基于产业视角的PCT国际专利申请分析研究＊——以广西为例

林国友

（广西壮族自治区科学技术情报研究所，广西南宁 530022）

0 引言

专利文献是技术创新成果的重要载体和主要表现形式，与其他文献载体（如技术报告、学术论文和著作等）相比，知识含量更高，技术启发性更强、更可靠。有关研究表明，全球最先进技术成果中，有95%最早公布在专利文献中，这些专利文献的技术内容中，有超过70%的技术内容未在其他非专利文献中公开［1-3］。可见，专利文献所蕴含的技术信息内容的丰富程度远远超过其他科技文献资料［4-5］。

专利具有国家地域保护差异性，一项专利权需要在不同的国家或地区获得法律保护，就需要向当地的国家或地区进行申请，因此1883年诞生了《保护工业产权巴黎公约》（简称《巴黎公约》），但其约定的优先权时间相对较短，为方便各国专利的域外申请，专利合作条约（Patent Cooperation Treaty，PCT）应运而生，目前全球已有156个国家和地区认可和签署该条约，它也是国际专利制度上极为重要的国际条约。随着《知识产权强国建设纲要（2021—2035年）》的深入实施，我国也逐渐从中国制造向中国“智造”迈进。如何评价我国创新主体在海外的专利布局能力，PCT 国际专利申请成为重要评价考核指标，在一定程度上彰显中国“智造”和产业发展的实力［6-9］。

根据2002年6月世界知识产权组织（WIPO）发布的数据，我国PCT 国际专利申请量在2019—2023年蝉联世界首位，与排名第二的美国拉开的差距也由2019年的1.115 万件扩大到2021年的9.007 万件［10-11］。我国PCT 国际专利申请虽然整体成效显著，但是目前鲜有从产业视角，尤其是外向型产业视角开展PCT 国际专利申请的分析研究。本文从产业视角以PCT 国际专利申请分析为基础，采用文献综述法、统计分析法、比较分析法等，开展PCT 国际专利申请相关数据与广西相关产业出口统计数据、资助政策等的关联性研究，旨在使有关部门和社会公众了解广西PCT 国际专利申请的情况、发展态势及其存在的问题，以期为相关政策制定提供参考。

1 广西国外专利申请现状分析

本文以世界知识产权组织（WIPO）和各个国家知识产权局公开的专利数据库为数据检索对象，以INCOPAT 专利信息分析平台为检索工具，检索时间范围为2010年1月1日至2022年12月31日，检索时间为2023年3月28日；采用关键词检索策略，一级检索式为（申请人地址=（Guangxi））AND（申请时间=［20100101 TO 20221231］），共检索到广西的国外专利申请2 511 件，合并专利申请号后为2 134 件，其中PCT 国际专利申请数量为932 件（见表1），对检索获取的数据进行人工标引和加工后开展分析研究。

表1 2010—2022年广西的国际专利申请统计表

1.1 广西PCT国际专利申请的总体发展态势分析

由图1 可知，2010年来，广西PCT 国际专利申请总量呈逐年上升趋势，2016—2020年为快速增长期，于2020年达到峰值，为162件。

图1 广西PCT国际专利申请发展态势

2021—2022年，PCT 国际专利申请量有所下降的主要原因如下：PCT 专利数据公开具有滞后性，在专利审查制度中，专利申请最长公开流程为18个月，故存在部分已经申请但未能被公众查阅的未公开专利文献，因此该时间段的专利数据不能完全反映实际申请情况。

由表2 可知，2015—2020年，已公开的广西PCT国际专利申请保持较高的增长率，年均公开增长率为31.63%，说明2015年以来，广西相关产业的技术创新实力和海外专利布局能力不断增强。

