基于“两库一平台”的供应链业务数智化合规监督体系研究

文/赵忠红 王世亮 高富鑫 李瑜

物资管理作为现代企业管理的重要组成部分，是企业组织生产、获得经济效益的基础，也是稳定上下游产业链供应链的重要环节。随着监督职能的不断转变与深化，传统的物资监督手段受限于工作方式，难以满足业务数智化转型发展的要求。因此电力企业近年来也开始强化业务合规监督的智能化建设与智慧化运营，以物资专业监督为切入点不断深化落实企业物资管理。本文以国网甘肃省电力公司（以下简称“甘肃电力”）实际工作情况为例，从供应链业务风险管控角度出发，依托“两库一平台”，创新供应链业务管理风险画像，构建供应链数智化合规监督体系。通过深化应用模式，不断完善业务运行机制，实现业务风险全程监控与闭环督办，促进物资供应链管理质效提升。

一、引言

习近平总书记在《国家中长期经济社会发展战略若干重大问题》中指出，产业链供应链安全稳定是构建新发展格局的基础，多次提及优化产业链供应链发展环境。物资合规监督作为现代供应链管理中不可忽视的一环，随着“放管服”改革部署的深化，营商环境的不断优化，电力企业物资监督模式也逐渐发生转变。国网公司在物资管理“三效一基一律”要求的基础上，构建了“三全三化”的物资监督工作机制，即核心业务全覆盖、关键流程全管控、管理岗位全监督，监督机构责任化，监督队伍专业化，管控手段信息化。在物资专业监督职能不断充实与强化的过程中，对监督流程规范及监督分析响应机制提出了更高的要求，如何开展高质高效的供应链业务监督、落实供应链全业务监督管理，是电力企业供应链管理亟须解决的问题。因此，积极探索一套适用于电力企业物资监督管理的运行体系是保障公司物资供应链安全运营的必由之路，对落实物资管理监督职能、提升物资管理监督质效有着重大的意义。

二、供应链业务数智化合规监督体系在电网企业的现状及问题

随着供应链业务数智化合规监督体系在各地企业陆续开展工作试点，电力企业内已形成了相应的实施路径与联动机制，但仍旧处于不断探索创新和优化调整的阶段。但由于电力企业供应链全流程涉及业务广、牵扯环节与风险点多，且各业务人员之间协作较难，导致供应链业务数智化合规监督体系应用存在许多问题。

三、供应链业务数智化合规监督体系运行的主要做法

甘肃电力围绕“全业务、全环节、全要素”发力，依托“两库一平台”数字化合规监督建设，深挖物资各专业风险点及典型案例，并创新构建各地市公司以及各物资专业管理风险画像，实现业务全风险覆盖，强化公司供应链管理监督管理质效。

（一）创新供应链业务风险画像，实现供应链全流程管理

一是构建各地市供应链风险画像。从风险管理角度出发，聚焦省内各地市公司供应链全流程管理，从物资计划管理、采购管理、合同管理、配送仓储、废旧处置、供应商关系管理等供应链全业务流程入手，深挖公司物资管理现状及监督风险点。利用风险指标设置对供应链风险进行数字化监督与智能化诊断，分类拆解业务流程各项指标，实时监测各类指标实际发生值，通过赋值加减分设置，绘制公司物资管理风险画像，及时判定风险状况，采取有效应对措施，实现供应链合规全流程管理。二是构建供应链全业务风险画像。依托ESC“两库一平台”，贯通ERP、ECP等相关系统业务信息，从监督的主体、监督内容、监督措施等角度设置关键风险指标，定位风险判定关键要素，并根据各地市公司业务风险点发生的时间与频次，绘制供应链全业务风险管理画像。通过数据精梳、比对与挖掘，确定高频风险点，推理风险点分布与发展趋势，并基于关键风险点的特性与差异，制定匹配性适宜的监督策略，为风险发生频率高、整改难度大的业务开展现场监督与有效整改提供决策依据。三是合规章制度库与风险知识库。一方面打通风险清单与规章制度，推动合规风险点、风险案例的细化与动态更新，形成合规风险知识体系，为问题发生频率高、整改难度大的业务开展现场监督和有效整改提供决策依据；一方面，基于新问题的风险知识和风险案例，为规章制度的进一步优化提供方向与线索。

