证券期货
- 证券期货违法行为举报制度研究
摘 要：证券期货违法行为举报是一项内容丰富的制度，阐释其中的法治意涵、制度逻辑及机制建设是促进发展的重要论题。研究发现，该制度在政策法规指引下稳步推进，呼应了构建多层次资本市场法律体系的要求。在制度逻辑方面，举报具有法律伦理的正当性，客观上在证券期货市场形成举报人与监管部门的公私合作模式，且克服信息不对称助力提升监管效能。为强化制度优势，重点机制建设包括：其一，确保举报人积极理性行使举报权，构建科学合理的奖励机制；其二，提高监管部门对违法行为处理的质效，形
中国证券期货 2023年4期2023-09-19
- 公安部：依法从严打击证券期货犯罪 近五年来侦办内幕交易等 证券期货犯罪案件700余起
、欺诈发行等证券期货犯罪案件700余起，侦办非法经营证券、期货犯罪案件1400余起，有力地维护了资本市场秩序，保护了投资者合法权益。近年来，公安部部署各地公安机关依法严厉打击各类证券期货犯罪，逐步形成“行刑衔接、上下联动、区域协同、多警合成”的一体化工作格局，精心培养专业化队伍和研判行家能手。对市场关注度高、社会影响大的上市公司欺诈发行、违规信息披露以及恶性操纵市场和重大内幕交易犯罪等案件，公安部采取挂牌督办方式，开展集中攻坚。同时，不断加强证券犯罪办案基
中国防伪报道 2022年9期2022-04-06
- 信息技术对我国证券期货业发展的影响及挑战
程度的变革。证券期货行业在发展中，逐步迈向了全球化的发展趋势，与各个国家的金融市场联系也越发紧密。信息技术和互联网的发展，使证券市场交易更加频繁，也涌现了很多新的证券期货机构，更多普通人也参与到了证券期货投资中。随着信息技术的应用，证券期货业务操作效率不断提高，操作风险也显著降低，但也带来了不小的挑战，如何充分利用信息技术来促进行业发展，成为当前证券期货业发展探索和研究的内容。一、我国证券期货业发展的现状分析首先，随着金融全球化的趋势，我国证券期货市场规模
现代营销·经营版 2021年10期2021-12-26
- 证券期货仲裁:金融法治建设新路径
关于依法开展证券期货行业仲裁试点的意见》（以下简称“试点意见”）。试点意见提出，支持、推动在证券期货业务活跃的北京、上海、深圳三地的仲裁机构内部试点组建证券期货仲裁院（中心），并明确了仲裁院（中心）的仲裁范围以及仲裁员选聘条件等。社会各界对试点意见的出台反响热烈，认为依法开展证券期货行业仲裁试点对于完善投资者保护机制，防范化解金融风险，提升仲裁的公信力具有重要意义。 涉证券期货案件数量增多 近年来，随着中国金融市场开放力度的不断加大，涉证券期货的争议和纠纷
法人 2021年11期2021-11-24
- 李克强签署国务院令 公布《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》
院令，公布《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》，自2022年1月1日起施行。《办法》深入贯彻落实党中央、国务院关于推进资本市场基础制度建设的决策部署和证券法要求，总结试点经验，通过依法明确基本流程、严格限定适用范围、健全监督制约机制，确保证券期货行政执法当事人承诺制度公开公平公正实施，切实保护投资者合法权益、提高执法效能、防范道德风险，实现良好社会效果和法律效果。《办法》共21条，主要规定了以下内容：一是明确证券期货行政执法当事人承诺制度的内涵和适用
中国注册会计师 2021年12期2021-11-22
- 金融投资者适当性法律制度研究
识。关键词：证券期货;适当性;法律制度;投资者;研究中图分类号：F832 文献标识码：A 文章编号：2096-0298（2021）03（a）--03适当性问题本身不是一个新问题，而是一个老问题。适当性问题也并不是一个仅为金融投资和金融行业当中独特存在的问题。比如香烟和酒类不得卖给未成年人，这是烟草行业销售的适当性问题，酒类不得卖给未成年人，这是酒类产品的适当性问题，网吧不得对未成年人开放，这是网络行业的适当性问题等。适当性问题的本质特征就是将合适的产品、合
