改革的核心是制度创新

成思危

我很高兴以一个学者的身份来和大家共同纪念改革开放30周年。在这30年中，我第一个10年是在化工部从事科技管理和出国学习，第二个10年在化工部工作并担任全国政协委员，第三个10年在全国人大和民建中央工作。在此期间，我还和一些专家学者共同研究中国的经济和金融改革问题，一共出了20多本专著，其中包括复杂性科学、虚拟经济、风险投资、社会保障、事业单位改革、住房制度、股市、货币市场、通货紧缩、金融危机、商业银行改革、农村金融、农村消费市场、发展计划制定、对外开放战略、保税区改革等等内容。

我简要地讲三个问题，也是从我的工作和研究中取得的三点体会。

自上而下量力而行循序渐进路径依存中国改革开放值得记取的“四个特点”

改革像下象棋一样，走第一步的时候，就会影响到今后的几步。如果你一步走得不合适，那可能以后的几步就都会受到影响，而且你要退回来的话，像下象棋悔棋那样，付出的代价就会更大。

大家有目共睹，中国30年来改革开放的成绩是巨大的。没有改革开放，就没有中国今天的世界地位。我认为改革的核心是制度创新，尽管现在对制度还有各种不同的说法。我个人的看法是制度本身包括体制和机制两个方面，体制讲的是结构，机制讲的是过程和程序，只有我们同时在结构和程序方面都进行改革，才有可能取得改革的成功。

从复杂性科学的观点来看，在一个系统中，虽然每个人都是独立行动的，但不可能不受到别人和环境的影响，从而会产生一种自组织作用，推动系统向一定的方向发展。关于中国的改革，我认为有四个特点：

第一个特点是自上而下。

30年来的改革都是在中国共产党的坚强领导下进行的制度创新。例如，改革初期实行家庭联产承包责任制，大大解放了农村的生产力：社会主义市场经济体制的提出，彻底改变了我国经济的发展道路；非公有制经济的发展，给我国的经济发展增添了活力；这些制度创新都起了很大的作用。进入新世纪以来，党中央提出了以人为本、全面协调可持续的科学发展观，特别是最近在各方面推进的社会保障制度的改革，都是重要的制度创新。

第二个特点是量力而行。

我国的改革并没有像原苏联和东欧国家那样采取激进的办法，而是根据我国的国情，根据群众可以承受的程度，以及社会经济的发展程度，量力而行，一步一步地推进。正因为这样，所以在改革的同时维持了经济的快速发展和社会的基本稳定，这一点是很不容易的。

第三个特点是循序渐进。

在改革初期确实没有经验，要摸着石头过河。当然摸着石头过河也有它不足的地方，就是深一脚浅一脚，有时甚至还有可能会摔一跤。但总的看来，因为我们明确的目标是过河，只要能过河，那么开始时摸着石头也是必要的。当然，在改革取得了成绩和经验之后，也会找到更好的办法。回顾这30年的改革进程，从农村的联产承包责任制开始，政府和市场之间关系逐渐地变化，开始从有计划的商品经济，然后逐步地过渡到社会主义市场经济。

第四个特点是路径依存。

改革像下象棋一样，走第一步的时候，就会影响到今后的几步。如果你一步走得不合适，那可能以后的几步就都会受到影响，而且你要退回来的话，像下象棋悔棋那样，付出的代价就会更大。大家可能还记得，2001年10月，当时政府推出一个按市价减持国有股来充实社保基金的政策。我认为这个政策从动机看是好的，但按市价减持这一点就遭到了公众的质疑。因为当时国有股是不能流通的，而流通股的股价是被投资者炒上去的，如果按市价减持国有股，必然会引起很大的反弹。尽管政府不久就取消了这一政策，但以此为导火线，还是导致了连续几年的熊市。这就说明改革过程确实是很复杂，是路径依存的。采取的每一步措施对以后的改革都会有很大的影响。因此我认为在改革措施的出台前，一定要谋定而后动，要经过深思熟虑才能去推行，同时最好是通过试点来摸索经验，现在看来政府渐渐注意到这一点了。

我认为，中国改革过程的这四个特点成就了中国改革所取得的成功，是值得我们记取的。

法治和人治公平和效率政府和市场集权和分权深化改革需要处理“四个关系”

现在，我国的改革可以说已进入深化和攻坚的阶段，有许多矛盾需要认真处理。依我的浅见，主要有以下四个关系或矛盾需要认真处理。

第一是法治和人治的关系。

尽管中央提出了依法治国的方略，但是要解决这个问题可能还需要做长期的努力。依法治国方略的提出，从理论上解决了“党大”还是“法大”的问题，就是说执政党的主张要通过法定的程序变成国家的意志，一旦变成国家意志以后，任何党派、个人都必须遵守。但在实际执行过程中，我们发现在法治和人治之间还是存在着矛盾和问题。众所周知，腐败问题是严重影响我国发展的一个问题，尽管这些年来中央采取了标本兼治的办法，处理了不少腐败分子，取得了阶段性的成果，但是要彻底根治腐败还必须靠法治。

