产业集群资源视角下中小企业发展制约因素研究——基于AHP对巢湖市的实证分析

赵 祺 张秀娟 陈媛媛

（1.巢湖学院工商管理学院，安徽 巢湖 238000；2.巢湖学院财务处，安徽 巢湖 238000；3.菲律宾克里斯汀大学，菲律宾 马尼拉 1004）

为了应对激烈的市场竞争，中小企业在运营中为了获得竞争优势，会采用各种方法，依托产业集群抱团发展就是其方式之一。产业集群在推动区域经济发展方面发挥着越来越重要的作用。巢湖市自20 世纪90 年代开始，中小企业也开始抱团，走产业集群化发展道路。但是，由于受到诸多因素的制约，巢湖市产业集群内中小企业发展渐缓，集群优势不明显。而资源是产业集群内中小企业发展的重要因素，因此，本文在构建产业集群资源分类框架的基础上，以巢湖市为研究对象，对中小企业发展中的制约因素进行研究，并利用AHP 进行分析排序，并提出相对的对策，旨在为巢湖市中小企业进一步发展提供决策参考，同时利用集群资源理论整合区域资源，对于如何利用产业集群资源优势，带动区域内中小企业的快速发展，具有一定的参考意义。

一、中小企业产业集群资源分类的概述

资源被普遍认为是企业重要的发展动力，国内外学者对于产业集群资源概念和作用进行了各自的描述，但是对中小企业产业集群资源分类框架的文献相对较少。其中张平基于产业集群资源视角，把企业的竞争优势归纳为内部优势和外部优势[1]。徐敏燕等认为在资源型产业集群轮轴式结构下，集群内企业间的资源共享促进了自身的发展[2]。乔子真认为资源型产业集群的形成和发展有独特的生命周期规律，此类产业集群具有高度的资源依赖性和良好的成长性[3]。本文以中小企业为研究对象，从产业集群资源分类的角度出发，认为中小企业产业集群资源包含两大类：企业资源和集群资源。企业资源是指企业本身已有的基础资源，可以通过产业集群更好聚集，提升资源质量。集群资源是指产业集群独有，由众多既独立自主又相互联系的产业集群利益相关者共同建立，并被产业集群企业所共享的异质性资源。具体分类如下。

1.企业资源

（1）制度资源。指对企业有促进作用和制约作用的制度，是一种无形的、社会性资源，包括人事制度、劳资制度、考勤制度等。

（2）融资资源。包括及时的各类贷款，易获得的机构或个人的各类风险资本等。

（3）技术资源。包括熟练劳动力的获得、技术人才和销售人员的获得，工艺方法，人才引进以及专家顾问团队的建设等。

（4）品牌资源。指企业品牌本身以及围绕品牌创建、传播、巩固、创新等方面的管理。包括商标、企业名称、商标名称等。

（5）人才资源。包括企业在一定时间段所掌握或拥有的劳动技能、生产经验，以及技术人才、销售人员和管理人才的引进，高水平技术专家团队的建设等。

2.集群资源

（1）网络资源。指借助网络环境可利用各种资源的整合，包括企业网络提供的内部培训资料，企业员工学习与交流的平台，企业可利用的网络推广资源等。

（2）政策资源。这是一类特殊的资源，包括鼓励中小企业成长的税收优惠、承包给企业的政府项目以及各种政策性的低息或无偿扶持基金、执法保护等。

（3）信息资源。包括企业各部门内部生产经营过程中记录的各项数据和各类报表文件，各类国内外市场行业信息，与企业产品相关的一系列数据，包括销售单据、生产技艺等信息，消费需求等。

企业资源和集群资源互相联系和影响，其中，集群资源是区别于集群外其他企业的异质性资源。这两种资源相互作用，共同为企业成长提供更好的助力[4]。

表1 中小企业产业集群资源分类

二、基于集群资源视角的巢湖市中小企业发展制约因素分析

1.企业管理制度不健全

巢湖市中小企业成长之初，往往企业的组织结构及人员构成都极为简单，这时的管理模式主要是集权式和家族式，这种凭借个人的能力与威望把企业成员组织起来的早期企业管理模式，在企业的不断成长壮大时候，逐渐变得难以适用。仅凭企业家个人能力已难以管理，现代企业管理制度亟须建立[5]。中小企业内部发展动力不足，巢湖市中小企业家大多是早年外出打拼，白手起家，往往文化程度不高，未接受过系统的企业管理知识，再加上很多中小企业安于现状，不愿改变，使得企业后继发展动力不足。

