电网企业科技成果转化技术标准的项目选评方法研究

马明 高峰 何晓芳 唐擎 康庄

摘 要：技术标准是促进科技成果转化为生产力的桥梁和纽带。科技成果转化技术标准已成为标准化和技术创新协同发展的核心任务。本文在分析借鉴现有相关研究成果基础上，结合电网企业实际需求，构建了一套适用于电网企业将科技成果转化为技术标准的“初步筛选+潜力评估”的选评方法。对提高科技成果的技术标准转化率，促进技术创新与标准创制融合发展具有一定的实践探索意义。

关键词：电网企业，科技成果，技术标准，选评方法

DOI编码：10.3969/j.issn.1674-5698.2023.02.005

1 引 言

技术标准是促进科技成果转化为生产力的桥梁和纽带，并已成为促进我国科技和经济紧密结合、提升国际竞争力的有力抓手。当今标准研制与科技创新同步趋势愈发明显，标准研制开始逐步嵌入到科技活动的各个环节，为科技成果快速进入市场、形成产业提供重要支撑。推动标准化与科技创新互动发展，健全科技成果转化为标准的机制，以科技创新提升中国标准水平已然成为国家创新驱动发展战略的重要内容。电网行业掌握着国家命脉，在落实国家能源战略、保障国家能源安全、促进经济社会发展、服务民生改善等方面肩负着重要使命。电网企业作为技术密集型和资产密集型企业，科技创新是其面对能源革命，实现“双碳”发展目标的重要基础。将既有创新成果转化为技术标准，从而实现其社会经济价值是打造电网企业核心竞争力并实现可持续发展目标的必要课题。

2 我国科技成果转化技术标准领域研究综述

科技成果转化为技术标准是指从科技成果的形成开始，到形成基于该成果的技术标准的一系列活动[1]。自“十一五”时期，我国不断加大了科技成果转化技术标准领域的相关研究，在科技成果转化为标准的机制、方法、评价体系和分析模型等方面积累了不少研究成果，并取得了可喜突破。论据显示，我国学者自2003年至2021年，以科技成果转化标准为研究内容的公开发表物共有39篇与主题密切相关的论文。从研究内容及相关政策的发布时间来看，可将我国科技成果转化为标准研究划分为初始涉足、全面探索、延伸拓展3个阶段[2]。

科技成果转化技术标准潜力评价研究方面，任英华、周光洪研究了模糊综合评价法在科技成果转化为技术标准潜力分析中的应用，构建了科技成果转化为技术标准潜力分析的指标体系，并给出了模糊综合评价方法[3]。柳成洋、于欣丽、尹彦等人构建了科技成果转化为国际标准潜力分析方法模型[4]。信春华研究了高新技术转化为技术标准的动力机制，分析了转化过程中诸多动力要素相互关联与作用，构建了高新技术转化为技术标准的动力机制模型[5]。张瑞，丁日佳，郝素利将VIKOR多属性决策方法应用到可转化为国际标准的科技成果选择过程中。建立了科技成果转化为国际标准的综合评价体系，提出了基于科技成果分层体系的国际标准的支持策略[6 ]。郑鹰、韩朔对基于模糊综合评价法构建的科技成果转化潜力评价模型在应用层面进行了案列实证分析[7]。

在科技成果转化技术标准的路径研究方面，高京、王德成等将大型企业、产业联盟、标准化专业机构、高新技术区域开展科技成果转化为技术标准的典型路径分别进行了分类归纳[8]。高鹏、刘春霞等结合国家高新技术标准化试点、国家高端装备制造标准化试点等试点示范项目的建设，对中小企业科技创新成果向标准转化的措施和途径进行了探索研究[9]。

这些研究总体上对于科技成果转化为技术标准潜力的评价维度和要素基本趋同，评价指标体系基本达成共识。在以上研究逐渐成熟的基础上，为了提高科技成果转化为标准的整体效率，我国发布了GB/T 33450-2016《科技成果转化为标准指南》，提出科技成果转化为标准的需求分析、可行性分析，以及标准类型与内容的确定、标准编写等要求，提供了科技成果转化为标准的通用指导路径[10]。

3 陕西电网科技成果转化技术标准的现实需求

国家电网作为以标准引领发展的创新型和先导型企业，高度重视创新技术与标准化工作的融合发展，提出了“统筹推进科技、标准、组织模式创新，实现科技和标准有机统一和协同发展”的战略思路。近年来国网陕西省电力公司在技术创新和技术标准体系建设等方面持续发力，科技创新与标准化能力不断提升。据对标结果显示，国网陕西省电力公司科技获奖指数方面位列国网前三、西北第一，在论文专著指数方面也进入国网前十。设立了公司技术标准创新贡献奖，在加大科研工作倾斜力度的同时，充分激发标准化工作活力，推动科技研究与技术标准融合创新。重点围绕国家技术标准创新基地项目建设，积极开展标准创制、标准科研、标准应用、标准宣传培训等工作。目前，在电力接地技术、电网环保技术、电网配电技术3个专业领域形成了技术创新和技术标准领先优势。

