现阶段提升基础研究能力的主要路径

■文/薛姝（中国科学技术发展战略研究院）

习近平总书记在主持中共中央政治局第三次集体学习时强调，加强基础研究，是实现高水平科技自立自强的迫切要求，是建设世界科技强国的必由之路。当前，国际科技竞争态势日趋加剧，国际科技合作交流受到一定影响，科技发展越来越依靠基础研究的支持。加强基础研究，是现阶段科技发展的重要任务之一。“打铁必须自身硬”，加强基础研究的关键是要全方位提升基础研究能力。

一、提升基础研究能力的重要性

提升基础研究能力，是提升科技实力的根本。基础研究是整个科学体系的源头，基础研究能力是一个国家科技实力的基础，也决定未来科技发展的潜力。我国要加快实施创新驱动发展战略，坚持面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求、面向人民生命健康，加快实现高水平科技自立自强。为实现这一目标，需要扎扎实实提升基础研究能力，以更强的基础研究提供更有力的科技发展支撑。

提升基础研究能力，是促进产业发展的保障。基础研究是所有技术问题的总开关。基础研究不强，即使技术创新很强，产业发展也更容易走“引进消化吸收再创新”的传统路径，难以抵御风险，难以应对复杂的国际形势变化。缺乏基础研究的支撑，难以真正走上自主创新的路径。只有提升基础研究能力，为技术发展和产业发展提供不竭动力，才能不惧外部环境变化，掌握产业发展的主动权，并以有效的产业发展促进经济社会健康发展。

提升基础研究能力，是促进国际合作的抓手。当前国际形势复杂多变，有效的国际合作对于国家的发展、世界格局的稳定都具有重要意义。基础研究更多是解决人类共同面对的科学问题。如在解决全球发展面临的共性科学问题时，气候变化、生命健康等领域的基础研究较少涉及国家利益，在这些领域开展基础研究国际合作，有助于各国之间增加信任、打消疑虑，形成研究合力。只有基础研究能力有了明显提升，我国在科学界才更有号召力，才能够更有效地担当起发起、引领基础研究领域国际合作的重任。

二、当前制约我国基础研究能力提升的瓶颈问题

在经济社会发展阶段和基础研究发展水平的影响之下，近年来我国逐步加大对基础研究的重视和支持程度，基础研究领域取得了一系列令人瞩目的进展。但与发达国家相比，我国基础研究总体上起步晚、时间短、底子薄，现阶段还面临诸多困难和问题，制约我国基础研究能力提升。

一是基础研究人才数量不足、结构不够合理。人才是开展基础研究的最根本因素。《中国科技统计年鉴-2023》数据显示，2022年，全国基础研究人员全时当量为50.91万人年，仅占R&D人员全时当量的8.01%。虽然自2019年以来，该比例稳定在8%以上，但是与当前阶段我国急需提升基础研究能力的重要性和紧迫性相比，基础研究人才从总量上仍处于相对缺乏的状态。同时，从基础研究人才分布结构上看，企业基础研究人才非常缺乏。企业拥有全国绝大多数R&D人员，但基础研究人才主要集中在高校、科研院所等，2022年企业基础研究人员全时当量为2.15万人年，仅为全国基础研究人员全时当量的4.2%，仅占全国企业R&D人员全时当量的0.4%。企业作为基础研究的生力军，缺乏高水平基础研究人才一方面不利于企业开展基础研究，另一方面也不利于企业与高校、科研院所在基础研究领域开展有效合作，提升已经进入“领跑”“并跑”区域企业的科技领先优势。

二是基础研究人才潜心研究的状态仍不足。一方面是基础研究经费仍然以竞争性项目为主，对于基础研究人才的稳定性支持不足，基础研究人才仍需要不停地竞争科研项目。因此，基础研究人才难以在一个方向持续、潜心研究，而是要不断调整自己的研究重点以适应项目设置方向的需求，不利于长期积累实现科研突破。另一方面，基础研究人才需要面临各种考核评价。当前的评价仍然以量化考核为主，导致基础研究人才需要不停地出“短平快”的论文，难以潜心在一个领域持续开展研究，不利于基础研究能力的积累和提升。