2.企业融资困难

由于企业规模的局限，中小型企业资金实力并不雄厚，因此对融资的需求较为频繁，但可提供的担保又很有限，导致进行外部融资较为困难。使得他们只能依靠自有的资本积累与自筹资金，但这显然是不利于企业长期发展的。近些年来，虽然有关部门已经把建立融资贷款担保机构，但是额度普遍较小，且进展较为缓慢，难以满足巢湖市中小企业日益增长的资金需求，从而导致相关企业仍然资金匮乏[6]。因此，如何解决融资困难一直是巢湖市中小企业正在思考的问题。

3.企业技术创新不足

巢湖市中小企业受限于自身规模，在技术创新方面往往力不从心，近几年缺乏技术创新逐渐成为这些中小企业成长发展的瓶颈。许多中小企业自主创新能力不足，缺乏技术创新能力与成本。科研投入所需资金量大，回报周期长，会对资金链产生较大压力，而巢湖市中小企业大都处于发展的初始阶段，资金压力比较大，研发能力相对受到限制。此外，许多中小企业并没有技术来源，仍处于低级的模仿阶段，无法自行研制。即便得到技术分享，对引进来的技术消化吸收能力也不强，仍无法帮助企业激发市场新的增长点，导致企业成长速度仍然缓慢，发展水平不高。

4.企业品牌意识不强

巢湖市中小企业中拥有的自主品牌非常少，知名自主品牌更是寥寥无几。尽管巢湖市中小企业也一直致力于打造知名品牌，但一直进展缓慢，主要有以下几点原因。一是品牌缺乏核心价值。品牌价值是一个企业能够长期经营的关键。然而，品牌的建设是一个长期过程，需要花费大量的人力物力，需要各个部门密切配合，整合企业全部资源，劲往一处使，并且在政策、资金、人员方面提供多方位的战略保障。但中小企业显然缺乏这样的资金实力，导致品牌建设缓慢，制约了中小企业进一步的成长。二是缺乏品牌的宣传推销手段。现代社会中，商品琳琅满目，顾客选择众多，要使自己的产品和服务脱颖而出，就需要利用各类媒体借助各种营销手段和形式进行包装。而中小企业员工专业度较低再加上企业自身实力也不足，品牌建设又涉及方方面面的大量专业工作，中小企业短时间难以达到这样的水平，最终使得品牌打不响，知名度低。

5.企业人才缺乏

中小企业对高水平人才的吸引本就不如大企业，再加上薪资待遇以及职位晋升等问题，使得中小企业的入职门槛普遍较低。由此导致中小企业的员工文化水平并不是很高，专业水平也不足。从外部来看，这种现象是员工职业的未来发展前景受限，再加上中小企业资金以及各方面实力不足以及薪酬制度设置不合理等各方面原因最终了导致人才流失。从内部看，巢湖市中小企业的创立大都是靠创始人打拼出来的，导致企业老板存在招聘一个员工就是找一个人干活的想法，这往往会使员工个人的创造性被忽视，员工无法获得尊重、无法获得公正的机会，最终导致的就是人才的流失。

6.集群网络资源不健全

产业集群成熟的重要标志是形成高度发达的企业网络，但纵观巢湖市的中小企业，显然产业集群仍只是处于初级发展阶段，即只是生产相同产品企业的集聚，还没有形成集群网络。同时，产业集群内分工水平较低，上下游生产企业较少，缺乏协调效应，同类型企业数量较多，不利于产业集群优势的发挥。此外，集群里同类型企业过多会加剧企业间竞争，而过度的竞争会严重降低企业利润，压缩企业的生产空间，制约着集群的发展。

7.集群政策资源支持力度不够

一方面，地方政府的政策较为零散，缺乏整体性，对巢湖市中小企业间关联性考虑不足，相关的一些配套优惠政策力度不强，政府惠及面有限，对企业的支持力度也十分有限。另一方面，由于政府与企业之间缺乏较好的沟通，对企业间存在的问题未进行深刻讨论与分析，缺乏从宏观层面的指导，政策供给泛化，针对性较弱。此外，一些专业的中介机制的纽带作用也未曾发挥，导致众多小规模企业联动性不足，缺乏对政策资源的充分应用。

