酶的初步分析$a假单胞菌褐藻胶生物合成操纵元全基因的克隆与序列分析

④规定信息源无正题名，可根据其他信息源著录，并在附注项说明。例如：

200 1#$a两种方法产生重组近交系连锁作图和QTL定位特性的比较

304 ##$a题名根据《国务院学位委员会公报》著录

⑤题名在规定信息源之间有差异，一般应选择信息完备的信息源著录，并在附注项说明。例如：

200 1#$aPPARγ和整合素β6在FSGS中的作用及其机制研究

304 ##$a正题名根据封面著录

（题名页只载有章节题名）

⑥规定信息源有两种或两种以上文种题名，应选择中文题名作为正题名。若这一规定不适用，可根据规定信息源的版式或顺序选择正题名。例如：

200 1#$a承接、探索、选择$e二十世纪蒙古文论（1900-1949）的艰难历程

304 ##$a题名页载有蒙古文、中文、英文题名，正题名根据中文题名著录

（2）一般文献类型标识（$b）

综合性图书馆的公共检索系统著录本单元时应依据GB3469-83《文献类型与载体代码》著录为“学位论文”或“XL”。独立建库的学位论文书目数据库不著录本单元。

（3）并列题名（$d）

为了便于国际交流与资源共享，根据国家标准GB/T 7713.1-2006《学位论文编写规则》的规定，每种学位论文一般都有英文并列题名^[4]。并列题名记入200字段的$d子字段。

①学位论文规定信息源有对应于正题名的英文题名，无论其出现在同一题名页（或封面）上，还是出现在另一英文题名页上，均可作为并列题名著录。例如：

200 1#$a经济转型期的会计改革：关于中国的研究$dAccounting reform during the economic transition period : an analytical study to the experiment of China

（并列题名根据学位论文英文题名页著录）

②学位论文规定信息源中有两个以上文种的并列题名，其中有英文并列题名者，只著录英文并列题名，其余可在附注项说明。例如：

200 1#$a阿拉伯语修辞新探$dA new survey of Arabic rhetoric

304 ##$a题名页另载有阿拉伯文并列题名

（4）其他题名信息（$e）

其他题名信息一般出现在学位论文正题名前后，对正题名做进一步的限定、补充、解释。著录时应注意判断学位论文正题名前后的文字是否是其他题名信息，还是正题名的一部分，或是该学位论文的章节题名、附录题名或其他应在附注项说明的信息。其他题名信息按规定信息源所题顺序著录于$e子字段。例如：

200 1#$a血友病B基因治疗研究$dStudy of gene therapy for hemophilia B$e载体构建、离体表达、动物试验、安全性研究和临床试验

200 1#$a香江浪子悲歌$e二战后25年香港小说人物形象论$dThe sad song of the Hongkong loafer$ea study on the characters of Hongkong novels during the 25 years after the Second World War

（5）责任说明（$f、$g）

学位论文的责任说明，以论文的撰写者为第一责任者，著录在$f子字段；以指导教师（导师）为其他责任者，著录在$g子字段。撰写者的责任方式虽未在规定信息源中出现，但仍应著录为“著”或“撰”；指导教师的责任方式著录为“指导”，并且 “著”或 “撰”、“指导”可不加方括号。出现在规定信息源的协助指导教师、副导师、指导小组成员、答辩委员会主席、论文评阅人等可不予著录。例如：

200 1#$aPDZ结构域蛋白与ErbB受体酪氨酸激酶相互作用调节Neuregulin的信号传导$f黄扬中著$g梅林，鲁白，饶毅，冯林音指导

1.2.2 版本项

学位论文只有初版本（学位论文经修订后正式出版，应视为普通图书），无版次说明。学位论文的油印本、手抄本、合订本、外文本、摘要本等应作为版本说明著录在205字段。例如：

101 0#$aeng

200 1#$a倒向随机微分方程和非线性期望在金融中的应用$e风险度量，定价机制的估计以及期权定价$f杨维强著$g彭实戈指导

205 ##$a英文本

（在编学位论文为英文本，另有一本中文本。）

1.2.3 文献特殊细节项

学位论文不著录此项。应该指出的是，为了强调学位论文的特殊性，满足读者从学科专业领域查找文献的需求，1996年出版的《中国文献编目规则》曾将学位论文的学科专业、研究领域、学位授予单位及学位授予时间等项目作为文献特殊细节项来处理^[3]。为了与国际标准接轨，《中国文献编目规则》（第二版）已将学位信息放在附注项进行描述。

1.2.4 日期项

学位论文未正式出版，应著录论文完成日期。若没有论文完成日期或完成日期不确定时，可以著录论文提交日期。日期项用阿拉伯数字著录在210字段的$d子字段，采用公元纪年，并省略“年”、“月”、“日”字样。例如：

