水利工程项目全过程咨询风险评估研究

陈功翔

(江西省建洪工程监理咨询有限公司，江西 南昌 330095)

随着社会经济的高速发展，对水利工程建设提出了更高的要求，进而对其组织模式也提出了新的要求。随着“一带一路”政策的实施，我国水利建设行业以国外同行接触的机会越来越多[1-2]。我国目前的水利工程行业咨询主要以传统的咨询为主，提供的服务不成体系，具有碎片化的特点，国外咨询行业应发展成为集管理咨询和技术咨询为一体的全过程咨询服务模式[3-5]。相比之下，我国传统水利工程咨询模式的弊端慢慢显现出来，如各个阶段参与者之间的联系被割裂。尽管工程总承包、代建制等管理模式随之出现，但是其实际上并不能满足水利工程项目建设的需要[6-7]。随着水利工程事业的不断发展，具有集群化、复杂化、规模化特点的大型水利工程项目越来越多。在这种背景下，在水利工程建设过程中引入全过程咨询，为项目提供集约化、专业化的高效服务，不仅能够有效的促进水利工程建设的顺利推进和项目的成功，也对促进我国全过程咨询行业的发展具有重要作用[8-9]。由于全过程咨询在我国起步时间较晚，发展时间较短，其在水利工程建设领域的应用也面临着诸多的风险[10]。

基于此，本文对水利工程全过程咨询风险评估展开研究，拟建立系统的评估体系，以期能够有效促进水利工程全过程咨询的可持续发展。同时，由于采用全过程咨询服务的水利工程项目多为大中型水利工程项目，其投资主体一般为政府。因此，本文将研究对象界定为政府投资的水利工程项目。

1 风险评估指标体系

1.1 指标选取原则

建立完善的评估指标体系是对水利工程项目全过程咨询服务风险进行评估的前提工作。因此，评估指标的选取应当遵循以下原则：

全面性原则：水利工程项目在采用全过程咨询服务时，要考虑多个方面的因素，比如参与者、专业程度等，重点考虑全过程咨询是否对水利工程项目的成功起着促进作用。因此，在选取指标时，要全面综合考虑，避免出现指标缺失，造成评估结果有偏差。

科学性原则：对指标的识别与选取要采用科学的方法，每个指标应当具有其相关的科学内涵。选取的指标应当容易计量，容易获取指标相关数据，指标的涵义也应当明确。

关键性原则：由于水利工程项目全过程风险影响因素众多，不可能选取每一个指标。因此，在诸多指标中选取具有较强代表性、关键性的指标，避免出现指标过于繁杂的情况。

定量与定性分析相结合原则：选取的指标应当包括定性指标和定量指标两种，这样才能够使评估结果更加客观、公正。

目标导向性原则：在对水利工程项目全过程咨询风险进行评估时，要重视评估的目标，即促进水利行业和咨询行业的可持续发展。因此，指标的选取应当更注意长远性。

1.2 指标选取方法

常见的指标选取方法包括文献研究法、案例分析法以及专家咨询法，由于相关文献及案例较少，本文拟采用理论分析法与专家咨询法相结合的方法对指标进行识别。首先，采用理论分析法对指标进行初步识别；其次，采用专家咨询法对指标进行删减和补充，初步建立指标评估体系；最后，采用调查统计法对指标进行优化，建立完善的水利工程项目全过程咨询风险评估体系。

1.3 水利工程项目全过程咨询风险评估指标体系

基于上述指标识别原则及方法，构建了完善的水利工程项目全过程咨询风险评估指标体系，具体见表1。

表1 水利工程项目全过程咨询风险评估指标体系

2 风险评估模型

2.1 评估模型方法的确定

在完成水利工程项目全过程咨询风险评估指标体系的构建后，就需要建立评估模型，常见的评估模型包括层次分析法、模糊综合评价法、BP神经网络、可拓物元等方法。考虑到评估存在的模糊性以及评估应当定性定量相结合的特点，本文拟采用层次分析法确定指标权重，拟采用模糊综合评价法建立评估模型。由于评估模型决定了评估结果是否科学、客观、准确，因此，本文拟引入云模型对上述方法进行改进，将云模型作为不确定指标之间转换的中介。