经调研分析，国网陕西省电力公司在科技成果转化为技术标准方面的现状特点主要体现在5个方面：（1）具有较强的资金实力、大量的科研人员和丰富的科研资源，形成了自身技术研发优势领域，且产出了大量的科技成果。企业科技成果的产生范围主要包括国家和省部级基金项目，国家电网公司科技项目，省公司科研项目，以及下属各单位技术发明与革新等；（2）具有成熟的技术创新和标准化工作机制，技术标准管理已纳入科研管理工作统筹部署；（3）初步打通了技术标准上升渠道，开展了多项国家、行业标准的制修订工作，积累了丰富的标准化工作经验，培育出过硬的标准研制人才队伍；（4）企业管理层面能够积极探索科技创新与技术标准融合发展模式，但还存在成果转化率低，转化应用成效不明显，转化成功案例少等现实问题；（5）在操作执行层面，缺少符合企业实际的科技成果转化为技术标准工作方法和管理规制。对重点及优势领域成果转化标准的分析、转化工作缺乏统一规划布局和协同研发机制。综上所述，健全转化机制、提高转化意识，尤其是完善转化评估方法，应为解决电网企业科技成果转化为技术标准的迫切需求。

4 电网企业科技成果轉化技术标准的项目选评路径方法

4.1 路径框架

如果将科技成果转化为技术标准视为一个线性过程，那么科技成果和技术标准是这个过程的起点和终点[2]，转化则是连接起点与终点的中间活动。在科技成果形成技术标准时，首先应对必要性（紧迫性和重要性）、可行性（技术可行性与经济合理性）、政策导向、国内外标准协调性、经济和社会效益（相关方影响分析）等要素开展分析研究[11]。国内多数研究均通过建立评估指标体系开展科技成果转化技术标准的潜力分析，进而识别转化潜力较大的项目。本研究通过大量分析认为，这些评估指标总体上可归纳为判定型指标和评估型指标两类。判定型指标是通过一定分析，可直接判断出是否满足转化条件的指标。评估型指标是由专业人员通过调查研究、资料收集、综合分析等工作，评议与估量其转化潜力的指标。基于以上观点，本研究构建的电网企业科技成果转化技术标准项目选择路径可概括为“初步筛选+潜力评估”的框架模式（如图1所示）。首先由科研管理及标准化管理人员共同对电网企业科技创新成果库中的已有成果进行初步分析判断，筛选出具有转化为技术标准必要条件的科技成果，作为转化技术标准的基础成果库。进而结合国内外技术标准的发展趋势和产业发展需求，由相关领域的内外部专家对科技成果转化为技术标准的潜力开展综合评估，并根据得分进行项目排序，形成重点成果培育库。

该路径模式具备以下特点：（1）借鉴前人研究成果，吸收已有经验，综合收集各方意见，选择方法与评估体系具有相对的科学性与合理性；（2）符合电网企业各类型科技成果特点，具备一定的普适性；（3）适应电网企业现有的科技创新与标准化管理机制，在实施层面具有较好的操作性和便捷性；（4）突出项目转化的目标性及企业期望，注重可转化为国家、行业及联盟标准项目的识别与培育。

4.2 初步筛选

以技术标准和科技成果本身的属性为条件，建立一套转化项目的筛选流程。采用排除法，逐项筛查电网企业科技创新成果是否满足转化为技术标准的基本条件（如图2所示）。通过每项指标的是非判断，排除不能满足任何一项筛选条件的科技成果，為后期开展潜力评估起到减少评估工作量，提高评估效率之目的。经过筛选流程的是非判定，层层过滤后，被保留的项目形成“电网企业科技成果转化技术标准项目基础库”，作为进行转化潜力分析的备选资源。

初步筛选的判定指标包括了成果性质和产业性质两方面的8项指标。成果性质应从成果形式、标准查重、共同使用性、重复使用性、转化生产的可能性、成果争议性6 项指标进行判定。产业性质应从产业政策符合性、支持领域一致性两项指标进行判定。按照表1的判定标准，此类指标均可依靠相对简单的分析便可作出明确判断。

4.3 潜力评估

通过前期筛选，保留了具备转化为标准基本条件的科技成果项目，此时还需对每项科技成果转化技术标准潜力开展进一步评估。本研究以GB/ T33450-2016《科技成果转化为标准指南》为指导，结合电网企业实际需求运用层次分析、德尔菲等方法，确定评估指标体系及各项指标权重。进而成立评估专家小组，对基础库中备选项目逐一开展潜力评估，根据得分高低进行排序，排序领先的项目可作为科技成果转化技术标准的重点培育项目。

本研究构建的科技成果转化为技术标准潜力的评估指标体系（因素集）分为准则层、要素层、指标层，从转化动因、转化可行性、转化价值度三方面建立评估准则，确定了技术发展需求、市场发展需求、成熟度、先进性、经济效益、社会发展带动作用6项评估要素，并识别细分出16项具体的转化潜力评估指标（见表2）。评价指标与转化潜力均为正相关，得分越高，转化潜力则越大。

5 结 语

电网企业作为技术密集型和创新发展型企业，大量科技创新成果亟待转化为技术标准，而判断一项成果是否具有转化为技术标准的潜质是促进科技成果转化成为技术标准的前提。本文梳理分析了国内相关研究观点，结合国网陕西电力公司现实需求与实践经验，研制出了一套筛选与评估相结合的项目选评方法。通过实证表明，该方法具有较好的科学性、适用性和易用性，可为电网企业科技创新成果向技术标准转化培育提供新思路。

参考文献

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张瑞，丁日佳，郝素利.可转化为国际标准的科技成果选择决策研究——基于V I KO R法[ J ] .科技进步与对策，2015，32（10）：5-8.

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