1.2 广西PCT国际专利申请法律状态及同族分析

根据PCT 规定，自优先权日算起，PCT 国际专利申请进入国家阶段的期限为30 个月，在通过检索获得的932件广西PCT国际专利申请中，法律状态处于进入国家阶段PCT有效期满的专利为746件，占比为80.04%，法律状态处于进入国家阶段PCT 有效期内的为186 件，占比为19.96%，说明广西近3年的PCT国际专利申请量的占比较高，与广西PCT 国际专利申请态势一致。

在法律状态处于进入国家阶段PCT 有效期满的746 件PCT 国际专利申请中，对其进行人工标引，经统计分析得到：同族国家/地区只有WO（世界知识产权组织）的有100件，占比为13.4%，同族国家/地区只有WO 和CN（中国）的有331件，占比为44.37%，二者合计为431件，占比为57.77%，说明2010—2022年广西进入国家阶段PCT 有效期满的PCT 国际专利申请中有近60%的专利申请案件，没有到海外进行布局。进一步对法律状态处于进入国家阶段PCT 有效期满的746件PCT国际专利申请进行人工标引，经统计分析得到：同族国家/地区为WO 和（或）CN 之外的专利申请有315 件，占比为42.23%。其中，同族国家/地区为WO和（或）CN之外数量为1个的有156件，占同族国家/地区为WO 和（或）CN 之外的专利申请的比例为49.52%，占进入国家阶段PCT 有限期满的PCT 国际专利申请的比例为20.91%；同族国家/地区为WO和（或）CN之外数量为2～4个的有127件，占同族国家/地区为WO 和（或）CN 之外的专利申请的比例为40.32%，占进入国家阶段PCT有限期满的PCT国际专利申请的比例为17.02%，二者合计占进入国家阶段PCT有限期满的PCT国际专利申请的比例为37.93%。说明2010—2022年，广西进入国家阶段PCT有效期满的PCT 国际专利申请中有近38%的专利申请案件只进入了1～4个国家和地区进行布局，从节约成本的角度来看，这些案件不需要进行PCT 国际专利申请，可以直接通过《巴黎公约》直接进入目标国家/地区进行专利布局。

进一步对法律状态处于进入国家阶段PCT 有效期满的746件PCT国际专利申请进行人工标引，经统计分析得到：同族国家/地区为WO 和（或）CN 之外数量为5 个以上的仅有32 件（其中同族国家/地区为WO 和/或CN 之外数量为10 个以上的仅有4 件），占同族国家/地区为WO 和（或）CN 之外的专利申请的比例为10.16%，占进入国家阶段PCT 有限期满的PCT 国际专利申请的比例为4.29%。说明2010—2022年，广西进入国家阶段PCT 有效期满的PCT 国际专利申请中，只有不到5%的专利申请案件比较合理地利用了《专利合作条约》的优势进行国外专利申请和布局。

1.3 小结

2010年以来，虽然广西相关产业的技术创新实力和海外专利布局能力均不断增强，但是广西相关产业娴熟利用《专利合作条约》和《巴黎公约》优势进行国外专利申请和布局的能力相对较弱。

2 基于PCT国际专利申请的广西产业分析

2.1 广西PCT国际专利申请的申请人排名分析

图2 为按照申请人进行统计的2010—2022年广西PCT 国际专利申请量排名前10 位申请人的情况。如图2所示，排名第1 位的是GUANGXI YUCHAI MACHINERY CO LTD（广西玉柴机器股份有限公司），共申请49 件专利，占同期广西PCT 国际专利申请的比例为5.26%；排名第2 位的是GUANGXI LIUGONG MACHINERY CO LTD（广西柳工机械股份有限公司），共申请31 件专利，占同期广西PCT 国际专利申请的比例为3.33%；排名第3 位的是SAIC GM WULING AUTOMOBILE CO LTD（上汽通用五菱汽车股份有限公司），共申请25 件专利，占同期广西PCT国际专利申请的比例为2.68%；排名第4 位的是GUANGXI UNIVERSITY（广西大学），共申请24 件专利，占同期广西PCT 国际专利申请的比例为2.56%；排名第5 位的是GUILIN ZHISHEN INFORMATION TECHNOLOGY CO LTD（桂林智神信息技术有限公司），共申请23 件专利，占同期广西PCT 国际专利申请的比例为2.47%。2010—2022年，广西PCT 国际专利申请排名前5 位的申请人共计申请PCT 专利152件，占同期广西PCT 国际专利申请的比例为16.3%，并且在前5 位申请人中，有4 位申请人都属于企业，说明广西的企业PCT 专利保护意识相对高校和科研院所要强一些。