图1 甘肃电力以及各地市公司供应链合规风险画像示例

（二）多维聚焦供应链业务风险，实现物资管理靶向监督。一是聚焦供应链业务实施主体。利用“两库一平台”监控预警功能，重点监督关键岗位人员、评标专家、物资督查人员、物资质量管控人员四类主体，实现由“人盯人”监管方式向“数据盯人”转变，有效缓解基层监督人力不足，日常监管覆盖面有限等瓶颈问题。二是聚焦供应链关键业务环节。由于物资管理存在资金使用量大、管理链条长等特征，重点聚焦业务合规性、供应商行为、督查工作时效三个业务环节。通过“两库一平台”，在线查看供应链业务环节督查现状，提升风险排查的科学性与严谨性，加强供应链业务风险督查质效。三是聚焦供应链重点指标。重点监督敏感时段、业务及时性、优化营商环境三个指标，依托“两库一平台”，在体系架构不同层级、不同部门之间实现信息传输，增强关键时间线索的信息获取和信息服务能力，并在敏感时段，通过采取微信提醒、网页公告等方式开展廉洁风险提示，实现供应链业务风险提前预防。

（三）完善供应链业务运营机制，夯实物资监督管理质效。一是建立两库动态更新机制。梳理新增风险点与风险指标，形成增设风险指标清单，按照集中入库和常态化入库两种方式，将新增风险清单及案例维护至风险知识库，为风险整改措施提供支撑。二是构建风险防控整改机制。围绕“预警督办、问题整改”等关键环节，通过在省公司供应链运营平台上建立问题下发、问题处理、问题办结三级流转，落实风险防控整改。

四、供应链业务数智化合规监督体系应用成效

（一）以案为鉴，提升物资督查质效。一是根据“三全三化”物资监察体系建设要求，甘肃电力结合业务实际，在计划管理、采购管理、合同管理、仓储配送和废旧处置五个方面，结合历年各类巡查、审计、监督检查中发现的典型问题，编制典型案例52篇，涉及风险点40项，为物资业务合法合规开展提供了宝贵的经验总结；二是组织开展物资管理历史问题整改“回头看”专项行动，通过对历年以来各类内、外部监督检查发现的物资管理问题和经济责任审计发现的典型问题再梳理、再总结，共计发现问题15项，其中已建立长效机制的有6项。（二）凝聚共识，深化平台应用落地。全面推广国网公司供应链运营中心“两库一平台”场景应用，组织物资部门学习风险清单和风险案例，并结合实际业务开展情况，将合规监督工作与“两库一平台”应用相结合，通过系统展示供应链各业务环节的运营状况，助推物资监督管理由“线下检查”转为“线上监控”，由“事后追溯”转为“事前事中管控”。（三）经验分享，加快建设成果转化。甘肃电力围绕构建“两库一平台”供应链数智化合规监督体系，总结实用化应用及效能提升典型做法与成效，完成应用成果分析与评价，出具工作总结专项报告，为供应链合规监督管理和数智化合规监督体系建设提供强力支撑与有益借鉴。

五、结语

随着供应链管理正加快从传统信息化建设向数字化转型，对供应链监督运行体系建设的要求越来越高。本文以供应链业务监督风险点为切入点，主要从供应链业务风险画像、应用模式、监督运行机制等方面入手，构建供应链数智化合规监督管理体系，强化业务合规监督的智能化建设与智慧化运营，全面提升公司供应链业务管理监督执行能力，对提升电力企业发展质效具有较强意义。C

引用出处

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