2.2 基于云模型的层次分析法指标权重确定

基于云模型的层次分析法求评估指标权重的步骤如下：

首先，建立层次递阶结构。通过对水利工程项目全过程咨询风险隐私进行分析，构建目标层、准则层以及指标层的层次递阶结构；接着，通过专家打分的方法构建云模型的判决矩阵，对各指标的重要程度进行评判，对判断结果进行集合，得出云模型比较判断矩阵，如下所示：

(1)

最后，采用方根法计算云模型判断矩阵权重向量，具体步骤如下：

第一，计算云模型判断矩阵各行乘积：

(2)

(3)

(4)

第二，计算各行元素积并开n次方根：

(5)

(6)

(7)

(8)

(9)

(10)

对归一化处理后的向量进行一致性检验：

(11)

(12)

当CR<0.1时，说明满足一致性要求，否则就需要对其进行调整，直至满足要求。

2.3 基于云模型的模糊综合评估模型

基于云模型的综合评估模型的具体计算步骤如下：

第一，建立评价指标集。根据本文建立的水利工程项目全过程咨询风险评估体系，主元素层为U={U1，U2，…Un}，子因素指标集为Ui={Ui1，Ui2，…Uin}，其中，i=1，2，…n。

第二，确定评判等级。为了有效衡量被评估项目的指标风险水平，本文借鉴前人的研究成果，将指标评价等级分为四级，即V={V1，V2，V3，V4}，分别对应低风险、中风险、高风险和重大风险四级。

第三，确定评估指标权重。由于每个指标对评估结果的影响程度是不用的，因此，需要对各指标赋予对应的权重。求出主元素指标集和子元素指标集及其对应的权重。采用上文介绍的基于云模型的层次分析法确定指标权重。

第四，确定云模型评估矩阵。评价矩阵为：

R=[C1，C2，…Cm]=[(Ex1，En1，He1)，(Ex2，En2，He2)…(Exm，Enm，Hem)]

上式中，Ci=(Exi，Eni，Hei)表示评语云模型。

第五，进行多因素综合模糊评估。将求得的矩阵R与权重W相乘，求出特征值B，即：

B=R*W=C(Ex，En，He)

(13)

其计算公式如下：

(14)

(15)

(16)

与特征值最接近的评语集模型就是对应的风险等级。

3 实证分析

3.1 项目概况

抚河下游尾闾综合整治及河湖水系连通工程位于南昌市，横跨南昌县、进贤县、青山湖区和高新区。其建设内容包括塔城枢纽、金凤闸、八字脑闸及河道疏浚等，目的是为了提高河湖连通通水动力条件和水环境承载能力，改善区域水生态环境质量和提升水环境。本项目总投资约200.542亿元，拟采用全过程咨询服务，包括设计咨询、竣工验收咨询、移民安置监督评估、工程监理等。约定服务必须符合国家现行规程、规范标准及服务要求，满足招标人要求的质量目标、投资控制目标及进度目标等，同时约定本工程必须获得江西省水利工程优质(赣鄱)奖。

3.2 指标权重的确定

根据基于云模型的层次分析法求得一级、二级指标权重，具体见表2。

表2 指标权重计算结果

3.3 综合评价

采用上文建立的基于云模型的模糊综合评价法对抚河下游尾闾综合整治及河湖水系连通工程全过程工程咨询风险进行评估。首先，划分评价等级，低风险、中风险、高风险和重大风险分别对应的区间为[0-4)、[4-7)、[7-9)、[9-10]得到以下结果：

B=R*W=C(3.81，1.625，0.247)

(17)

从评价结果可以看出，抚河下游尾闾综合整治及河湖水系连通工程全过程工程咨询风险等级为一级，即风险水平为低风险，但仍然需要对风险因素进行监测和控制，使其保持在低风险状态，这与实际情况较为符合，说明该模型具有准确性和适用性。

4 结论及建议

水利工程领域采用全过程工程咨询服务的时间较短，为了促进两者的协调发展，本文采用科学的方法建立了较为系统的水利工程项目全过程工程咨询评估体系，为水利工程项目采用全过程工程咨询服务提供了决策理论依据，促进了水利工程事业的高质量发展。在此过程中应不断提高工程咨询的集成性，明确全过程工程咨询的边界、合理构建组织模式，提高其可持续发展水平。由于相关研究文献较少，所识别的指标不够全面，随着水利工程项目全过程咨询的发展，可参考的案例及文献会不断丰富，指标体系也将不断完善。