合规体系是企业高质量发展的“通行证”

李颖

随着数字化转型的深入推进，依托企业级业务架构建设，深入推进合规建设，构建适应新时期发展的集约化、标准化、智能化、流程化合规体系，对企业高质量可持续发展具有重要意义。合规是企业可持续发展的重要前提，是企业在本土发展和国际化经营都须持有的“通行证”。

近些年，央企、地方国企、上市公司都在自觉加强合规能力建设。2022年，国务院国资委公布《中央企业合规管理办法》，要求加强合规管理信息化建设，将合规制度、典型案例、合规培训等纳入信息系统，将合规要求和防控措施嵌入流程，强化过程管控。

随着技术与商业企业的深度融合，风险也日趋复杂，单纯依靠传统手段已无法满足合规工作需要，合规数字化转型迫在眉睫。在此背景下，《中国质量万里行》对淘天集团公共事务副总裁刘楠就“平台企业数字化合规建设”进行了专访。

记者：随着互联网的快速发展，数字化合规成为商业企业一个重要议题。请解释，数字化合规的含义？对于商业企业来说有什么积极意义？

刘楠：合规是所有企业实现高质量和可持续发展必须过的一道关口。没有一个可靠的合规体系，任何企业都没有办法在高强度的市场竞争当中，在一个正确的赛道上去发展。所以，合规对于企业来讲是生命线。

对数字化合规有两个维度的理解，第一是数字化，第二是合规。数字化从技术角度来讲，它由三个维度来支撑，第一是大数据，第二是算力，第三是算法。就淘天集团来讲，所有合规的流程和产品都是基于数字化的能力，依附于数字化运营体系之上。数字化是淘天集团运营的核心。一是淘天集团全面数字化能力，都是基于阿里云智能强大的算力。阿里云智能也是目前中国稳定性最好、先进性最强的云计算操作系统；二是淘天集团有丰富的数字经济应用场景。依托这样的商业的场景，我们沉淀了先进的商业化算法和对大数据的理解。

而合规，是要按照国家的法律法规来进行规范化运营。合规涉及两个方面，第一，作为平台，需要有规范化的运营能力；第二，作为电商平台，平台上有大量商家，商家的合规运营也是我们平台主体责任的一部分。因此，合规不仅是我们企业自身的规范化运营，更是平台上上千万商家和我们一起的规范化运营，这也是监管部门对我们提出的明确要求。

记者：数字化时代，新技术在众多合规场景得到应用，但提升的空间还很大。请问，高质量合规管理亟须解决的问题有哪些？

刘楠：我一直相信一句话：技术是用来解决人解决不了的问题，但单纯技术，永远无法完全解决“人”（生产关系）的问题。

首先，所有数字化的合规产品，都很难完全解决因“人”而产生的问题，比如生产关系的问题。举个简单的例子，当组织阵型或内部生产关系发生了变化，那么所有数字化合规的产品都必须根据组织的变化、团队职能的变化，甚至是具体人员的变化，而进行快速地调整、迭代、升级。在现代企业中，组织的变化非常快，频率也非常高，因此，我们所有的合规产品都必须有足够的灵活性能够与其适应。

其次，电商平台是一个生态系统，在这个生态系统里有上千万的商家，有将近10亿的消费者，还有非常庞大的物流体系。在这样一个庞大的生态体系中，不仅平台在变、商家在变、服务商在变、物流在变，消费者也在变，在这样不断变化的过程当中，就要求我们的这套合规体系有足够强的弹性，围绕着人、生产关系、社会责任等不断迭代升级。

第三，合规是企业发展的第一要务，但对于企业而言，也要综合评估投入产出比。在这个过程中，是不是合规的产品能力达到100分，企业就能得到更好的发展了？我个人认为，不能简单地从合规这个单一的角度去看待这个问题，这不仅涉及企业在投入方面的一种承受力，同时也要看到市场公平竞争的环境，如何有效帮助企业降低合规成本。

记者：近年来，一些商业企业在合规管理领域数字化转型上进行了积极探索，并取得了一定成效。请介绍一下，淘天集团在合规积极探索数字化转型方面的具体实践，有哪些典型案例可以借鉴？

刘楠：淘宝天猫的平台上有上千万的商家，商家的合规运营对于平台至关重要。但提到合规，不能简单地理解为我们去要求商家合规，或是去处罚商家，这并不是平台想看到的。我们更多的是在事前监管阶段，主动向商家做宣导、宣贯，告诉他们什么是正确的，什么是合规的。在这个过程当中，我们和商家之间交互的合规产品就非常有价值，通过这样的一种交互的产品，无论是事前的监管，还是事中、事后的监管，我们都可以及时地和商家保持沟通。比如，我们平台上的一个数字化产品“千牛”，这是平台和商家密切沟通的一个产品。最近，我们有一个关于“反恶小课堂”的新视频在通过这个产品帮助品牌商家提升遇到问题时解决困难的能力，反响非常好。

与监管部门之间，我们也有数字化交互的产品。比如，我们的红盾云桥，可以有效帮助市场监管部门有效提升监管协查的处置效率，为创造更好的营商环境提供了技术支撑。

淘天集团持续创新平台生态合规的新模式、新方法，在市场监管部门的指导下，建设网络经营合规培训基地，通过普法教育栏目《合规最前线》，持续向商家普及数据安全、商品合规、知识产权、内容合规、反诈宣传等多个合规领域知识；同时，我们还会邀请监管部门的同志走进平台和商家交流，将正能量的声音传递给商家。现阶段，政策法规出台比较频繁，商家很难对不断修订的政策法规有准确、精准的理解，此刻，及时地沟通就起到非常重要的作用。

记者：促进我国高质量发展，数字化是必由之路。请谈一谈，合规的数字化质量管理与创新，对推动中国经济高質量发展的意义及展望。

刘楠：放眼整个世界，美国的平台企业和科技企业现在发展势头非常好，这除了他们自身的创新能力、融资能力以外，其实他们的合规的能力是非常强的。给我印象比较深的是，今天欧美的平台企业在欧洲和美国面临竞争合规的司法案件非常多。对于这些司法案件，我们不仅关注处理过程，更关注处理结果。从结果来看，我感觉，他们有一支非常专业化的合规团队，这个团队不仅承载了企业合规的能力，更承载了对竞争合规相关的司法判例研究，以及涉及竞争合规相关的经济学、社会学等系统化的研究能力。

反观今天的中国平台企业，我们虽然一直在合规这个赛道上不断努力，但在合规能力方面也还存在短板。我认为，对于中国的平台企业来讲，技术不是问题，更重要的是在整个社会和企业当中要形成一种“质量为先，合规为重”的价值导向。因为，所有犯错的不是产品，错的都是人，人的问题就需要首先靠人的方式去解决，而不能简单或单纯地靠技术和产品去解决。

淘天集团应该始终坚持在正确的轨道上，合规可持续发展。同时，我们也呼吁一个更加公平的市场竞争环境，打破地方保护主义，在建设统一大市场的前提下，实现更高质量的公平竞争。

所以，我希望无论是平台商家、社会，还是政府部门，应该从社会共治的角度不断弘扬倡导质量合规的价值导向。只有这样，企业和市场才能行稳致远。