现在有一些现象是值得我们深思的，我在人大工作很有体会。例如，有一些外商和一些非公经济人士向我反映情况，最后总是叮嘱我千万别跟地方领导说。我说，你反映情况的目的不就是希望我帮你解决问题吗？为什么不要我跟地方领导说呢？他们说，你要说了我在那里就没法呆了，我给你反映这些问题，是希望你们立法，但你千万别说。这说明地方领导在裁量很多问题上还是有很大的自由度。例如有一位企业家到某地把一个濒临倒闭的企业挽救过来，由亏损户变为赢利大户，地方政府一看有利益了，就采取强制手段将这个企业家扫地出门，仅仅归还他原始的投资，连利息都没给他。我几乎每天都接触到这类问题，都是我国法治还不健全的问题。最近我还从网上看到有位记者写了一篇批评某地方政府的稿件，当地政府竟动用了公安人员来抓他。我想这都说明我们还需要进一步推进法治，尽量减少人治。

我曾经讲过，依法治国的核心是依宪治国。宪法是我国的根本大法，这些年来宪法经过多次修改，不断完善。特别是最近一次修改，写进了保护私有财产、保护人权等等内容，应该说是基本完备了。可是在执行过程中，很多人并没有把宪法当作一个根本大法来看待，这也是非常严重的问题。违宪可以说是最大的违法，但是我们现在还未能真正树立宪法的权威，需要进一步根据宪法来审查各个部门和各个地方推出的法规，不符合宪法的一定要撤销。

我还说过，依法治国的首要是依法行政或者说是依法治官。因为政府官员和人民群众相比处于强势，所以依法规范政府官员的行为是非常关键的。中央一再强调要依法行政，也就是要依法治官，只有依法治官治好了，才能够真正实行依法治国。

此外，依法治国要靠全民的力量和觉悟，单靠监督部门的监督是不够的。还要依靠群众监督、民主监督，包括政协监督、民主党派监督、人民群众来信来访的监

督，还有新闻媒体舆论的监督。我特别关注新闻媒体的监督作用，我曾经在两岸四地新闻研讨会上讲过，媒体的作用应当是“振聋发聩、弃旧图新、抑恶扬善、务实求真”。我国的媒体离这个要求可能还有一段距离。

第二是公平和效率的关系。

处理好公平和效率的关系是政治学中一个永恒的课题。我认为小平同志提出的社会主义市场经济实际上是把公平和效率结合起来了。就是说，方面要用市场经济的手段去追求经济发展的效益和效果。为此我们要大胆地学习国外资本主义市场经济在几百年发展过程中所形成的好的经验和做法、好的组织方式和管理方式，并结合我国的国情加以运用。因此我国有了风险投资、股份制公司、资本市场、期货等等。另一方面，我们要坚持和完善我们的社会主义制度，保障社会的公平和正义，特别是保障弱势群体的合法权益。如果我们只讲效率不讲公平，贫富差距越拉越大，社会不稳定，就难以保证效率；如果只讲公平不讲效率，就难以满足人民群众日益增长的物质和文化需求。

在过去，可能效率讲得多一点；现在，我认为大家都比较注重讲公平。但我还是要说，千万注意不要用一种倾向掩盖另一种倾向，公平和效率的关系是我们应该处理好的。例如一个企业如果只讲公平，想不断提高工人的工资，但是这个企业的劳动生产率上不去，就没有可能去提高工人的工资；最后，如果企业关了门，那效率和公平就都没有了。

第三是政府和市场的关系。

政府这只看得见的手和市场这只看不见的手，应该密切结合起来，而不是相互较劲。我讲过，政府的宏观调控不能违反市场经济的三个基本规律：

第一不能违反价值规律。

如果价格过分脱离了价值，采取限价或者补贴的方法都只能是权宜之计，并没有真正解决问题。限价的结果可能会减弱生产者的积极性，造成市场供求关系的扭曲；而补贴的结果则可能给有些人提供钻空子的机会。我国最近对成品油的补贴就造成了这个问题，不少香港的汽车都开到深圳来空车加油，不但油箱加满油，还要把油桶都加满；外国的航空公司都要在中国加满了油再飞走。