210 ##$d2004.04.28

1.2.5 附注项

附注项是学位论文必备的著录项目。当在编学位论文有多个附注时，应将附注内容分别著录于相应的专指字段，并按照字段顺序号排列附注内容，以便于检索。以下主要讨论学位论文有异于普通图书的附注内容。

（1）出版发行等附注

学位论文经修订后正式出版、论文部分内容在期刊上发表等信息，应在306字段说明。例如：

200 1#$a干燥过程中谷物应力裂纹和发芽率的模拟与试验研究$朱文学著$g曹崇文指导

306 ##$a本论文于2001年由高等教育出版社出版，书名《粮食干燥原理及品质分析》（ISBN 7-04-010316-8 : CNY15.40）

又如：

200 1#$aT细胞免疫功能重建和淋巴管生成对肝癌转移影响的实验研究$f王凯峰著$g叶胜龙指导

306 ##$a本论文第二部分于2005年6月在《中华肝脏病杂志》第13卷第6期上发表，题名为：《小鼠T细胞免疫功能重建对小鼠肝癌影响的实验研究》

（2）参考文献附注

参考文献是学位论文的重要组成部分，其作用不仅反映学位论文的某些论点、数据、信息的来龙去脉，表明学位论文作者尊重他人的研究成果，减少学术腐败；而且向读者提供了查找相关文献信息的线索，并有助于图书馆和情报机构收集有价值的文献信息，从而进行文献计量学的研究。参考文献附注记入320字段：

320 ##$a参考文献：第100-129页

（3）学位论文特殊细节附注

学位级别、学位类型、学科专业、研究方向、学位授予机构的名称以及学位授予时间等，是学位论文的重要信息，根据国际惯例应记入328字段，一般有三种著录形式：

第一，不区分结构式或非结构式，通常用于正式出版的学位论文。

328 ##$a学位论文附注

第二，非结构式，使用必要的著录标识符。

328 #1$a学位名称与级别 : 学科专业名称，研究方向 ; 学位授予单位, 学位授予日期

第三，结构式，各学位信息记入相应子字段。

328 #0$b论文细节及学位类型$c学位的学科领域$e学位授予机构$d学位授予时间$t论文其他版本的题名$z附注前后的文字说明

下面给出了采用结构式著录的一些方法。

①论文细节及学位类型（$b）

学位名称与级别应按照GB 6864-2003《中华人民共和国学位代码》以及教育部公布的专业学位名称形式著录。例如：

328 #0$b工学硕士学位论文$c计算机软件与理论$e北京邮电大学$d2005

328 #0$b工程硕士专业学位论文$c软件工程. 通信软件$e北京邮电大学$d2004

②学位的学科领域（$c）

学科专业名称应按照国务院学位委员会办公室和教育部研究生工作办公室1997年修订的《授予博士、硕士学位和培养研究生的学科、专业目录》（以下简称《专业目录》）中的规范名称著录。研究方向客观著录于专业名称之后，其前用“. ”（句点、空格）标识。

学位论文是作者自行编写的，没有经过严格的专业编辑校对，所载的学科专业名称不规范、甚至专业与研究方向、学科门类相混淆的情况常有发生，编目人员要认真分析，正确著录。常见的有以下几种情况：

a.学科专业不规范

例1：328 #0$b经济学硕士学位论文$c金融学$e对外经济贸易大学$d2006

（题名页题“专业：国际经济贸易学院金融学专业”。）

例2：328 #0$b文学博士学位论文$c亚非语言文学$e延边大学$d2000

（题名页题“学科名称：朝鲜语言文学部”。）

例3：328 #0$b法学博士学位论文$c科学社会主义与国际共产主义运动$e山东大学$d2007

（题名页题“专业科社与国际共运”。）

b.未载明学科专业

可著录论文上载有的一级学科或研究方向名称；如未载有任何学科领域信息，则328字段不著录$c子字段。例如：

328 #0$b文学博士学位论文$c中朝比较文学$z研究方向$e中央民族大学$d2003

（本论文未载明学科专业，只著录研究方向。）

c.出现两个以上学科专业名称

应著录规范专业名称；两个都是规范专业，著录新颁布的专业名称；仍无法确定时，可根据题名页最先出现的专业名称著录。

例如某学位论文封二、题名页、附加题名页先后出现三个学科专业名称，其中“金属压力加工”不是规范名称，“金属塑性加工”是1990年颁布的专业名称，“材料加工工程”是1997年颁布的专业名称，著录“材料加工工程”。又如某学位论文题名页同时出现两个规范专业名称，“物理化学”是理学专业，“工业催化”是工学专业，该论文是理学博士论文，应著录“物理化学”。

d.学位授予单位自主设置的学科专业

自2002年国务院学位委员会开展在博士学位授权一级学科内自主设置学科专业的改革试点工作以来，每年都有大量自主设置专业新增或撤销，专业的频繁变更使编目人员很难进行规范统一。笔者建议，当学位论文中未载明国务院学位委员会颁布的规范学科专业名称，且无法判断是否是规范名称时，依原题照录。

