国际工程商务合同索赔管理

白永强

（山西建投国际建设集团有限公司，山西太原 030000）

0 引言

“一带一路”战略的深入实施，全球经济一体化的快速发展，我国施工企业在国际项目领域逐渐扩大了业务规模，虽然这也在很大程度上为我国施工企业创造了更高的效益，带来了更多的发展机遇，但是同时也面临着较大的挑战，要想在国际市场占据有利地位，施工企业就要强化自身管理，特别是当前国际工程项目越来越复杂，合同纠纷、赔偿问题屡见不鲜，为了维护自身合同权益，施工企业要从自身做起，从合同签订至执行全过程都应该给予高度重视，采用切实可行的方法应对合同风险。基于此，本文重点针对国际工程商务合同索赔管理进行了深入分析，结合国际工程商务合同特点及索赔依据、流程，给予了针对性建议，旨在为施工企业在国际工程商务合同索赔管理方面提供有价值的方法。

1 国际工程商务合同特点

1.1 合同风险大

国际工程属于风险较大的行业，自然、经济、政治、经营、管理等风险普遍存在，政治风险区域性、不确定性较大；经济及经营风险则普遍性、广泛性特点明显[1]。当今社会，经济快速增长，施工企业合同风险管理能力有限，防范意识弱，措施实施联动性差，所以国际工程合同风险非常大。例如金融危机的爆发导致很多国际承包商损失严重，很长一段时间都难以恢复到原来经济水平，结合目前相关数据显示，国际上大规模工程企业经营时间长，经验丰富，合同风控能力就会更强，即使国际工程面临着较大的难度或者更大的风险，这些企业依然可以有效规避，不会造成较大损失。

1.2 具有国际性

国际工程合同必然涉及国际性的主体，承包的也是国际工程，与不同国家合作，国家间法律法规存在较大差异，税法、劳动法、金融法、外贸法、公司法、合作法等无统一标准，特别是针对法律并不完善的发展中国家，未形成较为明确的法律条款，签订合同时双方极易出现细节问题，再加之法律约束性较低，纠纷发生以后极易导致工程合同中的诸多条款无法顺利履行，这种法律层面的差异性需要给予高度重视。当国际工程项目规模大、体系复杂时，承包商需要与多个国家交涉，例如，国际工程注明所在国、注册国、劳务、贷款、供应等由不同国家负责，空间及距离的局限性也使得承包规定差异性明显，多方间存在不明确的法律关系，有些工程并不能完全适用于所有方代表所在国家法律。在工程合同存在问题需要采取正常渠道解决时难度较大，国际性特征也是目前国际工程承包中处理的难点。

1.3 实施复杂

国际工程涉及范围广，施工周期长，空间跨度大，参与国多，工程方数量多，有些国际工程项目要求多个国家共同参与，很多年以后才能竣工[2]。国际工程实施时，承包商根据规定需要与多方签订合同，由于部分地区经济发展滞后，再加之受自然环境、地理条件等因素的影响，无形之中增加了施工负担。特别是部分国家物资匮乏，政治环境不稳定，施工复杂程度更是难以预料。也正是由于诸多复杂因素的存在使得合作方项目开展初期极易出现考虑不周全，计划失误等问题，承包工程合同中未涉及详细的条款，导致自身合法权益受损，当出现难以抗拒或非人为因素带来的风险时，承担的严重后果是无法估量的。

1.4 履约期长

国际工程商务合同签订之前未做到合理商讨、履约期文字性规定未提前安排好，与规划、确认、方案、风险评估、仲裁相关的时间限制以及观察、回复、结算时间限制等，不可控制的环节太多，在很大程度上导致合同履行时间延长，导致合同双方发生纠纷；国际工程合同中时间限制往往都是提前设置的，多方对此较为清楚，但是限制时长无科学且专业的依据，是不是具备较强的可操作性并未得到较多关注[3]。合同签订者专业能力欠缺，极易出现对合同条款细节不重视，未做到深层次研究，没有对部分问题进行商讨，多以惯性思维或按照原来的一般做法直接开展各项工作，未依据各方提前约定好的流程工作。基于战略性视角下，合作方会故意压制签订类要求赔偿款，导致合同履约期延长，合同执行率降低。

