EPC 模式下棚户区改造项目成本管控影响因素分析及优化策略

陈娟娟 顾连胜

（东华理工大学,江西 南昌 344000）

随着我国城市化进程的不断推进，棚户区改造成为了城市改造和发展的重要一环。在棚户区改造项目过程中，成本管控直接影响到项目的质量、进度和效益。EPC模式是指将工程的设计、物资采购及施工进行一体化管理的工程模式，可提升项目管理的效率和效益[1]。目前，EPC模式已广泛应用于中国的城市建设中，尤其在棚户区改造项目中。然而，EPC模式下的棚户区改造项目仍存在因成本管控不足导致项目效益低下、投资回报率低的问题[2]。基于此，对EPC模式下棚户区改造项目成本管控影响因素进行深入研究，具有重要的理论和现实意义。

1 指标体系构建

此次研究旨在探讨EPC模式下棚户区改造项目成本管控的影响因素，并提出优化策略以降低成本、提高质量和进度。在进行影响因素分析之前，首先构建指标体系来评估成本管控的绩效。指标体系包括成本指标、质量指标和进度指标3个方面。其中，成本指标包括预算、实际支出和成本偏差；质量指标包括设计、施工和验收；进度指标包括计划时间、实际时间和进度偏差，具体指标体系如表1所示。

表1 指标体系的构建

2 棚户区改造项目成本管控因素分析方法框架

2.1 成本管控因素分析的概念

成本管控因素分析是在棚户区改造项目中，对可能影响项目成本的各种因素进行识别、评估和控制的过程。这一过程涉及对项目全生命周期内所有成本相关因素的系统分析，旨在确保项目成本在可接受范围内，通过有效的管理手段最大限度地减少不必要的开支，提高资金的使用效率。在EPC（设计-采购-施工）模式下，由于项目的设计、采购、施工环节紧密相连，成本管控因素的分析尤为重要。其中包括但不限于项目初期的预算编制准确性、市场价格波动、设计变更、施工过程中的材料使用和人工成本，以及与供应商和承包商的合同谈判等。通过对这些因素进行深入分析，项目管理团队可更好地预测和控制成本，避免超支，确保项目顺利完成。

2.2 确定权重

在分析棚户区改造项目成本管控的影响因素时，需要确定每个影响因素的权重，从而有效评估其对成本管控的贡献程度。

（1）影响因素分类。将可能影响成本管控的因素进行分类。根据已有研究和实践经验，将影响因素分为设计因素、施工因素、采购因素、管理因素和外部环境因素，具体如表2所示。

表2 影响因素分类

（2）影响因素的权重确定。为确定每个影响因素的权重，采用层次分析法（analytic hierarchy process,AHP）。AHP是一种定量分析方法，根据专家判断和实际数据来确定因素的权重。此次共邀请了5名相关领域的专家对各个影响因素进行排名，并采用1～9的标度对因素的重要性进行评估，1～9的标度是用来评估两个因素相对重要性的尺度，具体含义如下：1.等同重要性（Equal Importance）：两个元素相比较，具有同等重要性；2.稍微重要性（Weak Importance）：经验判断认为一个元素比另一个稍微重要；3.略微重要性（Slight Importance）：一个元素略微重要于另一个；4.中等重要性（Moderate Importance）：一个元素明显重要于另一个；5.中等偏强的重要性（Moderate Plus Importance）：一个元素比另一个更为重要，但不是非常显著；6.强烈重要性（Strong Importance）：一个元素强烈重要于另一个；7.非常强烈的重要性（Very Strong Importance）：一个元素非常显著地重要于另一个；8.极端重要性（Extreme Importance）：一个元素极端地重要于另一个；9.绝对重要性（Absolute Importance）：一个元素绝对重要于另一个。影响因素重要性评分如表3所示。然后，计算每个因素的权重。设有(n)个影响因素，每个因素的重要性评分为(S_i) [其中(i=1,2,...,n)]，则各因素的权重(W_i)计算公式如下：

