涉漏罪漏犯文物犯罪案件办理思考

姚伟 张旭艳

摘 要：文物是一个民族永恒的记忆，保护文物就是保护历史，传承文明。检察机关在办理涉漏罪漏犯文物犯罪案件过程中，应注重充分发挥提前介入作用，对证据收集中存在的难题，制定相关证据指引，细化证据收集标准，及时调取、查证相关旁证，进一步完善证据体系，实现全链条打击。对于专业性问题可邀请专家，听取其意见，解决文物定名、出土区域认定等专业问题。同时要会同相关单位或者部门，通过以案促治形成文物保护合力。

关键词：倒卖文物 漏罪漏犯 证据指引 保护合力

一、基本案情及办案过程

被告人李某某、郭某某、张某某等11人，自2009年起先后在北京市、广东省广州市、河南省洛阳市等地非法倒卖海兽葡萄镜及其他青铜文物41件，张某在洛阳受托为倒卖文物人员修复一级文物1件。本案涉案文物交易价格近1000万元。

2014年下半年，被告人林某某等4人在广西壮族自治区桂林市平乐县平乐镇一汉代土坑墓中，盗掘出一级文物昭君出塞鏡，经被告人郭某某、张某某等5人倒手后，转卖给了在河南省洛阳市以开办文物工艺品店为幌子的李某甲（另案处理）。2021年9月，昭君出塞镜被李某甲转卖后，在展出时被公安机关查获。

案发后，侦查机关将上述42件青铜文物追缴，并从部分被告人住处、仓库等处查获其他文物1386件。经鉴定，共有昭君出塞镜、海兽葡萄镜等一级文物8件、二级文物66件、三级文物592件、一般文物762件。

李某某等人涉嫌盗掘古墓葬，倒卖文物，掩饰、隐瞒犯罪所得等系列案件，分别于2022年1月10日、2月28日、8月30日，由河南省洛阳市公安局瀍河分局向检察机关移送审查起诉。2022年1月22日至9月29日，河南省洛阳市瀍河区人民检察院（以下简称“瀍河区院”）对李某某等人以涉嫌盗掘古墓葬罪，倒卖文物罪，掩饰、隐瞒犯罪所得罪先后三批提起公诉。12月26日，河南省洛阳市瀍河区人民法院对三起案件作出一审判决，分别以倒卖文物罪判处被告人李某某、郭某某、张某某等16人有期徒刑5年6个月至11个月不等，并处罚金人民币30万元至1万元不等；分别以盗掘古墓葬罪判处林某某等4人有期徒刑10年至6年不等，并处罚金人民币3万元至2万元不等；以掩饰、隐瞒犯罪所得罪判处张某有期徒刑3年，并处罚金人民币3万元。上述判决均已生效。

二、涉漏罪漏犯文物犯罪案件办理关键问题及应对

（一）针对证据繁杂问题，制定证据指引助力侦查

文物犯罪案件往往涉及人员多，文物数量大，中间交易过程复杂，因此被告人之间对于事实的供述往往存在较多问题，同时此类案件证据繁多，被告人之间以及被告人与鉴定机构之间对于文物的名称、种类表述不一，证据疏漏或者证据之间存在矛盾的问题更加凸显。在本案办理过程中，瀍河区院为加强对证据的梳理和案件事实的认定，在提前介入阶段与公安机关充分沟通，会同制定《文物案件证据标准指引》，引导侦查机关细化证据收集标准，及时调取、查证相关旁证，确保取证规范，形成较强的印证关系，进一步完善证据体系。