2 国际工程商务合同索赔依据及流程

2.1 索赔依据

合同对方出现违约、损害以后，受损方要第一时间根据合同规定发出索赔通知，并在规定期限之内提交相关索赔证明材料，依据索赔流程进行索赔工作。实践中索赔以客观事实为重点寻找依据，详细内容如下。

（1）合同，这也是业主和承包商签订的正规文件，其中详细且正式的条款便是非常关键的索赔依据，如果针对同一事项，合同规定不统一时，需要根据合同文件优先级梳理合适的依据。

（2）法律法规，一般情况下，部分合同内容和法律发生冲突时此部分内容无效，要按照法律规定执行，或有些内容合同内无约定、约定不明确时需要适用有关法律规定，另外工程所在地海关、税务、劳动、环保等法律会直接影响施工活动，任何一方存在违法行为或签订合同以后法律有变更的时候，都可以视为索赔依据。

（3）合同实施时文件和资料，如施工记录表、周报、月报、会议纪要、验收结果、工程师签发指令、款项审批等。

2.2 索赔流程

2.2.1 索赔通知

以FIDIC 合同通用条款规定为依据，由于业主或工程师等原因造成工程量发生变化，承包商工期延长，增加成本时，承包商可行使索赔权，如果存在索赔事件，承包商需要结合合同具体规定快速做出反应，索赔事件发生或应知其发生28d 之内将索赔通知发出，行使索赔权，此步虽简单，但是非常重要，同时极易被忽视，若承包商规定期限内未发出通知则视为其自动放弃索赔权，除此之外，索赔事件发生以后42d 之内需要将完整索赔支持文件及时提交。

2.2.2 内部处理

充分调查索赔事件，对起因、经过、结果全面掌握，并做出详细分析，明确责任方，根据合同约定、法律规定将各方需承担的责任进一步确定[4]。如果事件原因牵扯多方，要将各主体责任范围划清，结合责任大小承担相应损失；索赔人要对合同内容、法律法规充分了解，通过合同条款、工程量表、施工计划等找到详细的索赔依据。获取与合同规定相符的索赔依据，获赔的概率才会更高，对比实际工程范围和原工程范围的同时，综合分析事件及费用等重要材料，完成索赔金额、时间的计算工作；相关证据收集整理，结合FIDIC 合同，承包商仅可以获取证据支持的部分索赔权。所以如果索赔事件发生，承包商必须收集到完整的索赔材料，并及时向工程师提交审核。

2.2.3 索赔解决

（1）索赔报告的编制，主要涉及索赔要求、证据、法律、合同依据，以上资料交由业主、工程师审核，索赔报告质量直接影响能否获赔，报告书必须客观理性阐述事实，不夸大其词、不掺杂任何主观思想。

（2）承包商需要在合同规定期限内向业主或者工程师提交报告，如果索赔事件持续时间长，附加成本支出在增加，很难计算出赔偿总额，可按月持续性补充资料。承包商需要在索赔事件结束以后将所有证据上交，由业主审核给予赔偿，可以采取协商、仲裁、诉讼等方法获取赔偿，目前国际工程纠纷多使用第三国仲裁法，主要是由于此方法效率高，诉讼时间短，可有效避免法庭不公正判决等事件的发生。

3 国际工程商务合同索赔管理措施

3.1 积极获取证据

在国际工程商务合同管理过程中，索赔可谓是其延续环节，不但可为矛盾及纠纷产生以后合同双方问题的解决提供充分的依据，而且也是施工企业、业主自身合法权益得到有效维护的重要手段[5]。除此之外，《示范文本》中针对索赔时间、期限、程序、证据等都做出了较为明确的规定，证据的获取成为重点，所以履行商务合同时必须要给予此方面高度重视，若证据提供不充分或证据缺乏且不足，索赔便不成立；与此同时，在国际工程项目施工全过程中，证据存在于每一个环节、每一个细节、每一个施工阶段，如果施工企业发生索赔事项的时候，商务合同管理人员就要在第一时间收集整理各种有利证据，这也成为获取索赔的关键。