中国商论 2021年5期2021-07-11
- 我国证券期货业对外开放问题研究
展业。本文以证券期货业为例，阐述了外资进入我国证券期货业的发展现状和不足，分析主要发达市场证券期货业外资股比和业务牌照的相关经验和做法，并对完善我国证券期货业对外开放提出了相关的政策建议。关键词：证券期货 对外开放 启示及建议一、外资进入我国证券期货业的经营现状（一）合资证券公司数量较少，经营范围单一2019年末，我国共有14家合资证券公司，其中包括4家根据内地与香港、澳门《关于建立更紧密经贸关系的安排》（简称“CEPA”）补充协议设立的港澳合资证券公司。
中国证券期货 2020年1期2020-09-10
- 浅析普通证券期货投资者保护调解机制
此同时，各类证券期货纠纷频繁发生，且呈现群体性特征。中小投资者占我国证券市场大部分份额，由于其对各项法律法规认识不充分，风险识别能力不足，自我保护能力较弱，其权益更容易受到侵害。另外，我国资本市场多层次快速发展，规模扩张迅速，产生了大量的新兴业务，中小投资者更显弱势。各投资者与市场主体之间的纠纷存在持续增多的现象，监管部门资源较为有限，无法顾及所有纠纷，如单纯通过向监管部门投诉的方式解决纠纷，存在监管部门无法以行政手段解决民事纠纷的问题。此外，如中小投资者
法制与经济 2020年7期2020-02-25
- 浅析统计学在证券期货市场中的应用
影响最深的是证券期货市场了。在我国，证券市场与其他欧美国家相比，由于起步较晚，导致很多问题的出现。虽然在现阶段我国的证券市场已经取得了不错的成绩，但是我们要勇于正视自已的不足，以促进我国的证券市场更快速更健康地发展。本文通过根据我国证券市场的现状，分析了统计学及相关学科在证券期货市场中的应用，并给出了更好利用统计学相应的对策。关键词：统计学;证券期货;具体应用引言：证券市场是市场体系的重要组成部分，它影响着整个的经济运行。证券市场最突出的特点就是信息的高度
青年生活 2019年27期2019-10-21
- 证券失信记录查询不该让普通投资者盲人摸象
证监会近期对证券期货市场严重违法失信主体进行了专项公示，但登录记录查询平台发现，信息仍是十分不对称的，对于大多数普通投资者来说，若想获取相关失信信息，仍只能通过媒体得知。罚不到位 违法失信行为越来越多早在2012年，证监会在发布《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》的时候，就透露了将建立“证券期货市场和诚信档案数据库”的意图，通过全面归集证券期货市场相关的监管执法、自律管理和司法等公开信息，使违法失信者付出代价，受到制约。但现在来看，对违法失信行为所提及的对
证券市场红周刊 2019年29期2019-08-03
- 我国证券期货纠纷多元化解机制探讨
展壮大，各类证券期货纠紛案件日益增多，由于此类纠纷具有极高的专业性和较高的公众关注度，相关执法机关、司法机关的处置工作在实践中实际操作难度较大，处置的时效性也难以得到保证。本文以最高人民法院、中国证监会相关文件为蓝本，对中国证券期货纠纷多元化解机制的发展情况进行了研究，并就该机制对于执法司法机关、当事方的影响以及未来需要重点关注的问题进行了探讨。关键词：纠纷多元化解机制证券期货调解和解DOI：10.19766/j.cnki.zgzqqh.2019.01.0
中国证券期货 2019年1期2019-06-09
- 证监会就资管业务新规征求意见对证券期货私募资管业务进行系统规范
监会日前就《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法（征求意见稿）》及《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定（征求意见稿）》（以下统称“资管业务新规”）公开征求意见。证监会发言人介绍称，近年来，证券期货经营机构私募资管业务发展较快。截至2018年6月，证券期货经营机构私募资管业务规模合计25.91万亿元，其中，证券公司及其子公司约1492万亿元，基金公司及其子公司约10.83万亿元，期货公司及其子公司约1600亿元。2016年以来，证监会持续完善私