（二）针对专业性强的问题，聘请专家全程参与

文物案件涉及专业知识较多，对于法律规定的“国家禁止经营的文物”范围，以及被倒卖文物的研究价值等问题都需要向文物行业专门人员咨询。可邀请高校文物专业教授作为顾问参与指导办案，通过规范文物名称等，确保涉案文物在证据、事实表述中的准确性、一致性。如昭君出塞镜，涉案人员有时也称为“画像镜”，笔录中称谓不一，通过咨询专家后统一为“昭君出塞镜”，通过补充讯问有效解决了问题。针对辩护人、犯罪嫌疑人对文物级别、鉴定方式、鉴定结论提出的异议，通过咨询文物专家，对相关争议问题进行有效审查。如根据昭君出塞镜明显具有出土青铜器特有绿锈的“生坑”［1］特征，依法排除了辩护人关于“被告人主观上不明知其为出土文物”的辩护意见。

（三）针对漏罪漏犯问题，开展全链条打击

文物犯罪主体具有职业化、圈子化的特点，特别是盗掘、倒卖文物类型的犯罪以团伙作案为主，人员分工多有交叉，如果不经过仔细审查、深入分析，就非常容易出现遗漏犯罪行为或者犯罪嫌疑人的问题。本案中，瀍河区院在办理案件中通过仔细审查在案的材料和信息，梳理交易链条，从而发现追捕、追诉相关线索。一方面，围绕文物交易纵向深挖关联犯罪。检察机关紧盯文物流通关键环节，重点审查与文物去向有关的涉案文物信息数据，如通过涉案人员出行及资金流信息循线深挖盗掘、倒卖等环节犯罪，并以此制作“文物流向图”，查明文物从被盗掘到倒卖的全过程；另一方面，通过比对在案人员社会关系、走访经营场所等，横向梳理参与各环节的团伙成员，完善“交易网络图”，查明团伙横向关系，追捕追诉漏罪漏犯。如围绕涉案一级文物“昭君出塞镜”，查清了从盗掘到查获历经4次倒卖全过程，林某盗掘团伙及张某倒卖团伙等9名涉案人员被全部抓获归案。通过以上工作，本案共追捕11人、追诉7人，由最初的一案3人扩展到三案21人，实现了全链条打击，该案成为当地目前查获人员最多，追回文物最多的案件。

（四）针对文物追缴问题，完善文物搜查、鉴定、保管等机制

加大对文物的追缴力度也是办理文物案件的关键点。长期从事文物倒卖的人员往往会将文物分散存放，加大了追查的难度。被查获文物也需要尽快进行级别鉴定和妥善保管，需要协调各方力量，全力做好文物的搜查、追缴、鉴定和保管工作。第一，瀍河区院突出检警协作优势，在提前介入阶段与公安机关联合成立了文物追缴小组，除了对涉案人员的住处、办公地点进行搜查外，还详细梳理涉案人员的社会关系、交易方式、交易习惯等，对于藏匿于其他亲属家中的文物也予以查扣，合力追缴被倒卖的文物共计41件，查获其他私藏文物1386件，做到了应搜尽搜，应扣尽扣。第二，瀍河区院与公安机关等单位密切配合，建立了信息共享、情报会商、协同办案机制，在涉案文物咨询、评估、鉴定、移交等方面开通了绿色通道。如针对本案涉案文物数量大、珍贵文物多等特点，确定了“人动物不动”的原则，组织专家赴河南省洛阳市现场开展实物鉴定工作。第三，瀍河区院积极联系文物主管部门，将追缴的文物全部妥善保存于河南省洛阳市博物馆，并与公安机关、文物行政部门制定周密稳妥的保管方案，由文物行政部门提供专业库房，进行专门记录，指派专人负责文物接收，确保惩治文物犯罪和保护文物无缝衔接。

（五）针对行业监管漏洞，能动履职促进社会治理

一方面，制发检察建议以案促治。针对办案中发现的违规经营文物、非法修复文物等问题，检察机关及时向文物、市场监管部门制发了社会治理类检察建议，督促相关职能部门对文物交易场所进行专项整治，净化当地文物交易市场。另一方面，强化部门协同做好源头管控。针对河南省洛阳市文物工艺品商店众多、交易市场繁荣的特点，检察机关联合文旅部门、公安机关、基层组织，开展以案释法等宣传活动，加强文物违法犯罪防治，引导经营者合法经营、消费者“理性”消费，促进形成依法买卖、合法收藏的社会氛围，有效维护文物市场秩序。