3.2 深化对合同内容的研究

国际工程商务合同涉及内容较多且广，需要全面、详细的分析合同约定的每一个条款，通过深入的分析可以使施工企业对自身、业主应履行的权利和义务更好的了解，根据掌握的情况提前预判商务合同潜在的风险，梳理出索赔可能涉及的环节，以便于及时采取有效的索赔策略。商务合同管理人员履行商务合同时，要结合工程项目具体情况，根据有关法律法规，对商务合同条款及内容认真研究，争取获得自身享受的经济利益以及合法权益。

3.3 强化过程管理

国际工程建设环节，管理人员要重视先进管理理念的引入，强化合同过程管理的同时，在签订、实施、变更等阶段不断加强，保障自身合法权益。合同签订时必须要明确双方责任、权利、义务、工程进度、质量、投资等内容，技术、工程、法律、财务及商务等部门经过会审以后，并以书面形式上报[6]。由于国际工程与常规工程相比，更加复杂，签订之前、实施中都要对合同内容全面掌握，做好风险的提前预测，签订合同中要将各个条款细化，并做出准确解释。过程管理中可以从以下几点做起。

（1）结合工程任务将管理目标进一步明确，保证工程严格按照计划进行，即使施工过程需要变更，也应该基于合同要求采用灵活的方法，确保合同目标的实现。

（2）强化信息技术管理模式的应用，重视工程实施时信息交流文件的高效整理，可借助网络技术对合同内容管理，提升文件共享性，帮助工作人员及时获取所需合同文件，特别是变更以后合同文件、业主指令。

（3）合同相关要求及时执行，承包方、业主均是合同管理主要对象，涉及的所有文件都要根据合同要求及时做出正确响应，变更管理时，国际工程项目规模大，不确定性因素多，所以强化变更管理更有利于自身合法权益的维护。变更中要明确应对原因、责任等，严禁随意变更或处理。

3.4 明确索赔方法

（1）结合合同特征完善管理体系，此体系要基于合同内容，深入研究国际工程索赔条款，及时向执行方交底索赔条款，以便于第一时间发现索赔事件，启动索赔程序。

（2）工程索赔时不要以国内定额为标准，但可以将其作为参考，国际工程出现索赔的时候，通常情况下运用成本预算法，根据合同要求、项目实情自行编制索赔测算表，增设专门的造价部门，索赔测算时的依据为市场价格。

（3）索赔中及时寻求律师、专家帮助，由工程所在地律师负责定期了解工地施工情况，协助审核合同、索赔信件等，保证文件与当地法律相符。项目初始阶段就要求律师参与其中，避免问题越积越多，对索赔结果带来较大影响。尤其涉及大额赔偿金且业主配合度较低时可聘请国外专业人士，虽费用高，但这些专家可以结合合同内容，根据索赔经验，帮助承包商获取应有的补偿款。

（4）积极采取风险转移法，借助工程保险等实现风险转移，降低损失率，具体分为以下两种：①保险转移，国际项目中企业难以承担的风险由保险公司承保，只需要定期缴纳投保费即可，发生赔偿时，保险公司进行索赔。②交给经验丰富的分包商，在处理社会关系时其具有优势，例如拆迁，国外大多数国家土地为私有财产，如果由我国承包商负责拆迁，成本高且成效低，但是交给当地分包商不仅可以保证此项工作高效进行，而且潜在被索赔事件转移给了分包商，规避了不必要的风险。

4 结语

总而言之，国际工程项目中商务合同的签署非常重要，后续索赔管理事件均需要以此为核心开展，这也成为建筑行业持续发展的关键环节。所以，国际工程项目施工时商务合同索赔管理需要转变方法，结合具体情况采取动态模式，在不断优化中寻找更加适宜的解决思路，促使各个主体均可以做到自觉履行合同条款，在维护自身合法权益的同时，保证项目按合同完美履约。