③学位授予单位附注（$e）

学位授予单位是依法经批准可以授予相应学位的高等学校及其他从事高等教育活动的组织和机构。著录时要遵循以下原则：

a.著录具有学位授予权的机构名称。例如：

328 #0$b理学博士论文$c遗传学$e华中农业大学$d2004

（题名页题“华中农业大学生命科学与技术学院”。）

又如：

200 1#$a领域问题分类研究$f吴建敏著$g陆汝钤指导

328 #0$b工学博士学位论文$c计算机软件$e中国科学院数学研究所$d1991

200 1#$a面向Agent的需求分析$f刘璘著$g陆汝钤指导

328 #0$b工学博士学位论文$c计算机软件与理论$e中国科学院数学与系统科学研究院$d1999

2001#$a量子自动机的研究$f郑红著$g陆汝钤指导

328 #0$b工学博士学位论文$c计算机软件与理论$e中国科学院研究生院$d2003

（著录学位授予单位时要注意学位授予权的变更。）

b.学位授予单位名称应著录规范全称，不著录简称和英译名称。

例如“中国科学技术大学”不能著录为“中科大”。

c.学位授予单位合并或更名的，只著录合并或更名后的名称。例如：

328 #0$b工学博士学位论文$c化学工程$e华东理工大学$d1996

（题名页另载有“华东化工学院”，只著录更名后的名称。）

又如：

328 #0$b医学博士学位论文$c传染病学$e复旦大学$d2000

（题名页另载有“上海医科大学”，著录合并后的名称。）

d.规定信息源上同时载有两个以上学位授予单位名称时，应著录授予论文作者学位的机构名称。例如：

328 #0$b理学博士学位论文$c气象学$e南京信息工程大学$d2007

（题名页题“中国气象科学研究院 南京信息工程大学联合培养”。）

又如：

328 #0$b医学博士学位论文$c肿瘤学$e中国协和医科大学$d2005

（封面同时载有“中国协和医科大学”和“中国医学科学院”。中国协和医科大学、中国医学科学院实行院校合一的管理体制，根据《中国学位授予单位名册》（国务院学位委员会办公室编）著录“中国协和医科大学”为学位授予单位。）

④学位授予日期附注（$d）

由于各学位授予单位的具体规定不同，授予学位的具体时间具有不确定性及不可知性，因此学位授予年代为必备，月、日可选用。若规定信息源未载有授予年代，应著录论文答辩时间。学位授予年代用阿拉伯数字表示，并省略“年”字。例如：

328 #0$b教育学硕士学位论文$c体育教育训练学$e北京体育大学$d2005

（4）保密级别与保密期限附注^[5］［6]

凡有关学位论文秘密、机密、绝密以及限制使用等信息须在附注项说明。保密期限著录于保密等级之后的圆括号内。未注明保密期限的应按国家保密规定执行，即秘密10年、机密20年、绝密30年，期满后自行解密。解密的学位论文应著录解密日期。

根据学位论文的特点，笔者认为学位论文的密级、保密期限，以及使用权限附注应使用333字段。相应地，学位论文的密级代码记入100字段。例如：

100 ##$a20020903y2000####3##y0chiy50######ea

333 ##$a秘密（5年）

333 ##$a解密（2005年5月）

又如：

333 ##$a限军内

再如：

333 ##$a封底载有：从2005年起可复印全文的30%；从2008年起可全文复印

（5）获奖附注

学位论文的获奖信息记入334字段。所获奖项的名称、获奖年代、颁发该奖项的国家的代码分别记入$b、$c、$d子字段；如果获奖信息不易被分解并著录于特定子字段，则全部获奖信息记入$a子字段，采用自由行文方式描述获奖情况。例如：

334 ##$b全国优秀博士学位论文$c2005$dCN

又如：

200 1#$a液压连续升降系统关键技术研究$f潘柳萍著$g徐克林指导

334 ##$a上海市科技进步二等奖，获奖名称为“连续顶推建设机器人”

1.2.6 获得方式项

学位论文一般为非卖品，无ISBN号和价格，本项只需著录装订标记和获得方式。获得方式可著录“赠送”、“缴送”等。例如：

010 ##$b精装$d缴送

如遇个别论文记载有工本费也应照录。例如：

010 ##$dCNY20.00(工本费)

又如：

010 ##$dTWD1800.00(论文资讯费用)

（定价1800新台湾元的平装本台湾博士论文。）

2 学位论文CNMARC专用字段的著录^[2]