金融周刊 2018年27期2018-12-26
- 如何加强证券期货反洗钱可疑交易监测分析体系建设
刘斌【摘要】证券期货反洗钱可疑交易监测分析体系的建立，有助于维持我国经济社会的健康发展，遏制经济犯罪与上游犯罪，维护金融安全与社会正义，为此本文谨就证券期货反洗钱可疑交易监测分析体系的建设进行阐述与探讨，旨在进一步推动反洗钱可疑交易监测体系建设水平的提升。【关键词】证券期货 反洗钱 可疑交易2017年1月，中国人民银行制定实施了《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，强调金融机构需要按照相关规定的实际要求建立行之有效的交易监测标准，就可疑交易情况进行报
时代金融 2018年20期2018-11-15
- 证券期货行业如何加强预算管理
0000）在证券期货行业的发展中，预算管理一直是一项重大的困扰因素，在预算管理工作中，会受到各种因素的干扰，导致成本费用不在实际的管控之中。因此在预算管理中，就要将责任落实到每一位工作人员的身上，承担起相应的责任，才能为证券期货行业带来更大的经济效益。一、在证券期货行业加强预算管理的重要价值在证券期货行业中进行预算管理工作，能够对证券期货行业中未来一年的计划都进行详细的安排和分化。在预算管理的工作中，能够为证券期货行业的发展制定相应的战略和计划，而且能够在
时代金融 2018年29期2018-07-12
- 加强证券期货反洗钱可疑交易监测分析体系建设
）正式实施。证券期货机构应按照规定自主建立可疑交易监测标准，报送可疑交易报告，并定期对交易监测标准进行评估完善。一是以风险为导向，顶层设计，建立具有鲜明特色的证券期货反洗钱风险管理体系。完善反洗钱风险管理制度、机制与控制体系。证券期货机构应在反洗钱风险治理架构与控制体系建立基础上，设立与证券期货业务整体风险控制策略相适应的反洗钱风险控制策略，制定体现风险导向的反洗钱内控制度和控制程序。建立洗钱风险应对机制，及时处置证券期货业务运行过程中的反洗钱风险。根据洗
金融博览 2018年1期2018-01-19
- 广东证券期货业协会多举措促进多层次资本市场建设
广东证券期货业协会多举措促进多层次资本市场建设在我国资本市场还处于新兴加转轨的阶段，作为辖区资本市场体系重要组成部分的广东证券期货业协会，以需求为导向，多项举措促进多层次资本市场建设。一、拓宽会员业务创新思路2015年6月，协会联合广东省金融办等单位举办了广东资本市场创新发展论坛，邀请行业内外专家就场外市场业务、资产管理业务、证券经纪业务转型、融资类业务以及互联网金融业务等专题进行了主题发言，参加协会六届会员大会第一次会议的会员代表近700人参加了论坛，并
大社会 2017年5期2017-07-18
- 邀请函
《中国证券期货》杂志，是经国家新闻出版广电总局批准于1993年创办，同时横跨证券、期货两大领域的全国性财经类新闻期刊。我们拥有平面刊物、立体网站、新媒体微博微信、视频等平台，以及各大交易所的指导和支持。为充分发挥《中国证券期货》杂志的品牌与资源优势，《中国证券期货》杂志将依托自身的政府资源、信息资源、管理资源和媒体资源的优势，为了吸收更多的优秀企业积极参与办刊，提高杂志质量，更好地贯彻“面向市场，为行业服务”的办刊宗旨，加强合作共赢，打造新型企刊關系，探讨
中国证券期货 2017年2期2017-03-24
- 邀请函
《中国证券期货》杂志，是经国家新闻出版广电总局批准于1993年创办，同时横跨证券、期货两大领域的全国性财经类新闻期刊。我们拥有平面刊物、立体网站、新媒体微博微信、视频等平台，以及各大交易所的指导和支持。为充分发挥《中国证券期货》杂志的品牌与资源优势，《中国证券期货》杂志将依托自身的政府资源、信息资源、管理资源和媒体资源的优势，为了吸收更多的优秀企业积极参与办刊，提高杂志质量，更好地贯彻“面向市场，为行业服务”的办刊宗旨，加强合作共赢，打造新型企刊关系，探讨
中国证券期货 2017年1期2017-02-17
- 邀请函