三是基础研究和产业应用之间缺乏有效桥梁。基础研究产生的很多知识都是可以公开获取的，并满足社会发展公共需求，因此基础研究成果对促进产业发展具有重要意义。虽然基础研究成果从产生到真正推动产业发展，一般都需要经历相对较长的时期，如20世纪早期，量子力学被看作是物理学家的自娱自乐，但在100年后的今天，量子领域已经成为主要国家必争的科研和产业领域。在基础研究向产业应用转变的过程中，需要科研人员与企业不断地沟通碰撞，以加速具有应用前景的基础研究成果尽快向产品端转化，提升科技企业的国际竞争力。但是，当前，在基础研究与产业应用间，仍然缺乏有效的机制来加速这一过程。企业与高校、科研院所在基础研究领域合作不多，校企融合协同创新不足，合作领域很少覆盖到基础研究等研发链条前端。

三、提升基础研究能力的路径

为夯实有利于基础研究发展的制度基础，尽快提升我国基础研究能力，促进基础研究成果向科技创新成果转变，有效支撑我国产业发展和经济发展，建议从人才培养体系、经费支持体系、人才考评体系、国际合作体系、成果转化体系等方面进行优化，形成合力。

一是夯实基础研究人才培养体系。深化落实教育、科技、人才一体化部署，为基础研究人才队伍建设提供全流程的有效支持。在青少年阶段，注重培养科学兴趣，强化科学思维，引导有能力、有理想的青少年在高等教育专业选择和未来职业选择时，倾向选择科学研究职业。在高等教育阶段，夯实自然科学等基础学科基础，给予本科生更多参与科学研究和实践的机会。加强基础研究学科领域的硕士、博士培养，在给予其更多参加导师研究课题机会基础上，探索设立、开展针对在校生的小型基础研究支持项目，鼓励他们根据自身兴趣需求开展相关研究，培养锻炼独立开展研究的能力。

二是完善基础研究经费支持体系。在经费投入方面，保持基础研究投入力度。进一步加强中央投入，保障基础研究经费总量，同时充分发挥地方政府积极性。在北京、上海、粤港澳大湾区等国际科技创新中心建设过程中，引导地方财政根据当地发展需求，设立相关基础研究项目，加强基础研究投入。在经费使用方面，扩大长周期、持续性基础研究资助范围。对于基础研究人才，探索“跟人”资助，不以竞争性项目方式予以支持，而是遴选一批有潜力的基础研究人才给予5～10年的持续性资助。同时，进一步放宽基础研究经费使用限制，更大范围地落实“包干制”为主的基础研究经费使用模式。

三是优化基础研究人才考评体系。加快落实基础研究人才长周期考核评价体系，落实代表作评价。减少对基础研究人才在论文数量、经费数量等方面的量化考核，鼓励基础研究人才遵循研究兴趣开展自由探索，根据国家使命要求参加战略导向的基础研究，以及积极与企业合作，促进基础研究支撑产业发展。用人单位应落实分类评价，对于开展不同类型基础研究的人才设定不同的考核指标，如论文质量、国家任务完成情况认定等。

四是构建基础研究国际合作体系。主动设置国际合作基础研究议题，积极牵头开展国际大科学计划和大科学工程，打破国家之间的界限，为人类共同利益加强基础研究支撑。鼓励基础研究人才积极参加各类国际学术会议，扩大研究合作范围，提高研究影响力。

五是探索基础研究市场支持体系。进一步明晰企业基础研究投入的范围，更加有效地落实研发费用加计扣除等税收优惠政策。充分发挥自然科学基金企业创新发展联合基金优势，扩大该联合基金覆盖范围，进一步引导民营企业、中小企业与国家、地方自然科学基金合作。鼓励企业根据自身发展需求，充分利用高校、科研院所的基础研究人才及条件优势，尽快解决在基础研究层面制约企业发展的关键问题。