图2 2022年广西PCT国际专利申请量排名前10位申请人（单位：件）

2.2 广西PCT国际专利申请的技术构成分析

IPC 分类是国际通用的较为完善分类体系，通过对广西PCT国际专利申请进行IPC分类，可直观地获知广西产业技术创新在海外（中国以外）进行市场布局的情况。

表3 为广西PCT 国际专利申请主要IPC 分类。由表3 可知，2010—2022年广西PCT 国际专利申请IPC技术分类排名前10 位中，产业布局主要集中在如下版块：①A61K（医用、牙科用或梳妆用的配制品）领域，申请量为53件，占同期广西PCT国际专利申请的比例为5.69%；②A61P（化合物或药物制剂的特定治疗活性）领域，申请量为46 件，占同期广西PCT 国际专利申请的比例为4.94%；③A23L（不包含在A21D或A23B 至A23J 小类中的食品、食料或非酒精饮料，它们的制备或处理，例如烹调、营养品质的改进、物理处理，食品或食料的一般保存）领域，申请量为34件，占同期广西PCT 国际专利申请的比例为3.65%。在排名前10 位的技术领域中，没有任何一个产业技术领域的PCT 国际专利申请量占比超过同期广西PCT国际专利申请总量的10%，说明广西产业技术创新在海外（中国以外）专利布局也极为分散，未能呈现相应的产业集聚效应。

表3 广西PCT国际专利申请主要IPC分类

2.3 广西相关产业出口统计数据分析

一个国家或地区对外出口商品的数量及金额，是该国家或地区对外贸易实力最直接体现，也是该国家或地区外向型产业布局和实力的直接体现。本文基于中国经济社会大数据研究平台，对广西2015—2020年度统计年鉴中的广西主要出口商品金额进行统计，2015—2020年广西主要出口商品金额统计表见表4。由表4 可知，2015—2020年广西主要出口商品金额排名前10 位的依次是机电产品、高新技术产品（包括本目录已具体列名的机电产品）、纺织纱线、织物及制品、服装及衣着附件、自动数据处理设备及其部件、鞋类、灯具、照明装置及类似品、家用陶瓷器皿、蔬菜、塑料制品，这些商品所属的技术领域，与本文“2.1节广西PCT国际专利申请的申请人排名分析”中的申请人排名前10 的申请人所属的产业基本不吻合，也与本文“2.2广西PCT国际专利申请的技术构成分析”中的排名前10 位的领域基本不吻合。

表4 2015—2020年广西主要出口商品金额统计表（单位：万美元）

2.4 小结

2010年以来，广西PCT国际专利申请排名前3位的申请人所属产业领域、同期广西PCT 国际专利申请IPC 技术排名前3 位的产业领域、广西主要出口商品金额排名前3位的商品的所属产业领域，三者之间均不吻合，说明广西PCT 国际专利申请存在技术创新实力、海外专利布局能力与产业发展、相关产业商品出口不协调的“两张皮”问题。

3 广西国外专利申请资助政策与PCT 国际专利申请关系分析

3.1 广西国外专利申请资助政策

申请资助政策通常是指各级地方政府运用公共财政资源对创新主体提交专利申请及获得专利授权等行为所产生的相关费用进行财政补贴的政策，以期通过申请资助政策降低创新主体专利申请的成本，激励创新主体专利申请的积极性，提高全社会的知识产权保护意识［11-15］。通常，各级地方政府不会对PCT国际申请独立出台资助政策文件，而是将其作为组成部分纳入地方政府专利资助政策。