表3 影响因素重要性评分

其中，

-(W_i)表示第(i)个影响因素的权重；

-(S_i)表示第(i)个影响因素的重要性评分；

-(n)表示影响因素的总数；

-(sum_{j=1}^{n} S_j)表示所有影响因素重要性评分的总和。

根据表提供的数据，可计算每个因素的权重：

1.设计方案的完整性和可行性：7

2.施工技术的合理性和施工质量：6

3.材料采购成本的控制和供货周期：8

4.项目管理的有效性和成本控制：9

5.市场行情波动、政策变化和自然灾害等外部因素：7

总分=7+6+8+9+7=37

则各因素的权重计算如下：

1.设计方案的完整性和可行性权重=7/37

2.施工技术的合理性和施工质量权重=6/37

3.材料采购成本的控制和供货周期权重=8/37

4.项目管理的有效性和成本控制权重=9/37

5.市场行情波动、政策变化和自然灾害等外部因素权重=7/37

这样，就得到了评分结果。

（3）影响因素与成本之间的关系。为了确定影响因素与成本之间的关系，采用相关性分析方法。通过收集历史数据和实际案例数据，计算各个影响因素与成本之间的相关系数。

3 棚户区改造项目成本管控影响因素的实证分析

3.1 项目概况

本研究关注的项目是位于中国A城市花山区的2021年棚户区改造安置房项目——张庄牌坊地块。该项目自启动决策阶段直至竣工验收及后续运营阶段，涵盖了多个关键节点，每个阶段都具有其独特的特点和管理需求，对成本管控产生不同程度的影响。

张庄牌坊地块项目旨在通过棚户区改造，改善当地居民的居住条件，促进社会和谐与城市更新。项目包括拆除原有不符合现代居住标准的建筑，以及设计和建设一系列新的安置房屋，以满足现代居住需求。项目的实施对提高当地居民的生活质量、促进城市化进程以及带动地区经济发展具有重要意义。

从决策阶段开始，项目就需要进行全面且详细的规划，包括选址、设计、预算编制等，确保项目目标的可实现性。随后进入施工阶段，施工管理、质量控制、成本控制成为重点。最后，在竣工验收及运营阶段，需要对项目进行总结评估，确保项目目标得到实现，同时对后续运维进行规划。

整个项目的成功实施，需要考虑和应对众多因素，如设计方案的完整性和可行性、施工技术和质量、材料采购成本及供货周期、项目管理效率以及外部环境因素等，这些因素共同作用于项目的成本管控，对项目的经济效益和社会效益产生深远影响。

（1）决策阶段。在项目的决策阶段，土地使用是成本管控的重要因素。土地的选址、规划和购置成本直接影响整个项目的预算和成本结构。此阶段需要进行详细的市场调研、土地评估及预算编制，确保土地使用的合理性和经济效益，为后续阶段奠定坚实的基础。

（2）设计阶段。设计阶段的成本管控侧重优化设计方案，减少不必要的开支，同时保证项目的功能和质量需求。在这一阶段，采用成本效益较高的设计方案和材料，可以有效控制成本。此外，避免因设计调整产生额外成本。

（3）招投标阶段。招投标阶段的成本管控主要在选择合适的承包商和供应商上。通过公正、透明的招投标程序，选择信誉良好、报价合理且具备相应资质的承包商和供应商，是控制成本的关键。此外，合同条款的谈判和确定也对成本管控至关重要，需要明确成本控制、质量标准、进度要求等关键条款。

（4）实施阶段。在项目的实施阶段，材料采购和设计变更是成本管控的主要内容。其中，材料采购应依据招投标阶段确定的合同执行，注重成本效益，避免资源浪费。设计变更是实施阶段常见的问题，需要通过严格的变更管理流程，合理评估变更对成本和进度的影响，做出合适的决策。

（5）竣工验收及运营阶段。项目竣工验收及运营阶段的成本管控主要体现在后期的维护和运营成本上。通过建立有效的运营管理体系，确保项目的长期可持续性，同时控制运维成本，提高项目的整体经济效益。

总之，棚户区改造项目的成本管控是一个全过程、多方面的综合管理活动，需要从项目决策阶段开始，贯穿设计、招投标、实施直至竣工验收及运营阶段，通过细致规划和严格执行，实现项目成本的有效控制。

3.2 影响因素的选取与测量

为了深入分析EPC模式下棚户区改造项目的成本管控影响因素，研究围绕项目的全过程阶段进行了考察。具体而言，将影响因素划分为决策阶段的土地使用、招投标阶段的材料采购、实施阶段的设计变更3个主要范畴。通过收集相关数据，并运用统计学方法进行测量，旨在揭示这些因素与项目成本之间的关系。

（1）数据来源和采集方法。数据主要来源于项目的官方文件、会议记录、合同文件及项目管理团队提供的内部报告。此外，通过访谈项目参与者（包括决策者、设计师、承包商等）获取了一手资料。数据采集方法主要包括文档分析法和访谈法，确保所获得的信息全面、准确。