《中国证券期货》杂志，是经国家新闻出版广电总局批准于1993年创办，同时横跨证券、期货两大领域的全国性财经类新闻期刊。我们拥有平面刊物、立体网站、新媒体微博微信、视频等平台，以及各大交易所的指导和支持。为充分发挥《中国证券期货》杂志的品牌与资源优势，《中国证券期货》杂志将依托自身的政府资源、信息资源、管理资源和媒体资源的优势，为了吸收更多的优秀企业积极参与办刊，提高杂志质量，更好地贯彻“面向市场，为行业服务”的办刊宗旨，加强合作共赢，打造新型企刊关系，探讨
中国证券期货 2017年1期2017-02-17
- 邀请函
《中国证券期货》杂志，是经国家新闻出版广电总局批准于1993年创办，同时横跨证券、期货两大领域的全国性财经类新闻期刊。我们拥有平面刊物、立体网站、新媒体微博微信、视频等平台，以及各大交易所的指导和支持。为充分发挥《中国证券期货》杂志的品牌与资源优势，《中国证券期货》杂志将依托自身的政府资源、信息资源、管理资源和媒体资源的优势，为了吸收更多的优秀企业积极参与办刊，提高杂志质量，更好地贯彻“面向市场，为行业服务”的办刊宗旨，加强合作共赢，打造新型企刊关系，探讨
中国证券期货 2017年1期2017-02-17
- 《中国证券期货》杂志理事会邀请函
《中国证券期货》杂志，是经国家新闻出版广电总局批准于1993年创办，同时横跨证券、期货两大领域的全国性财经类新闻期刊。我们拥有平面刊物、立体网站、新媒体微博微信、视频等平台，以及各大交易所的指导和支持。为充分发挥《中国证券期货》杂志的品牌与资源优势，《中国证券期货》杂志将依托自身的政府资源、信息资源、管理资源和媒体资源的优势，为了吸收更多的优秀企业积极参与办刊，提高杂志质量，更好地贯彻“面向市场，为行业服务”的办刊宗旨，加强合作共赢，打造新型企刊关系，探讨
中国证券期货 2016年12期2017-01-09
- 中国证券期货杂志理事会
《中国证券期货》杂志，是经国家新闻出版广电总局批准于1993年创办，同时横跨证券、期货两大领域的全国性财经类新闻期刊。我们拥有平面刊物、立体网站、新媒体微博微信、视频等平台，以及各大交易所的指导和支持。为充分发挥《中国证券期货》杂志的品牌与资源优势，《中国证券期货》杂志将依托自身的政府资源、信息资源、管理资源和媒体资源的优势，为了吸收更多的优秀企业积极参与办刊，提高杂志质量，更好地贯彻“面向市场，为行业服务”的办刊宗旨，加强合作共赢，打造新型企刊关系，探讨
中国证券期货 2016年10期2016-11-18
- 证券期货行业如何加强预算管理
武保红证券期货行业如何加强预算管理武保红摘要：预算管理是财务管理的一项核心内容，对于我国的证券期货行业来讲也是至关重要的。为此，本文分析了证券期货行业如何来加强预算管理，来应对市场复杂多变的环境。关键词：证券期货；预算管理；体系对于证券期货行业而言，预算管理一直是困扰的难题，由于证券期货公司自身的特点，加上外界的因素，导致了证券期货行业推行预算管理的难度加大。一方面，由于证券期货市场的价格波动剧烈，并且对于政策有着很强的敏感度，使得对于收入的预测难以实现
中国乡镇企业会计 2016年5期2016-07-12
- @证监会发布
资者参与违法证券期货业务活动。对此，我会已按照《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》（证监会公告[2015]19号）的有关要求，对相关主体立案调查，如涉嫌犯罪将及时移送公安，持续保持对违法证券期货业务活动的高压态势。同时，我会也已发布专项通知，督促各证券期货经营机构进一步落实“客户适当性”原则，持续监测异常交易情况，做好信息系统安全防护及身份认证，及时防范和化解风险隐患。我们注意到，在既往场外配资个案中参与者以中小投资者居多，不少个案出现指令丢失、交易
中国证券期货 2016年4期2016-05-30
- 我国证券期货市场发展研究
垣）当代中国证券期货市场诞生于制度转轨时期，它是为了适应社会主义市场经济体制改革的需要，解决商品流通和价格波动等一系列现实经济问题而逐步发展起来的。证券期货市场的进一步发展反过来又推动了市场经济体制建设的完善。目前，我国证券期货市场的建设取得了重大成就，市场功能逐步发挥，国际影响力逐步增强，发展形势很好。当前，我国的证券期货市场是“新兴加转轨”的市场，在发展中存在一些比较突出的问题，主要表现在以下方面：首先是市场主体的法人治理结构不成熟，市场行为尚不规范，
