高职院校横向科技成果转化现状与提升策略研究——以无锡商业职业技术学院为例

章锐旦, 杨国华

(无锡商业职业技术学院, 江苏 无锡 214153)

2023年全国两会期间,习近平总书记提出,要强化企业创新主体地位,推进创新链产业链资金链人才链深度融合,不断提高科技成果转化和产业化水平。高职院校作为科技创新建设体系的重要力量,承担着培养高素质技术技能人才和服务地方经济建设的责任。加快推进校企横向科研合作,促进科技成果转化,既是实施创新驱动发展战略的重要任务,也是深化产教融合、推动校企协同发展的有效途径。

近年来,大多数高职院校以促进科技成果转化为目标,组织优秀科研人员深入企业开展技术服务,积极推进与企业间的横向科研合作项目的开展。然而,在实际过程中,高职院校科技成果转化依然面临对接渠道不畅、成果质量不高等问题。如何通过横向科技合作拓宽成果转化的信息渠道,提升成果转化效率,是当前高职院校亟待解决的关键问题。本文以无锡商业职业技术学院为例,从横向科研视角分析高职院校的科技成果转化能力和实施情况,提出相关建议,为高职院校开展科技成果转化工作提供有效借鉴。

一、高职院校横向科技成果转化模式及存在的问题

高职院校横向科研项目主要指本校教师或科研人员承担的各级政府部门、研究机构、企事业单位、社会团体等委托的科研项目,包括技术开发、技术转让、技术许可、技术咨询、技术服务,简称“五技服务”。从广义上讲,横向科研项目都属于成果转化,但在项目管理、经费使用、科技统计过程中,横向项目又分为知识产权转化项目和产学研科技服务项目。其中,签订技术转让、技术许可合同的知识产权转化项目按照学校制定的《科技成果转移转化管理办法》实施,转化成果包括但不限于专利技术、计算机软件著作、集成电路布图设计等。科技服务项目则按照学校《横向科研项目管理办法》实施,转化成果以企业需求为导向,主要涉及针对技术升级改造、产品质量提升、生产成本控制等问题的具有实用价值的研发成果。从经费使用角度看,对于知识产权转化取得的经费收益,大多数高职院校将净收入的70%～90%用于发明人奖励分配,少数学校奖励分配比例达到95%。技术开发、技术咨询、技术服务等产学研科技服务项目取得的经费收益,则按照直接经费、间接经费实行报销制。从科技统计口径看,“五技服务”获得的到账经费全部计入横向技术服务收入,其中专利转让、许可、作价投资所获得的到账经费则单独计入成果转化收入。

(一)常见的横向科技成果转化模式

1.委托开发

委托开发指企业因某项特定技术委托高职院校开展技术研发,并提供资金,高职院校提供专业技术人员和设施设备,在企业现有核心技术基础上进行技术开发和创新。通过委托开发模式,企业可以在自身研发能力不足的情况下,实现技术深化或产品升级,高职院校则可以利用科研人员的专业技术水平和研发能力,获得相应的经济收益和社会效益,研发所取得的成果直接流向企业,并投入生产运营。这种成果转化模式的特点是发挥委托企业的市场和客户优势,实现现有技术或产品的升级改造。

2.专利转让或实施许可

专利转让或实施许可指高职院校科研人员自主研发的新产品、新技术、新工艺等科技成果获得专利权保护后,通过科技成果转移转化的方式,将专利转让给企业或中介机构,并由企业进行孵化和量产。这种成果转化模式的特点是高职院校不参与企业的生产经营,仅通过专利权转让或专利技术实施许可来获取相应的经济收益。对于发明人和学校来说,这种模式可以将风险降到最低。

3.科技成果反哺教学

科技成果反哺教学指教师将在科研活动过程中产生的成果运用到教学上,作为现有课程的补充与拓展,并编写成教材,开设新的实验实训课程等。这种成果转化模式的特点是将科技成果与教学内容相结合,使教学资源不断丰富,达到以研促教、以教助研、教研相长的目的,进而可培养出更多创新性、创造性人才。

(二)横向科技成果转化存在的问题

目前,高职院校的横向科技成果形式呈现多样化,包括专利、计算机软件著作、技术秘密(包括试验数据、实验结果等)、集成电路布图设计等,这些成果多数来源于技术开发、技术咨询、技术服务等应用研究和试验发展项目,主要是教师为完成委托方指定的某项具体任务或解决企业实际工作中遇到的问题而开展的科学研究和技术开发。绝大多数的横向科研项目就是一项独立的、一次性的任务,因此研究成果难以直接适应市场需求,这就给成果转化带来了困难。归纳起来,主要存在以下两个问题。