（2）数据处理。收集到的数据经过整理和预处理后，使用Excel和SPSS软件进行数据录入和初步分析。对于定性数据，采用编码转换为定量数据，以便进行统计分析。

（3）影响因素的选取与测量。①决策阶段的土地使用。变量定义：土地成本（LC），表示为项目成本的百分比。数据测量：通过分析项目预算和实际开支数据，计算土地购置和准备工作所占的成本比例。②招投标阶段的材料采购。变量定义：材料成本（MC），表示为项目总成本的百分比。数据测量：根据合同文件和采购记录，统计所有材料采购成本，并计算其在项目总成本中的比重。③实施阶段的设计变更。变量定义：设计变更成本（DCC），表示为项目总成本的百分比。数据测量：收集设计变更记录，包括变更的原因、变更所涉及的额外成本等，计算设计变更对项目成本的影响。影响因素的测量结果如表4所示。

表4 影响因素的测量结果

通过对这些关键因素的测量和分析，可以为后续的相关性分析和回归模型分析提供基础数据，进而深入探讨它们与项目成本之间的关系。

3.3 影响因素与成本管控之间的关系分析

在EPC模式下进行棚户区改造项目时，成本管控是确保项目成功的关键。通过深入分析项目的全过程阶段，即决策阶段、设计阶段、招投标阶段、实施阶段、竣工验收及运营阶段，本研究旨在揭示这些阶段中的关键影响因素对成本管控的影响。本研究重点关注决策阶段的土地使用、招投标阶段的材料采购、实施阶段的设计变更对成本的影响。

（1）数据和表格。将花山区2021年棚改安置房—张庄牌坊地块作为研究对象，收集并整理了相关数据，简化的数据如表5所示。

表5 花山区2021年棚改安置房—张庄牌坊地块相关数据

（2）回归模型分析。为了探讨各影响因素与成本管控之间的关系，构建了如下多元线性回归模型：[TCC=eta_0+eta_1 imes LC+eta_2 imes MC +eta_3 imes DCC+epsilon ]。其中，TCC代表项目总成本控制百分比，LC代表土地成本百分比，MC代表材料成本百分比，DCC代表设计变更成本百分比，(eta_0)是常数项，(eta_1,eta_2,eta_3)分别是对应因素的系数，(epsilon)是误差项。

（3）分析结果。通过回归分析，可以得出各自变量的系数、模型的显著性水平和R2值等统计指标。例如，如果发现材料成本(MC)的系数(eta_2)显著且为正值，则意味着材料成本的增加会导致项目成本控制的压力增大，进而可能导致成本超支。

（4）实证结果影响因素分析。①决策阶段的土地使用：土地成本在项目初期就已确定，对总成本有着直接影响。高土地成本可能压缩其他成本管理空间，增加成本超支风险。②招投标阶段的材料采购：材料成本是可变成本中的主要部分。通过有效的采购管理和供应链优化，可以有效控制材料成本，从而对整体成本产生积极影响。③实施阶段的设计变更：设计变更往往伴随额外成本，严格控制设计变更的数量和规模是控制项目成本的关键。

通过分析项目的全过程阶段，可以更好地理解不同阶段的影响因素如何共同作用于项目成本，为制定有效的成本管控策略提供依据。

4 棚户区改造项目成本管控优化策略

4.1 成本控制策略

第一，制定详细的预算计划：在项目启动初期，需要制定详细的预算计划，包括各项工程和费用的估算。可将预算分为各个阶段或任务，并标明每个阶段或任务所需的费用。此外，还需考虑可能出现的风险和变动情况，并在预算计划中留白。

第二，严格监控项目支出：在项目实施的过程中，需要对项目支出进行严格监控。可以通过建立成本控制台账，以及与各个供应商和承包商建立合理的成本分摊机制等方式，确保成本的透明度和合理性。

第三，提高资源利用效率：在棚户区改造项目中，资源的利用是成本控制的关键点。项目管理者可充分利用现有资源，合理安排施工进度，减少人力资源浪费，提高设备的利用率。

第四，精确估算变更和风险成本：在项目实施过程中，变更和风险不可避免。因此，项目管理者需提前进行风险评估，准确估算变更和风险带来的成本。具体可以通过建立变更管理机制和风险管理方案，及时应对和控制变更和风险，避免其对项目成本的不可控影响。

4.2 进度控制策略

第一，制定详细的项目进度计划：在项目开始前，制定详细的项目进度计划，包括每个阶段的时间、里程碑和工作任务。这样既可以帮助项目团队掌控进度，还能及时发现和解决可能出现的延迟问题。