合作经济与科技 2015年14期2015-03-23
- 广西研究打击证券期货领域犯罪
广西研究打击证券期货领域犯罪近日，广西壮族自治区公安厅会同广西证监局研究依法打击证券期货领域违法犯罪活动。据了解，近日，广西壮族自治区公安厅相关领导带领有关警种负责人赴广西证监局，针对近期证券市场出现的异常波动，与广西证监局就依法打击证券期货领域违法犯罪活动中的信息收集、线索排查和案件协作等方面工作进行了研究，同时双方就建立联络员机制、信息通报和深度研判机制、案件移送机制、联合侦查打击机制等达成共识。双方表示要致力于形成依法打击证券期货领域违法犯罪活动的工
中国防伪报道 2015年8期2015-02-07
- 财经TOP
程。全国首家证券期货仲裁中心在宁波成立日前，宁波仲裁委员会证券期货仲裁中心成立。成为全国首家证券期货仲裁中心。据介绍，仲裁中心的办公地点设在宁波市证券期货业协会内，仲裁业务受宁波仲裁委员会指导，日常工作委托宁波市证券期货业协会管理。宁波仲裁委员会在证券期货行业内聘请了29名资深的证券期货及法律专业人士为仲裁员从事仲裁工作。仲裁中心专门处理证券期货行业的纠纷争议，为证券期货的纠纷争议提供仲裁法律服务。endprint
中国证券期货 2014年10期2014-10-20
- 举报证券违法最高奖30万元
会日前发布《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》。为鼓励举报人提供证券期货违法违规线索，《暂行规定》建立了举报奖励制度。对于符合奖励条件的一般举报，给予不超过10万元的奖励；对于举报在全国有重大影响或罚没款金额特别巨大的，奖励金额不受上述限制，但最高不超过30万元。举报人可以通过中国证监会互联网站开通的举报专栏、信函、来访和电话的方式向举报中心举报。endprint
中国质量万里行 2014年8期2014-09-15
- 规范证券期货信息传播促进河南资本市场稳定健康发展
督作用，规范证券期货市场信息传播行为，保护投资者合法权益，促进资本市场稳定健康发展，11月5日，河南省委宣传部、河南证监局联合举办了河南资本市场新闻媒体座谈会。省政府金融办、省广电局和26家新闻媒体单位共50余人参加了会议。《河南日报》《证券时报》等13家新闻媒体共同发起了《以规范的证券期货信息传播行为促进河南资本市场稳定健康发展倡议书》（以下称之为“倡议”）。河南证监局党委书记、局长刘青松，河南省委宣传部副部长、河南日报报业集团社长朱夏炎出席会议并作重要
决策探索 2013年11期2013-08-15
- 第四届期货论坛暨证券期货专业建设研讨会即将在京举行
届期货论坛暨证券期货专业建设研讨会即将在京举行2010年，国际经济金融形势扑朔迷离，国内资本市场大起大落。期盼已久的股指期货成了股市杀手？融资融券成了虎头蛇尾？在新的形势下，中国期货业及资本市场发展何去何从，成为金融监管部门、企业界和学术界关注的焦点问题之一。为了总结和探讨股指期货、融资融券等金融工具推出后的市场表现及其原因，展望我国期货业和资本市场发展的前景，北京物资学院经济学院、北京市商品与金融期货研究科技创新平台将在北京共同举办第四届期货论坛暨证券期
中国流通经济 2010年10期2010-02-16
- 为受灾公司融资开辟绿色通道
四川实地查看证券期货经营机构、上市公司的受灾情况时表示，要积极支持受灾上市公司灾后重建工作，对于符合条件的企业融资和上市公司再融资申请，要特事特办，开辟“绿色通道”。对于受灾严重的上市公司，将积极支持其拓展融资渠道，创新融资方式，以促进其尽快恢复正常生产。证监会支持受灾的证券期货经营机构网点的加固、迁址及合理布局。关于下一阶段证监会和证券期货系统灾后重建的工作重点，尚福林指出：第一，证监会及证券期货行业要按照国务院公布的《汶川地震灾后恢复重建条例》的相关要
金融博览 2008年7期2008-08-18