1.校企沟通渠道不畅

高职院校的科技成果从科学研究到实验开发再到转化应用,需经过开发、推广、应用三个阶段,该过程需要科研人员、科研管理部门、地方政府、企业之间的相互沟通、协调和对接。但事实上,高职院校的科技成果与企业需求往往脱节,由于学校掌握的信息渠道有限,许多有价值的专利成果只能闲置或者被低价转让给中介机构。其主要原因如下:首先,大部分高职院校与地方政府、企业之间没有建立长期的横向联系机制,缺乏有效的信息沟通,技术供需对接不畅。其次,高职院校与企业之间的供需信息交流平台未被充分利用,涉及技术领域较窄的项目,校企双方信息不对称制约了高职院校科技成果的转化和企业研发能力的提升,导致好的科技成果“出不去”,真实的创新需求也“进不来”[1]。

2.科技成果本身存在局限性

长期以来,高职院校对横向科研产出的成果管理较为松懈,涉及的知识产权全部由项目负责人自行处理,导致一些有价值的成果因没有及时申请专利保护而失去了成果转化的机会。同时,一些横向项目的团队成员不注意保护研发过程中的技术秘密,随意提供设计理念、实验数据,导致技术成果流失。就目前来看,高职院校所拥有的横向科技成果并不少,但绝大多数为应用型成果,因技术应用的成熟度不高、可扩展性不强,未能形成适应市场需求的系列成果,对企业吸引力不够。另外,高职院校科技服务团队往往缺乏统一领导,单兵作战多,集体攻关少,社会服务的整体能力不强[2],导致科技成果的技术含量不高。

二、高职院校科技成果转化个案分析

虽然高职院校科技成果转化存在一些问题,但高职院校也在努力解决问题,不断提升成果转化效率。为深入了解高职院校横向科技成果转化情况,特选择无锡商业职业技术学院数据进行个案分析。

(一)横向技术服务

2018—2022年,无锡商业职业技术学院横向技术经费稳步增长,产学研合作持续推进。技术合同总量与成交额呈逐年增长趋势,技术合同成交额在50万元以上的项目有了新突破。2022年,横向技术交易到款额占全校科研总额的60%以上,形成了科学研究与社会服务互为支撑的可持续发展态势[3]。

2018—2022年,学校与地方企事业单位签订横向技术合同800余项,合同成交额近4000万元(见图1)。其中,技术服务合同成交额占比最高,年均达60%以上;技术转让合同数量逐年增加,但成交总额并不高;技术开发合同成交额近两年有明显增加,技术咨询则略有下降(见图2)。2018—2022年,学校服务中小企业350家以上,覆盖物联网技术、电气自动化技术、软件技术、直播运营技术等领域,学校服务地方经济发展的能力日益增强。

图1 2018—2022年无锡商业职业技术学院技术合同情况

(二)专利授权与转化情况

无锡商业职业技术学院作为第一申请人的专利申请受理量共3288件,授权量为2536件,授权率为77.13%。2018—2022年,专利申请受理量共960件,授权量为858件。从图3所示的统计数据可以看出,2021年起,专利受理量明显降低,2022年更是创下历史新低,仅84件专利获得受理通知书,占当年专利申报总量(124件)的67.7%,这意味着32.3%的专利被淘汰。国家知识产权局对专利技术的创新性、排他性和实用性实行严格审查,目的就是提升专利授权质量,提高专利实际应用效率。自2020年《教育部 国家知识产权局 科技部关于提升高等学校专利质量促进转化运用的若干意见》印发以来,无锡商业职业技术学院积极完善制度、规范管理,逐步扭转“重数量、轻质量”的评价制度,在同年修订的《科研奖励办法》中取消了职务专利授权后奖励,提高了转化后奖励额度,以考察专利质量和转化运用为导向,倒逼知识产权工作优化提升。在专利质量逐步提升的同时,无锡商业职业技术学院的专利转化成效显著,2020年、2022年实现了百件以上专利转化(见图4)。在2021年全国高职院校专利成果转化排行榜中,无锡商业职业技术学院以117件专利成果转化位居第五。