2012年01月17日，广西壮族自治区人民政府办公厅印发《广西发明专利倍增计划》（桂政办发〔2012〕9 号），并将发明专利倍增工作纳入各级政府的绩效考核，以期把发明创造工作作为加快转变经济发展的方式。在此背景下，各级政府纷纷出台资助与奖励政策。2012年12月28日，广西壮族自治区财政厅、科技厅、自治区知识产权局发布施行《广西壮族自治区专利申请资助和奖励暂行办法》（桂财教〔2012〕319 号）第七条资助标准规定，向国外申请专利的申请费。每件资助申请费5 000 元，同一专利向不同国家（地区）申请的只资助一次。2017年5月22日对该办法修订为《广西壮族自治区专利资助和奖励办法（试行）》（桂财教〔2017〕55号），该办法有效期至2020年底，其中第八条资助奖励范围与标准规定，资助通过专利合作条约（即PCT）的国际申请费用，个人申请的资助0.5 万元/件，单位申请（含单位与个人共同申请）的资助1万元/件。

2012年1月1日，南宁市发布施行《南宁市专利资助奖励暂行办法》（南科发〔2011〕105 号）规定，职务发明人向国外申请的发明专利每件资助申请费10 000 元。2017年12月29日，南宁市对该办法修订为《南宁市专利资助奖励办法》（南科规〔2017〕12号），其中第六条范围和标准规定，资助通过专利合作条约（即PCT）的国际申请费用0.8万元/件。

2013年1月1日，南宁市青秀区发布施行《南宁市青秀区专利奖励暂行办法》（青政办〔2012〕154号）中的第六条奖励标准规定，国外发明申请专利每件资助申请费5 000元。

综上所述，在各级地方政府相关资助政策的激励下，广西PCT国际专利申请呈现快速增长态势。

3.2 进入国家阶段PCT 有效期满专利与资助关系分析

在法律状态处于进入国家阶段PCT 有效期满的746 件PCT 国际专利申请中，对同族国家/地区只有WO 和（或）CN 的431 件进行统计分析，结果见表5。由表5 可知，在同族国家/地区只有WO 和（或）CN 且进入国家阶段PCT有效期满的431件专利中，申请人申请4 件以上的有26 个，合计171 件，占同族国家/地区只有WO 和（或）CN 专利申请的比例为39.68%。其中，排名第1位的企业申请人为广西玉柴机器股份有限公司，有34 件；排名第1 位的高校申请人为广西大学，有9 件；排名第1 位的科研院所申请人为广西壮族自治区农业科学院，有5 件；排名第1 位的自然人申请人为曾迪，有12件，其中自然人申请人为曾迪的12 件PCT 申请名称分别为“一种磁性吸附式折叠洗手盆、翻折式洗手盆、一种收折式洗手盆、一种用于洗手盆或浴缸上的卫生隔离装置、便于携带的多功能口腔清洁器、一种折叠洗手池、一种可收折式衣篓及其收折方法、一种超小型衣篓、一种可固定收折式衣篓、一种趣味爬行垫、一种弹片支撑式折叠洗手盆、一种气动式垫体装置”，其申请主题涉及洗手盆、口腔清洁、衣篓爬行垫等完全不同且几乎没有技术交叉点的领域。并且，其他自然人申请人申请的专利，也基本具备这一特征。

