心理偏差下基于Nash讨价还价的供应链绿色创新决策研究

摘 要：在“双碳”目标背景下，开展供应链绿色创新已成为企业降低碳减排响应市场的重要选择。研究构建一个零售商与一个制造商组成的二级供应链，其中制造商开展绿色创新，零售商具有心理偏差，根据Nash讨价还价的公理化定义建立博弈模型，给出均衡解并分析零售商的心理偏差指数对供应链绿色创新决策的影响。研究发现：当零售商存在心理偏差时，零售商的定价和市场需求以及制造商的绿色创新水平和批发价格、制造商利润、供应链利润均低于无心理偏差时的情形，零售商的利润变化受其心理偏差指数、讨价还价实力和制造商绿色创新成本系数大小的综合影响。

关键词：供应链；绿色创新；心理偏差；Nash讨价还价

一、引言

为应对全球气候变化，实现绿色可持续发展，中国、欧盟等130多个国家和地区先后提出了零碳及碳中和目标。发展绿色经济成为众多国家的重要议题，构建绿色供应链体系、推动供应链绿色升级是发展绿色经济、实现绿色转型的重要途径。同时，全球气候变化问题也引起了人们对环保问题的高度关注，企业开展绿色创新既是响应国家政策，保护环境的内在要求，也是响应消费者对绿色产品需求的必然选择。

随着企业对绿色创新的关注，越来越多的学者从供应链管理的角度对企业的绿色创新进行了研究。梅博和吴子建（2018）研究发现，供应链企业绿色创新有助于提高企业产出和社会总福利；Gimenez和Tachizawa（2012）研究发现，供应链绿色创新有助于提高企业环境绩效、促进企业可持续发展。随着国家对环境政策和绿色研发的关注日益加深，也有学者对供应链绿色创新的激励问题展开了研究，王丽杰和郑艳丽（2014）研究了技术激励、合作激励、契约激励对供应商提高原材料绿色水平的作用和差别。现实中，绿色创新为供应链企业带来额外收益的同时，也带来供应链企业对利润分配的比较，由比较而引发心理偏差，进而产生一些影响企业决策的非理性因素。因此，考虑心理偏差对供应链绿色创新决策的影响具有现实意义。

心理偏差会使供应链决策主体产生公平感知，越来越多研究表明，决策参与人在进行决策时不仅会考虑自身利润，还会考虑自身利润与他人利润的差别，当自身利润低于他人利润时会产生不公平感。黄婷等（2019）发现，公平在供应链企业创新互动中扮演着重要角色，感知到不公平的一方会报复对方，有时甚至会不惜牺牲自身利益。Fehr和Schmidt（1999）较早将公平问题引入供应链管理领域，并提出了刻画利润分配不公平的F-S模型，此后越来越多学者对这一话题进行了研究。根据公平参考点的不同，可将已有研究分为两类：一类是直接以合作方或相关方（如上下游企业、同行）的利润为参考点。郑英杰和周岩（2019）分析了多个零售商间横向公平和零售商与制造商间纵向公平对均衡决策的影响。这类研究虽然考虑了公平问题，但忽视了供应链成员间的实力差别，是一种绝对公平。另一类是以交易双方Nash讨价还价均衡解为公平参考点。杜少甫和朱贾昂等（2013）以Nash讨价还价均衡解为参考点，研究零售商公平偏好对供应链成员决策与协调的影响。这一类参考点不仅考虑了成员的公平偏好，且满足对称性和帕累托最优，能够合理地反映供应链双方地位实力的对比，是一种相对公平，克服了只考虑交易方利润的缺陷，更符合实际情况。目前，学者在供应链管理研究方面；针对公平参考点的选取各有不同，相对于第一类参考点，以Nash讨价还价均衡解为参考点的研究较少。

基于此，研究以供应链企业间的Nash讨价还价博弈作为心理偏差的参考点（伏开放和陈志祥，2019），从相对公平的视角研究心理偏差对绿色创新的影响。已有的研究表明，处于供应链主导地位的制造商往往能够获得更多供应链利润，而零售商只能获得少部分的供应链利润，因此本文只考虑零售商的心理偏差。本文的主要贡献是借助心理偏差概念，将人的非理性因素和相对实力纳入供应链绿色创新决策模型，研究了在决策过程中，零售商的心理偏差和相对实力对其定价、利润，以及对制造商的绿色创新投入、批发价格和对整个供应链利润的影响。

二、符号与模型

研究考虑由一个制造商和一个零售商组成的二级供应链，制造商通过增加绿色创新投入研发绿色产品，最后通过零售商销售给终端消费者。当零售商的实际收益与Nash讨价还价博弈所得收益存在偏差时，则产生心理偏差，作为主导者制造商不考虑心理偏差，消费者对绿色产品具有消费偏好。制造商首先决定产品的批发价格w和绿色创新水平η，零售商根据制造商给定的决策，制定零售价格p。本文涉及符号及含义如表1所示。