第二，设定合理的工期目标：在制定项目进度计划时，设定合理的工期目标。考虑到实际情况，包括资源限制、施工难度等因素，合理设定工期目标，可以确保项目在规定时间内完成。

第三，持续监控和调整进度计划：项目进度计划是一个动态的文件，需要不断监控和调整。项目团队需要定期检查项目的进展情况，及时发现进度偏差，并采取相应的措施进行调整，确保项目的顺利进行。

第四，加强项目团队的协作与沟通：项目团队的协作和沟通对于项目进度的控制至关重要。各部门之间需加强合作，及时共享信息，协调解决问题。定期开展项目进展会议，及时沟通汇报项目进展情况，可以增加团队的凝聚力，提高工作效率。

4.3 质量控制策略

第一，强化监督考核机制：建立健全监督考核机制，明确各参与主体在质量控制上的责任和义务。例如，要求设计单位提供合格的设计方案，施工单位严格按照设计方案进行施工，监理单位对施工质量进行监督检查，及时发现并纠正问题。

第二，健全质量管理体系：建立棚户区改造项目的质量管理体系，明确质量管理的各项要求和流程。例如，制定并执行质量控制手册，对每个环节进行质量管理，如材料采购、施工过程、验收等，确保每个环节都符合质量标准。

第三，落实质量责任制：明确各参与主体的质量责任，强化各方的质量意识。例如，要求施工单位建立质量监督员制度，负责监督各个工序的施工质量；要求监理单位及时发现和纠正施工过程中的质量问题；要求业主单位对施工质量进行验收，保证最终交付的房屋质量符合标准。

第四，完善质量问题整改机制：建立健全的质量问题整改机制，对发现的质量问题进行及时整改。例如，对发现的施工质量问题，要求施工单位立即停工整改，并做好记录和汇报；对居民反映的质量问题，要求业主单位及时协调解决，并做好记录和回复。

4.4 风险控制策略

第一，风险识别与评估。风险识别是风险控制的第一步，项目团队要在项目启动前进行全面的风险识别与评估。针对不同阶段和任务，识别可能出现的风险，并进行概率和影响程度的评估，以确定高风险项目和关键风险点。

第二，制定风险应对措施。针对识别出的风险，项目团队需制定相应的风险应对措施。包括主动防范和应急响应措施。其中，主动防范策略包括加强项目管理、规范施工操作、加强质量控制等，以减少风险发生的概率。应急响应策略包括制定应急预案、建立应急联系机制等，以应对风险事件发生时的紧急情况。

第三，建立风险管理体系。建立科学合理的风险管理体系是有效进行风险控制的基础。该体系应包括风险管理的组织机构、责任和权限划分、风险管理的流程和方法等。通过建立完善的风险管理体系，能够有效管理和控制项目风险，提高项目成本的可控性和可持续性。

第四，加强合同管理和法律保障。合同管理和法律保障是风险控制的重要手段。项目管理者应确保合同条款的明确和合理，加强对合同履约的监督和管理，并在合同中合理分配和约束风险责任。此外，项目管理者还要建立与相关法律法规相适应的风险管理制度和流程，以确保项目在法律框架内进行，并及时调整和优化风险控制策略。

5 结论

通过对EPC模式下棚户区改造项目成本管控影响因素的分析，得出了以下结论。

在指标体系构建方面，需要建立一个全面而具体的指标体系来评估项目成本管控的影响因素。这个指标体系应包括成本控制、进度控制、质量控制和风险控制等方面的指标。

在棚户区改造项目成本管控因素分析方法框架方面，可采用权重确定的方法来进行分析。通过给不同的影响因素分配不同的权重，可确定各个因素对项目成本管控的影响程度，从而制定出相应的优化策略。

在实证分析方面，可根据项目的具体情况选取合适的影响因素，并进行相应的测量。通过分析这些影响因素与成本管控之间的关系，可了解到各个因素对项目成本管控的具体影响，进而制定出有效的优化策略。

在棚户区改造项目成本管控优化策略方面，需要制定出一系列的策略来实现成本、进度、质量和风险的有效控制。这些策略包括成本控制策略、进度控制策略、质量控制策略和风险控制策略，通过执行这些策略，可有效地提高项目的成本管控水平。

对于EPC模式下棚户区改造项目的成本管控，需要建立一个全面而具体的指标体系，并采用权重确定的方法来分析各个影响因素。在实施过程中，需要选择合适的影响因素，并通过分析它们与成本管控之间的关系，来制定出相应的优化策略，以实现成本、进度、质量和风险的有效控制。