表5 同族国家/地区为WO和（或）CN的进入国家阶段PCT有效期满专利统计表

根据“3.1 广西国外专利申请资助政策”章节介绍的政策资助，以南宁市青秀区的其中一位申请人申请的PCT 专利之一为例，2017年以前可以从各级政府财政获得资助共计2 万元，2017年以后可以从各级政府财政获得共计1.8～2.3 万元的资助；而1 件PCT 国际专利申请的官费通常为代国际局收取的国际申请费1 450 元，代国际局收取的手续费为1 450元，检索费为2 100 元，优先权文件费为150 元，初步审查费为1 500 元，合计6 650 元，政府资助收益远远大于PCT国际专利申请的费用的支出。

对广西PCT 国际专利申请的申请人进行统计分析发现，932 件PCT 国际专利申请的申请人共计500位，平均每个申请人的PCT 国际专利申请不到2 件，其中只申请了1 件PCT 的申请人有284 位，占申请人总数的比例为56.8%，说明广西PCT 国际专利申请的申请人极为分散。

3.3 小结

2010年以来，广西PCT 国际专利申请的申请人极为分散，并且法律状态处于进入国家阶段PCT 有效期满的案件中，有近60%的案件未到中国之外的任何一个国家或地区进行相关专利布局，结合相关资助政策的分析，推测政府的资助收益远远大于PCT国际专利申请的费用支出可能是这一现象的深层原因，也可能是导致广西PCT 国际专利申请与产业实际发展不协调的另一个原因。

4 建议

为进一步推动PCT 国际专利申请脱虚向实，支撑实体经济发展，支撑外向型产业转型升级，根据《知识产权强国建设纲要（2021—2035年）》和《“十四五”国家知识产权保护和运用规划》等有关政策的部署要求，结合本文分析发现的问题，提出如下建议。

（1）提高国外专利申请和保护意识，提升外向型产业国外专利申请和保护能力。根据全球156个国家和地区认可和签署的《专利合作条约》，目前国际上只存在“PCT 国际专利申请”，不存在所谓的“PCT 国际专利”，PCT 国际专利申请包含有国际和国家2 个阶段［4］，而社会上普遍存在认为“PCT 国际专利申请”就是“PCT 国际专利”的误区。因此，建议政府各级部门要加大相关专题宣传培训力度，提高创新主体的国外专利申请和保护意识，培养相关海外知识产权保护人才，全面提升外向型产业利用《专利合作条约》和《巴黎公约》的优势进行国外专利申请和布局的能力。

（2）优化考核评价体系，建立以PCT 国际专利申请结合其域外国家或地区布局数量为核心指标的政府绩效考评体系和专利价值评价体系。PCT国际专利申请的目的是在其他国家或地区获得专利保护，评价PCT 国际专利申请一个重要的指标就是进入国家或地区的数量［12-13］。一件PCT 国际专利申请如果只完成了国际阶段的流程，而未实际进入中国以外任何国家或地区进行专利布局，其实质等同于只完成了中国范围内的申请和布局，在中国以外的任何国家或地区均未能起到相应的专利保护作用。因此，建议各级政府取消一切单纯以PCT 国际专利申请数量为指标的绩效考核评比活动，取消单纯以PCT 国际专利申请数量为指标的专利价值评价，优化提升为剔除没有进行域外国家或地区布局的PCT 国际专利申请后，建立以PCT 国际专利申请结合其域外国家或地区布局数量为核心指标的政府绩效考评体系和专利价值评价体系。

（3）调整资助政策，激励外向型产业产品贸易、技术贸易转型升级。政府财政的激励政策是创新发展的重要支撑和有力保障，对PCT 国际专利申请进行适度资助是国际上通行的做法，不违反WTO 禁止性补贴的规定［14-16］。鉴于当前的资助政策可能是导致近60%的案件未到海外进行相关专利布局、广西PCT 国际专利申请与产业实际发展不协调的关联原因。因此，建议以扶持外向型产业发展为目的，以激励成果转化为导向，调整相关资助政策，取消没有进行域外国家或地区布局的PCT 国际专利申请的资助，提升资助效率，激励相关产业通过合理的域外专利布局，推动广西与域外产品贸易、技术贸易等的转型升级。