以务实、人本理念创新治理实践

汪灏

“以监管的要求看治理、以老板的精神谈治理、以独董的身份干治理。”董事会秘书应不断加深对公司发展的理解把控，加强对经营绩效与风险的洞察，创新工作方法，发挥自身价值

我从事董事会秘书一职已有6年。2018年以前，我一直在证券公司工作，历任三峡证券孝感营业部交易员、经纪业务总部人事经理、应城服务部经理、汉川服务部经理，长江证券杭州庆春路营业部交易经理，长江证券控股的期货公司人力资源部总经理、总裁助理、副总裁兼渠道业务部总经理等职务。在结束长达22年的证券公司工作后，我于2018年2月正式入职广西丰林木业集团股份有限公司（以下简称“丰林集团”或“公司”），先后担任公司人力资源总监、副总裁和董事会秘书。就任公司董事会秘书一职期间，我兼任广西上市公司协会董秘专业委员会副主任委员，积极参与董秘履职发展的各项研讨与工作，相关工作成果得到了资本市场和多家媒体机构的一致认可，我也因此先后荣获《董事会》杂志主办的第十六、十七、十八届中国上市公司金圆桌奖“最具创新力董秘”称号及“2023中国上市公司履职评价5A董秘”的荣誉。

在实业发展中领悟文化

丰林集团是一家由外资控股的民营企业，专注人造板制造逾28年。众所周知，衣食住行乃常青行业，而这4个行业或多或少都与人造板家居相关。得益于董事长刘一川先生管理哲学的引领，团队和市场科学且充分的实践，丰林集团的业绩长期领先于同行。刘一川董事长曾在《丰林集团员工工作手册》中写道：“以人为本，关心人、爱护人，培养和锻炼人是企业发展的根本目标和原动力。”这奠定了公司以“人”为本文化理念的基石。

从“以人为本”出发，凭借定制化的柔性生产工艺、领先的环保标准、稳定的产品质量和全覆盖的售后服务等优势，公司上市后逐渐发展成为行业龙头。在纤维板方面，公司形成了以无醛板、镂铣板、防潮板、E0级低气味板等高端产品为核心的产品结构，并在无醛板的连续生产技术上取得突破，使得无醛板产量同比大幅提升。在刨花板方面，公司主打环保理念，全部生产E0级以上产品，并在气味问题上持续“做功课”，通过对胶水工艺的不断优化，实现刨花板甲醛释放量大幅低于合格标准量。定位高端，坚持走差异化、个性化、以人为本的路线，丰林集团成功摆脱了低端产品的同质化竞争。

“在实践‘中国精造的道路上突围，说真话、做实事，‘眼睛向下，问题导向，不选择捷径，脚踏实地。”这是刘一川董事长提出的务实理念。好的产品叠加好的服务，如今丰林集团业已成为广西林业第一家在主板上市的企业，并获得“农业产业化国家重点龙头企业”“国家高新技术企业”“国家林业重点龙头企业”“国家科学技术进步奖二等奖”“国家级绿色工厂”“中国最佳低碳企业”“广西壮族自治区技术创新示范企业”等诸多重要荣誉。

在公司治理中运用文化

我身为董秘，更加注重将这种文化运用至公司治理中。在股权激励的效应下，我积极推动公司管理团队和技术团队保持稳定与可持续发展，努力构建注重主动性、创造性和实干精神，具有良好氛围和团结精神的管理团队。

与社会大众及资本市场积极交流、保持联系，是把投资者关系管理扎扎实实落到实处必不可少的重要环节。我和同事主动在《上海证券报》《证券时报》《新浪财经》《董事会》《广西日报》《凤凰财经》《财经周刊》及广西电视台、南宁电视台等媒体上开展形式多样的宣传，主动架起市场与投资者、董监高、监管部门等多方面沟通的桥梁。我还受邀参加了上海证券交易所举办的房地产相关行业的各类董秘研讨会，积极深入参与研讨，聆听专家学者和同行业杰出人才的观点与经验，主动分享自己的建议和意见。为便于投资者了解公司，我提出要利用直播等新型投关服务渠道，创新性地“走进”上市公司，为此我们主动邀请行业研究员到公司考察调研，并通过直播、录播、录音、文字等多种形式供投资者了解，路演活动的形式也越发呈现出多样化的趋势。得益于对信息披露和投资者关系管理工作的认真务实、精益求精，丰林集团在2022年度信息披露评价工作中被评为“A级”。

紧跟不断更新的监管政策，我积极通过制度修订等措施，不断提升公司各项制度的适用性与效用水平。近两年来，我在公司刘念董事的指导和支持下，修改、完善、优化了“三会”规则、独立董事制度等规章共10余套；同时根据上市公司选聘会计师事务所管理办法等有关规定，针对性地制定了《丰林集团会计师事务所选聘制度》，进一步强化了与会计师事务所合作的规范性。面对中小投资者保护的新任务，我还按照监管要求，及时将投服中心等代表广大股东利益的相关机制添加至公司章程，进一步夯實了保护中小投资者利益的政策基础。

积极投身上市公司社会责任相关活动，也是我工作的重要内容之一。6年来，我参与了一系列对外工作，如代表公司对接中国林产工业协会、广西企业与企业家联合会；编撰公司《社会责任报告书》，向行业和市场宣贯绿色低碳文化；在ESG工作中，参与公司安环制度修改，策划员工技能文化活动；等等。在此基础上，我跟随人造板智造专家王高峰总裁“学手艺”，深刻领会“始终致力于不断改进工艺技术，提高产品品质，生产中国领先、世界一流的人造板材”的制造精髓，在行业交流和投资者沟通活动中，利用各种宣传媒介，将丰林集团创新发展模式、助力全社会绿色低碳转型和可持续发展等内容进行重点宣传，进一步增进社会公众与资本市场对公司的了解。此外，我还先后担任广西协力基金会理事、南宁教育基金会理事等职务，连续两届荣获广西协力基金会颁发的“特别贡献奖”。

当下，中国经济正处于高质量发展的转型期，中国制造业面临着前所未有的机遇和挑战。上市公司董事会秘书应该如何定位与发展？这是摆在所有从业者面前的一道考题。我认为，董事会秘书首先要坚持学习研究公司法，新公司法为上市公司高质量发展夯实了制度土壤，高质量发展也为上市公司赢得更多的红利或机遇。其次，要重视信息披露，信息披露是公司高质量发展的重要组成部分，任何信息披露违规都将直接导致上市公司的信誉受损。信息披露要用好“两个模板”（事前沟通模板、“三会”审议模板），办好“两个流程”（交叉复核流程、系统发布流程）。董事会秘书不仅要做到事前合规，还要做到事后复盘，要对定期报告开展业绩说明会进行推介。

总之，作为公司治理的重要参与者和具体责任人，董事会秘书应克己修身、破茧成蝶，不断加深对公司发展的理解把控，加强对经营绩效与风险的洞察，“以监管的要求看治理、以老板的精神谈治理、以独董的身份干治理”，创新工作方法，发挥自身价值，努力推动上市公司高质量发展再上新台阶。

作者系广西丰林木业集团股份有限公司董事会秘书，第十八届金圆桌奖“最具创新力董秘”荣誉获得者