第二不能违反供求规律。

供应和需求始终是市场中非常重要的因素，我们以前的做法是多了就用刀子砍，少了用鞭子赶。但是当用刀砍或鞭子赶的时候，市场情况可能已经发生了变化。所以我们应该相信市场的信号，不要用自己主观的判断来代替市场的信号。我国的电力就曾经发生过这个问题，有一段时期政府认为电力建设多了，因而限制其发展，结果造成一些地方的工厂在夏天停3天开4天，老百姓家里的空调也因缺电而不能用，只好到人防工程中去避暑。

第三不能违反竞争规律。

我们以前老是用“防止重复建设”来限制市场的新进入者，实际这个提法是不对的。没有新的市场进入者，没有新的竞争者，市场是不可能进步的。后来的提法改成了“防止低水平的重复建设”，这个提法就科学了。因为老的进入者对新的进入者总是有一种抗拒心理，就像挤公共汽车一样，当你没挤上去的时候，你就对车上的人说还能挤；一旦挤上以后，就对后面的人说上不来了，别挤了，等下一辆吧。政府不应限制而是应该鼓励竞争，只有通过竞争才能够实现技术的进步，最后才会使消费者得到更大的实惠。

第四就是集权和分权的关系。

这也是政治学中一个重大的课题。我国在集权和分权方面都经过了一些改革，基本克服了“一统就死，一放就乱”的弊端。我认为，在这个问题上，一方面中央要有一定的力量和权威，但是另一方面也要给地方一定的事权。很多问题的产生，都是由于在集权和分权的处理上引导了地方政府的行为。地方政府之所以追求GDP，追求政绩固然是一个原因，但追求财政收入也是一个原因。由于财政收入是分灶吃饭，我听说在有的市里，即使一个房地产商在某个区注册了一个房地产公司，但要在另一个区开发房地产时还要在那个区再注册一个房地产公司，以便增加那个区的税收。

我认为在处理集权和分权的关系中要考虑到，当过分集中权利时，会把矛盾过分集中；当过分集中财力时，也会把负担过分集中。在这个问题上要有巧妙的处理艺术。

探讨理论基础评介国外经验完善政策框架分析实施难点专家学者要做改革的促进派

我们是做学术研究的，要根据数据、根据事实、根据我们的分析和思考来说话，而不是领导和群众爱听什么我们讲什么。我希望大家能够做到“慷慨陈词，岂能皆如人意；鞠躬尽瘁，但求无愧我心”；“尊重领导但不迎合领导，承认现实而不迁就现实”。

30年来，我国的专家学者在改革过程中起到了重要作用，尽管他们也挨了不少骂。实际上，没有一个专家学者的意见能够得到所有人的赞同，但是我想大家都知道“厉股份”和“吴市场”在我国的改革过程中所起到的作用。我首先希望专家学者做改革的促进派。专家学者不能代替政府来进行改革，但可以促进改革。我曾经讲过，专家学者在改革中主要有四个作用：第一是探讨理论基础，改革需要有理论做支持；第二是评介国外经验；第三是完善政策框架，因为政府制定的政策往往考虑不那么周到；第四是分析实施难点。专家学者应该从这四个方面支持政府的工作，支持改革，而不是单纯地批评和指责政府。当然批评也是必要的，但是如果不能提出建设性建议的话，恐怕作用就不够大了。

我希望专家学者一定要说真话实话，将论点和论据相结合，要用科学的态度来说话。特别是在专家学者开始提出一个新理论的时候，往往不被大家所接受，处于非共识的状态；但是如果你的理论真正符合科学的规律，就会渐渐地被越来越多的人所接受，最后成为一种共识。所以在你提出一种新观点的时候，往往会受到很多批评和责难，这时候你不要灰心，如果你认为自己是对的，你就要坚持研究，逐步完善你的理论。

我希望专家学者一定要踏踏实实地做研究，不要哗众取宠。现在我们有的专家学者研究工作做得不够深入，往往老百姓爱听什么就说什么，这是不对的。我们是做学术研究的，要根据数据、根据事实、根据我们的分析和思考来说话，而不是领导和群众爱听什么我们就讲什么。我希望大家能够做到“慷慨陈词，岂能皆如人意；鞠躬尽瘁，但求无愧我心”；“尊重领导但不迎合领导，承认现实而不迁就现实”。

在人类历史的长河中，30年不过是弹指一挥间，改革100年、200年以后什么样子我们都很难想象。但是在这弹指一挥间，我国专家学者作出的贡献是不可磨灭的。我希望我国的专家学者一定要按照中央的精神，不断地推进改革开放，为我国进一步深化改革、扩大开放，作出更大的贡献。

“无边落木萧萧下，不尽长江滚滚来”。我们今天纪念改革开放30周年，我希望通过共同探讨，为今后的改革开放作出更多、更大的贡献。

编辑：姜新菊jiangxinju@gmail.com