图2 2018—2022年无锡商业职业技术学院“四技”合同成交额

图3 2018—2022年无锡商业职业技术学院专利受理与授权情况

图4 2018—2022年无锡商业职业技术学院专利转化情况

从无锡商业职业技术学院2018—2022年的横向技术合同签订数量、成交额、专利受理量、授权量来看,学校的社会服务和科技创新能力有了很大提升,但与江苏省内其他高职院校同年度技术合同成交额相比,仍处于中等水平,与头部院校相差甚远,主要原因在于学校应用技术研究基础相对薄弱,集中表现在“五技服务”项目规模较小、技术含量不高、研究成果同市场需求对接不力等方面。尽管教师近几年在技术开发、技术转让、技术许可、技术咨询、技术服务等方面的社会服务意识已有很大提高,但由于教师专业知识、经验技术和服务水平的局限性以及学校资产配置、实验条件的欠缺,科研服务多以零星简单的技术服务为主,大额技术开发、技术服务项目体量不够,直接影响了学校横向技术合同成交额的排名。

从专利转化情况来看,随着奖励制度的完善,发明人专利转化的积极性被调动了起来,转化数量有了明显提升。这说明只要主动对接企业,高职院校的专利成果转化还是有市场的,但在提高专利转化金额上还需继续努力,只有当技术研发和创新成果真正实现产业化,才可能获得更高的转化收益。

三、促进高职院校横向科技成果转化的对策建议

高职院校横向科技成果转化提升的关键在于如何拓宽横向科技合作渠道,提高科技成果转化能力和交易质量。这离不开学校、政府、企业之间的相互信任,更需要科研人员深入企业进行实践研究和探索,并在现有成果基础上不断挖掘、创新,形成具有推广价值的系列成果,进而提升科技成果转化的可持续性。

(一)围绕地方产业规划,融入企业创新发展

高职院校应主动与地方科技主管部门联系,走出去了解地方产业园区或重点企业产业发展方向,做好科技合作与成果转化对接工作。为推动学校优势学科与当地产业发展深度融合,学校科研管理部门应积极组织校内科研骨干深入企业开展点对点合作,协助企业解决技术难题,以点带面,达成项目合作意向,与企业建立长效合作机制。在产学研合作基础上,高职院校科研人员应根据企业技术应用需求和研发方向,不断升级改造现有技术,攻关共性关键技术,持续为企业提供科技服务。通过学科链和产业链的联动,推动高职院校技术转移转化,促进科技成果转化为企业生产力,支撑当地企业创新发展。

(二)协同产学研合作平台,畅通校企供需对接

首先,高职院校应充分利用现有实训设施和硬件设备,与企业共建协同创新、应用技术服务等平台。一方面,学校可以直接获得企业的技术需求,为平台研究指明方向,大大提高科技成果的转化应用率。另一方面,学校可以获得企业的资金支持,维持平台正常运行,对学校科研水平提升起到推动作用。其次,高职院校应充分发挥省高校科技成果转化平台作用,促进科技信息交汇,拓宽成果转化渠道。高职院校应安排专人在平台上发布成果信息,同时梳理平台发榜的企业技术需求,通过比对,将匹配度高的专利成果推送给企业[4],并将企业需求清单转发至校内平台,为科研人员揭榜提供机会。最后,高职院校应借助运营公司的市场信息优势和专业化运作模式,为学校提供技术挖掘、成果推介服务,帮助学校盘活专利存量,提高成果转化能力,实现专利成果与地方产业、企业需求的有效对接[4]。

(三)加强知识产权管理,提高专利申报质量

高职院校应积极组织开展科技创新和专利申请工作,鼓励教师与企业合作申报各项专利,从源头上提高专利申请质量,提高授权率,实现转化应用。同时,完善激励措施,在取消专利授权奖励的情况下,提高专利转化奖励,引导发明人提高专利申报质量。另外,鼓励师生参加创新创业大赛,并将赛项成果转化为教研资源,以科教协同驱动师资队伍教企融通,提高成果转化效率[5]。

此外,地方政府或当地较有影响力的高职院校可以牵头成立地方高职院校科技成果转化联盟[5],将地方高职院校的科技人才、成果和资源进行整合,并按照技术领域分类汇编成果信息指南,在“专利(成果)拍卖季”“J-TOP创新挑战季”等技术转移活动中展示发布,开展路演对接。高职院校还可以集聚校友资源,提高成果转化率,定期组织校友会活动,加强与优秀校友的联络,借助他们的资源和优势实现政产学研用广泛合作,拓宽学校科技服务渠道,提高科技成果转移转化成效。