三、零售商无心理偏差模型

四、零售商心理偏差下的Nash讨价还价模型

零售商在 Nash讨价还价公平下的目标为自身效应最大化，制造商的目标仍为自身利润最大化，继而可得零售商、制造商的效用函数分别为：

将、、代入需求函数和利润函数，可得：

对比上述不同情形下的均衡解，可得以下命题：

命题1 （1）零售商的心理偏差对供应链绿色创新的影响具有如下特征：，，，，，。

（2）、、、、、均随零售商心理偏差指数λ和讨价还价能力α的增大而减少。

证明：对无心理偏差和存在心理偏差下的结果做差，判断正负符号得（1），对相关结果分别关于λ和α求一阶导，判断正负得（2）。

命题1表明，零售商的心理偏差会降低制造商的绿色创新水平和批发价格、零售商的零售价格、市场需求、制造商利润、供应链利润，且随着心理偏差指数λ和讨价还价能力α的增大而减小。当零售商的心理偏差指数较大和讨价还价能力较大时，零售商会降低产品零售价，制造商会相应降低批发价；由于批发价格的降低，导致制造商利润下降，在进行绿色创新时，绿色创新投入减小，导致绿色创新水平降低。对于市场需求而言，虽然零售价格降低提升了市场需求，但绿色创新水平的下降给市场需求带来的负向影响更大，市场需求减小。制造商利润的减小等综合因素导致供应链的总体利润减少。

命题2 心理偏差下，零售商的利润满足：

证明：对无心理偏差和存在心理偏差下的结果做差，令差为0求，判断正负符号得（1），对相关结果分别关于λ和α求一阶导，令其为0求，判断正负得（2）。

命题2表明，零售商在心理偏差下的利润相对于无心理偏差可能增大，也可能减小，具体情况取决于绿色创新成本系数的大小。当绿色创新成本系数较大时，零售商在心理偏差下的利润大于无心理偏差时的利润，且随着λ、α的增大而增大；当绿色创新成本系数较小时，零售商在心理偏差下的利润小于无心理偏时的利润，且随着λ、α的增大而减小，此时心理偏差给自身利润带来负效应。因此，对于绿色创新成本系数较小的情形，零售商应该降低心理偏差指数，充分发挥自己讨价还价实力的作用，尤其是在讨价还价实力较大时，争取通过谈判改善不公平处境，如获取不公平补贴来增加利润，同时改善整个供应链的绿色创新决策。

讨价还价实力往往是一个企业自身实力和重要性的客观反映，较难改变；而心理偏差指数是企业基于自我认知的主观反映，容易改变。因此，结合命题1，对于制造商，其利润受到零售商心理偏差程度和讨价还价实力的双重负向影响，在零售商讨价还价实力一定的情况下，制造商应该通过和零售商开展沟通和谈判，如给予零售商一定的补贴，说服零售商降低其心理偏差程度，尤其是在绿色创新成本系数较大时，以增加供应链的绿色创新水平，改善自己和整个供应链的收益。

五、结语

本文引入心理偏差概念，分析了零售商的心理偏差指数和讨价还价实力对制造商的绿色创新水平及批发价格、零售商的零售价格、市场需求、制造商利润、供应链利润等供应链绿色创新决策变量的影响。主要结论如下：制造商的绿色创新水平及批发价格、零售商的零售价格、市场需求、制造商利润、供应链利润均低于无心理偏差情形，且随着零售商的心理偏差指数和讨价还价实力的增大而减小。零售商的利润随着其心理偏差指数和讨价还价实力的变化情况受制造商绿色创新成本系数大小的影响，当绿色创新成本系数较小时，零售商的利润低于无心理偏差情形，且随着其心理偏差指数和讨价还价实力的增大而减小；当绿色创新成本系数较大时，零售商的利润高于无心理偏差情形，且随着其心理偏差指数和讨价还价实力的增大而增大。

零售商的心理偏差指数和讨价还价实力对供应链绿色创新决策有重要影响。为了实现供应链的可持续发展和提高盈利能力，制造商和零售商应根据绿色创新成本系数的大小，采取不同的策略来优化供应链的决策。本文考虑了零售商的心理偏差和讨价还价实力对供应链绿色创新的影响，但仅考虑了确定性需求，未来不确定需求下的情形可作为进一步深入研究的方向。

参考文献：

[1]梅博，吴子建.基于碳排放税的供应链企业合作机制研究[J].电子科技大学学报（社科版），2018，20（4）：47-55.

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[5]FEHR E，SCHMIDT K M.A Theory of Fairness， Competition，and Cooperation[J].The Quarterly Journal of Economics， 1999，114（3）：817-868.

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[8]伏开放，陈志祥.心理偏差下基于Nash讨价还价的生产-库存优化[J].工业工程与管理，2019，24（1）：119-127.