8.集群信息资源获取难度大

产业集群发展的关键是形成持续且强劲的竞争优势。巢湖市技术传播机构缺乏，同时技术人才的培训机构较少，导致企业只能依靠自身去培训技术人才；虽然一些规模企业积极寻求与省会大学、科研单位合作从而获得技术信息，但对于广大中小企业，仍面临巨大技术压力，技术资源、技术人才以及技术信息的获取渠道仍比较匮乏。一些拥有一定技术研发水平的企业担心损害自身既得利益，对于进行技术信息、市场信息交流存在一定顾忌，使得普通中小型企业获取信息资源难度加大。

三、基于AHP 对相关制约因素进行权重排序过程

层次分析法由T.L.Satty 于20 世纪70 年代创立，它在定性研究的基础上，进行定量分析，从而使分析的结果更加科学。从分析过程来看，AHP 首先要根据决策目标，建立层次结构图（如图1 所示），将直接难以量化的决策总目标，进行逐层分解，使其最终变成可量化分析的多个子目标，以便逐个分析解决这些细分问题[7]。接着，设计调查问卷并统计结果，对结果进行定量分析，最后形成层次排序，以便进行辅助决策。

图1 层次结构图

根据文中第二部分的分析，在基于产业集群资源视角下，我们已经分析得到了巢湖市中小企业发展中存在的八个方面的问题，这些问题阻碍了企业的快速稳定发展。通过定性分析，很难进一步找出主要问题。而利用AHP 分析法，对目标进行不断分层分解，最后得到了可量化分析的子目标，对其进行数学计算得到层次排序，从而很容易解决上述问题。

1.层次指标设计

在根据构建的中小企业产业集群资源分类框架的基础上，围绕这八个资源方面，分析得出了巢湖市中小企业发展中的制约因素，在遵循AHP 的全面性、层次性和可计算性等原则基础上，本文设计了层次指标体系（如表2 所示），包括企业资源与集群资源两个层面，企业资源因素是由于巢湖市中小企业自身资源使用中可能带来的潜在影响，集群资源因素主要是由于产业集群的配套设施、产业链完善程度及服务机构等资源因素带来的影响；并将企业资源制约因素细分为五个方面，集群资源制约因素细分为三个方面。

表2 巢湖市中小企业发展制约因素层次指标体系

2.问卷的发放和数据的收集

问卷设计了合理的评价标度，如表3 所示。问卷的发放对象也进行了严格的筛选，主要发放给熟悉巢湖市产业集群内中小企业发展的相关人员，包括当地的企业管理者、集群服务机构人员、政府机构人员、高校研究人员等。因为对他们进行问卷调查，统计出来的结果更准确、可靠。课题组共发放了315份问卷，包括中小企业管理人员113 份，集群行业协会工作人员41 份，政府机构人员42 份，高校教师及研究生119 份。在收回的302 份问卷中，有效问卷的占比94%，为286 份。接着，对这286 份问卷的答案进行分析和整理，并进行效度和信度检验，从而为后续计算直至层次排序做好准备。

表3 层次分析法问卷标度

3.巢湖市中小企业产业集群制约因素的指标体系的层次分析

（1）单层排序和检验

根据计算，可得出矩阵A ～B、矩阵B1 ～C 和矩阵B2 ～C指标的重要性系数判断计算结果，如表4 所示。

表4 矩阵A～B指标计算结果

表5 对矩阵B1～C指标计算结果

表6 对矩阵B2～C指标计算结果

通过以上AHP 的计算，得出判断矩阵的两个CR 值均小于0.1，判断矩阵可以信赖。

（2）重要性排序和整体一致性检验

根据公式，可得出整体的重要度计算结果，如表7 所示。根据相关公式计算，可以得出整体CR ＜0.1，所以系统拥有整体满意的一致性，结果可以信赖。

表7 整体重要度计算及检验结果

四、基于AHP 对相关制约因素进行权重排序结果及分析

根据以上的计算，本文按照各因素的重要性程度，重新整理，得到了巢湖市中小企业发展中制约因素的层次排序情况，如表8 所示。

表8 巢湖市中小企业发展中制约因素的层次排序情况

综上所述，集群网络资源不健全、集群政策资源支持力度不够是制约巢湖市中小企业发展的最主要因素，其次集群信息资源获取难度大、融资难和人才缺乏也是制约其发展的主要相关因素；而对于企业管理制度不健全、企业技术创新不足和企业品牌意识不强也会产生一定的制约作用，只是相比上述其他制约因素，影响程度相对较小。