三、提升文物犯罪案件辦理质效的建议

检察机关在办理文物犯罪案件中，要坚持从政治上着眼、从法治上着力，通过发挥刑事检察职能，严厉打击涉文物和文化遗产犯罪，高质效办好每一个涉文物犯罪案件。

（一）立足全链条打击，严厉惩处文物犯罪行为

一是及时介入侦查，明确证据标准。依托侦查监督与协作配合办公室，召开文物犯罪案件联席会议，进一步明确文物类案件的证据标准、取证方式，注重对文物涉案人员的身份信息、银行流水、出行及住宿信息等证据的调查取证，形成完整的证据体系，达成办案共识，为后续顺利诉讼奠定扎实证据基础。二是聚焦追捕追诉，实现全链条打击。针对文物犯罪呈现出的团伙化、链条化特点，在案件办理中需要注重全面审查证据，对文物流向进行溯源追查，对涉案重点文物要溯源至其出土时期，认真比对涉案文物流向和交易网络证据，引导公安机关从源头进行追查。紧盯文物流通关键环节，通过文物交易网络追溯涉案人员，确保相关涉案人员全部到案。三是开展专项活动，凝聚各方合力。适时与公安机关联合开展打击防范文物犯罪专项活动，进行专题调查研究、专项业务研讨，定期分析研究文物犯罪案件的新动向，制定打击文物犯罪的方案，上追盗掘、盗窃，下查倒卖、销赃，及时发现文物犯罪案件线索，严厉惩处盗掘、盗窃、倒卖、损毁文物等文物犯罪行为，对各类文物犯罪“零容忍”。

（二）加强专业学习，提升案件办理质效

为适应文物犯罪案件专业性强的特点，进一步提升检察办案质效，需要不断强化专业化学习，同时善于借助“外脑”。通过学习相关文物行业的专业知识，在复盘办案过程、总结办案经验的基础上，办理专业案件、研究专门业务，不断形成文物犯罪案件专业化办理优势。还可优化办案资源配置，设立专门的文物犯罪办案组，并组建由文物鉴定专家组成的专家辅助人团队，辅助检察机关办案，不断提高文物犯罪案件办理质量。［2］

（三）延伸检察职能，能动履职以案促治

一是注重线索移送，保护受损文物。如在本案办理过程中，刑事检察部门将发现的部分私自加工、损坏文物，损害社会公共利益的线索及时移送至本院公益诉讼检察部门，由该部门提起刑事附带民事公益诉讼，实现了对可移动文物的公益诉讼保护。二是制发检察建议，净化文物市场。针对刑事案件办理过程中发现的文物监管漏洞，及时向文物、市场监管部门制发社会治理类检察建议，敦促文物管理部门对于辖区内文物交易场所进行排查、整改，净化文物交易市场。三是开展普法宣传，营造法治氛围。针对辖区文物工艺品商店众多、交易市场繁荣的特点，印发文物保护典型案例、普法宣传册，并联合执法部门开展普法宣传，增强广大群众及经营主体的法治观念和文物保护意识，引导群众积极参与防范打击文物犯罪工作，营造全社会关心、支持和参与打击文物犯罪的良好氛围，共同保护文物安全、守护民族文化根脉。

*河南省洛阳市人民检察院检察委员会委员、第一检察部主任、四级高级检察官［471000］

**河南省洛阳市瀍河区人民检察院检察委员会委员、第一检察部主任、一级检察官［471000］

［1］ 文物术语。指的是青铜器、铜器以及古钱币出土未久，呈现新鲜锈色谓之“生坑”。

［2］ 参见史兆琨：《为新时代文物保护贡献“检察力量”》，最高人民检察院网https：//www.spp.gov.cn/zdgz/201812/t20181226_403625.shtml，最后访问日期：2024年2月11日。