2.1 记录头标

（1）记录类型（字符位置 6）

学位论文机读记录通常使用代码“a”（文字资料印刷品）或“b”（文字资料手稿）。

（2）书目级别（字符位置 7）

通常取值“m”，表示在编学位论文是一册或限定数量分册即可出全的单部／多卷册专著。

（3）层次等级（字符位置 8）

学位论文记录间一般无层次关系，取值“0”（无层次关系）或“#”（层次关系未定或不采用层次结构）。对汇编的学位论文（论文集）进行分析著录时，与单册分析级记录相应的单册级记录如果是最高层级的记录，则使用“1”（最高层次记录），单册分析级记录使用“2”（低于最高层次的记录）。

2.2 100字段

（1）出版时间类型、出版时间1、出版时间2（字符位置8-16）

学位论文通常只有初版本，且为非正式出版物，出版时间类型（字符位置8）使用代码“y”（未出版发行的学位论文及类似文献）。

出版时间1（字符位置9-12）填写论文完成时间，倘若无法确定可以填写论文提交时间，或者序言、后记、简历等所题年代；出版时间2（字符位置13-16）以“MMDD”形式填写具体的月份和日期，不足两位的月或日前均置“0”。如不记录日期，则后两位标识空位。本代码应和日期项一致。

（2）阅读对象及保密等级代码（字符位置 17-19）

使用三位字符表示在编学位论文的保密级别和使用对象，从左至右顺序填写，不足三位时用空位表示。保密等级代码根据GB/Ｔ 7156－2003《文献保密等级代码与标识》为：1 = 公开级，2 = 限制级，3 = 秘密级，4 = 机密级，5 = 绝密级^[6]。

本字段仅以代码的形式记录了学位论文的保密等级，具体保密信息应在附注项说明。例如：

100 ##$a20021022y2001####4k#y0chiy50######ea

200 1#$a多电平变换器及其相关技术研究$f吴洪洋著$g何湘宁指导

333 ##$a机密（3年）

333 ##$a解密（2005年1月）

2.3 105字段

（1）内容类型代码（字符位置4-7）

为申请学位由作者提交的原始的毕业论文使用代码“m”。经过修订或以商业为目的再出版的学位论文使用代码“v”。本文讨论的是原始毕业论文的著录方法，本代码取值“m”。

学位论文所附的分离于该论文主体部分的“详细摘要”等，应视为该学位论文的附件，内容类型代码不能使用“d”（文摘或摘要）。

（2）索引指示符（字符位置10）

学位论文通常无索引，使用代码“0”（无索引）；如果有索引，则使用代码“1”（有索引）,同时应在320字段作附注。例如：

105 ##$ay###m###001yy

200 1#$a利盖蒂结构思维研究$f陈鸿铎著$g钱亦平指导

320 ##$a论文中所分析的利盖蒂作品索引：第151页

2.4 830字段

记载编目员补充的与本记录有关的附加信息，是编目员的工作附注，内容可涉及该记录演变过程、历史以及其他方面的信息等。例如：

200 1#$a人肥大细胞和嗜碱细胞的临床、细胞及分子水平研究$f郭潮波著$g吴安然指导

205 ##$a摘要本

830 ##$a本书目根据论文摘要本编制，待全文本到馆后可能要做修改

（在编学位论文仅为该论文的详细中文摘要）

应当承认，与普通图书相比，学位论文编目工作的历史还不长，很多问题尚在探索阶段。我们不揣把自己的初步研究成果公布于此，希望能得到方家指点，从而把学位论文编目工作提高到一个新水平。

参考文献

1 国家图书馆《中国文献编目规则》修订组.中国文献编目规则（第二版）.北京：北京图书馆出版社，2005：52-72

2 国家图书馆.新版中国机读目录格式使用手册.北京：北京图书馆出版社，2004

3 中国文献编目规则编撰小组.中国文献编目规则.广东：广东人民出版社，1996：51-65

4 全国信息与文献标准化技术委员会.GB/T 7713.1-2006学位论文编写规则.北京：中国标准出版社，2007：3

5 张正强.现代计算机档案著录标准化精要.上海：上海科学技术文献出版社，2000：161-163

6 中国标准研究中心.GB/Ｔ 7156－2003文献保密等级代码与标识.北京：中国标准出版社，2003：2お

作者单位：国家图书馆学位论文收藏中心，北京，100081

收稿日期：2008年1月21日

A Study on the Thesis and Dissertation Cataloging

Yao Rong Fang Yi

Abstract:

Based on Chinese Cataloging Rules and characteristics of the thesis and dissertation, this paper discusses the difference between the description rules for thesis and dissertation and for the ordinary monograph, including the source of information in description, detailed rules for each items, and the cataloging methods of CNMARC.

Keywords: Thesis and Dissertation; Cataloging Rules; CNMARC