五、基于AHP 分析结果对主要制约因素的对策分析

1.加强集群网络资源建设，充分发挥集群化优势

巢湖市中小企业产业集群仍处于初级阶段，是生产同质产品企业的聚集而非有利于专业化分工的组织形式，由于产品同质，目标市场相同，最终导致了较为剧烈的竞争。[8]此时，需加强集群网络建设，充分利用产业集群相关企业的竞争和合作动力，促使企业通过联合形成竞争优势，构建集群网络，减少竞争，增强合作互信，充分发挥集群化优势，积极共建研发机构，共同支持项目建设。这将有利于共同抵御潜在竞争者威胁，也可以减少不必要的资源浪费。集群网络内的中小企业可以在原材料采购、生产工艺创新等方面沟通交流合作，利用地缘联系形成竞争合力，充分发挥产业集群效应化优势，对减缓企业间竞争，深化企业合作与交流，对产业集群向成熟阶段良性发展有较大帮助。

2.充分发挥政府职能，营造良好产业集群氛围

政府在制定产业集群政策要切实考虑巢湖市中小企业的实际情况，结合地域特点和区位特点，充分考虑政策的可行性与灵活性，进一步整合集群内各项资源。同时，政府需发挥引导者职能，基于本地产业特性，为产业集群转型升级提供技术支持和实践指导。政府应分析并借鉴其他国家政府对中小企业产业集群财政政策，结合巢湖实际，给予适当的税收优惠和财政补贴，实行针对性扶持，为企业在集群内更好发展创造良好氛围。对于单一企业无能力研发，前期社会资本不敢进入的问题，政府可通过科研项目，提供专项资金，鼓励产业集群的研发活动。此外，政府也应发挥监督者作用，加强市场监管，通过表彰、问责等机制建立要素自由流动，市场秩序良好的产业集群环境。

3.发挥中介机制的引导作用，打开企业交流合作新局面

为使巢湖市中小企业在产业集群中能得到进一步发展，集群内应加强各企业与各机构间的交流与联系，发挥中介机制对集群的持续发展的引导作用，共建信息共享体制，建立功能健全的服务体系。所谓中介机制，即非政府性，具有自我管理功能，由产业集群企业派出代表共同组成。作为行业协会，它负有维护行业运作秩序，建立产业技术中心，发布行业统计信息，构建企业合作沟通的桥梁。这个协会的创建极大程度上可以解决产业集群内企业间缺乏沟通，同类信息资源利用率低等问题，对打开企业间交流合作新局面，便于信息共享，缓解中小企业的信息技术压力。

4.完善内部管理制度，创造融资贷款好环境

集群企业融资优势得以充分发挥的前提是集群企业具有良好的融资环境，推动上下游企业担保制度建立，完善融资环境，需建立与巢湖市中小企业产业集群相匹配的多层次的金融市场结构体系。而要想做到这一点，就必须建立和完善集群内中小企业的内部管理制度，增加企业的财务信息透明度，增强集群内企业的凝聚力[9]。同时，还需创建集群内健康的产业环境，努力克服集群内企业相互协作差，通过努力提高核心企业资信整体实力，来逐步提升企业的信用等级，进而提升集群企业融资服务能力。此外，在巢湖市中小企业产业集群的发展过程中，要注充分考虑企业关联度，并注意供应链相互衔接，打造良好的企业形象，为融资贷款创造健康和谐的产业环境。

5.落实人才培育工作，舞动集群经济发展长龙

要使得巢湖市中小企业产业集群具有更长久的生命力，必须依靠与众多的大学和科研机构的合作，从而获得众多的先进的科技发明和源源不断的优质人力资源，来确保集群发展有足够的动力和保障。然而，巢湖市的中小企业产业集群，几乎大都独立或游离于研发机构之外，这对于中小企业后继发展极为不利。企业的发展壮大，离不开人才的服务与奉献，企业应当积极落实人才培育工作，为企业增加新鲜活力[10]。例如建立专业人才培育机构，推动产学研联合，加强与国内外科研机构和学者合作交流，致力促进科技发明有效转化为产品，优势互补，舞动集群经济发展的长龙（如图2 所示）[11]。同时，企业要创造一个尊重知识与人才，肯定员工辛勤奉献的大环境，并适当提高人才的薪资福利待遇，使得人才能吸引得来，也留得住。

图2 巢湖市中小企业产业集群可持续发展示意图