矿山工程建设中合同管理及关键环节控制

石梦莹

（陕西陕煤澄合矿业有限公司，渭南 715200）

引 言

成本投入高、金额较大且工期要求紧张等是矿山工程建设明显的基本特征，其中的合同管理是矿山工程建设过程中的重要环节，依法签订的合同不仅具有法律效力，同时也能更好地约束各方主体行为。加强对合同管理中关键环节的管理和控制，可以有效规避潜在风险，也能进一步提高工程管理工作水平。如何加强矿山工程建设中的合同管理及关键环节控制，是目前各相关人员需要考虑的问题。

一、矿山工程建设合同的类型及选择

矿山工程建设属于投资建设行为，具有不可复制性和独特性的基本特征。由于矿山工程是大规模建设项目，随着建设规模不断扩大，其建设管理流程及内容也愈加烦琐和复杂，加上项目建设过程中涉及新技术、新工艺的应用，需要多个专业单位协同完成相应建设任务，因此加强合同管理、做好各单位相互协作的工作显得尤为重要。

建设工程施工合同根据合同计价方式不同，一般可以分为总价合同、单价合同和成本加酬金合同三种类型。根据矿山工程建设特点和基本要求选择合适的合同类型，既能规避项目建设资金不足的风险，又能保障矿山工程建设顺利进行。一般情况下，按照矿山工程建设难易程度划分，若工程施工简单，其工程成本核算也相对容易，可选择总价合同；若该工程项目具有施工周期长、施工流程复杂且施工成本难以准确估计的特点，可选择单价合同或成本加酬金合同。按照工程阶段对其合同类型进行选择，总价合同适用于施工图设计阶段，单价合同适用于技术设计阶段，而成本加酬金合同则适用于初步设计阶段。固定总价合同并不适用于涉及先进技术或新工艺材料的工程建设项目，建议选择成本加酬金合同。

二、加强矿山工程建设中合同管理的有效对策

矿山工程建设合同不仅是实现利益最大化的必要条件，也是引发各类风险的根源。基于此，建设单位必须加强合同管理，并增强合同签订的规范性，有利于更好地防范潜在的法律风险，减少因工作疏忽引起的争议和纠纷，保障建设工程安全顺利实施，提高建设单位的经济利益。

（一）建立完善的合同管理制度

一套行之有效且完善的合同管理制度，有利于更好地推进矿山工程建设，并维护建设双方的合法权益。根据矿山工程建设的特点与实际情况，应制定有针对性的合同管理制度，具体可从以下几个方面着手：一是严格按照合同范本执行各项工作，充分明确所签订合同中的内容及各项条款，有效规避责任划分不清晰情况；二是完善经济合同管理内容，落实与其相配套的监督管理机制，对矿山工程建设中涉及经济活动的合同实行集中管理，加大合同签订及权利义务履行监督管理力度，从而帮助建设单位规避其中的潜在风险。

（二）提高合同管理人员的综合素质水平

从建设单位角度分析，在矿山工程建设合同管理工作开展过程中，合同签订人、合同管理人均要承担一定的责任，既要利用现有制度规范合同管理行为，也要不断加强专业培训，进一步提高合同管理人员的综合素质水平。例如，建设单位通过相应培训筛选能力突出的人员组建合同管理团队，并委派具有丰富经验和高专业水平的技术人员全权负责合同管理各项工作，加强合同管理人员对行业法律法规的认识，增强其合同谈判能力；了解与熟悉关于矿山工程建设合同的签订、履行、变更等流程，以便更好地保护建设单位在矿山工程建设中的合法权益，防范各类合同隐患对建设单位的利益造成严重损失。

（三）加快合同管理信息化建设

矿山工程建设合同管理手段单一也是导致建设单位合同管理工作水平无法提高的主要因素。基于此，加强信息技术应用，加快矿山工程建设中的合同管理信息化建设，既方便建设单位对合同管理中的关键环节加以控制，又能有效提高合同管理水平。例如，利用信息技术搭建合同管理系统，对合同的签订、履行、变更及终止等各个流程进行全面监管，各部门也可以通过该系统明确各自负责阶段的合同监督内容，切实强化合同管理，规避相互推诿责任的情况。

三、矿山工程建设合同管理中关键环节的控制要点

（一）合同谈判

在双方当事人均存在协议意向的前提下，对合同中提及的双方需要履行的权利义务进行确定，该活动即合同谈判。通常情况下，经过多次反复商定后才能达成双方满意的协议，因此应在合同谈判前做好充分的准备工作，以更好地达成合同谈判目标。主要包括以下几点内容：一是明确划分相关人员所要负责的工作内容，保证合同谈判顺利进行，协同共促达成预期目标。二是建设单位应在合同谈判前做好相应的调研工作，详细掌握现阶段市场行情，收集与项目谈判相关的信息，以便更加明确地了解合同谈判的主题。三是与谈判方明确合同谈判的具体时间与地点，准确把握合同谈判时机，提升合同谈判成功率。合同谈判关系着后续各项工作是否能够顺利实施，因此建设单位需要着重加强矿山工程建设合同管理中对该环节的管控，切实强化合同管理，促进企业可持续发展。

（二）合同评审

矿山工程建设合同涉及的内容十分广泛且种类繁多，为了更好地维护各方主体权益，以及保证所签订的合同具有法律效力，建设单位应在合同签订前开展合同评审工作，对其合同的可行性、合法性进行严格审查。一般情况下，建设单位应委派具有丰富经验的专业团队负责合同评审，其中专业团队由多个不同的专业部门组成，主要包括项目实施部门、项目管理部门、审计部门、销售采购部门、专业技术部门及财务核算部门等参与矿山工程建设的核心部门，必要时可委托法律顾问在合同评审环节对合同内容的合法性再次进行审查，客观评估其中可能存在的法律风险，进而达到有效预防和规避潜在风险的目的。要强化招标和进行合同规范化管理，建立健全对应制度及台账，认真履行评审程序，做到依法合规。

就承包方而言，应在合同评审环节注意以下几点事项：①经营人员与客户是否始终保持有效沟通，是否明确客户提出的基本要求；②合同中是否已经明确工程项目的标的；③合同中提出的各项条款是否与国家现行法律法规要求相一致；④现有技术水平是否能够在合同规定的时间和经费条件下高质量完成项目建设任务；⑤现有资质条件是否满足项目的工作要求；⑥质量技术规范选择是否合理，客户要求是否得到充分满足；等等。

就发包方而言，应在合同评审环节注意以下几点事项：①是否严格审核了承包方的合法主体资格，是否对承包方的资格能力、商业信用等情况进行了全面掌握。缺乏经营资格或资信的单位，均不能签订经济合同。②对所要发包的工程项目要求取得的工作成果是否全面了解。③合同中是否明确写入承包方要求的外包外协内容。④合同中工程项目的标的数量、质量是否仔细检查，约定价款、支付方式、履行期限、履行方式等基本信息是否明晰。⑤项目质量验收标准、付款条件及支付方式等是否明确，与国家现行法律法规要求是否保持一致。合同条款既要维护双方权益，也要维持各自的权利义务平衡，避免工程建设期间出现违法违规行为。

（三）合同签订管理

合同签订管理是矿山工程建设合同管理中的关键环节之一，进一步加强关于合同签订的流程化管理，合理设置不相容岗位，对各关键节点的主体责任加以明确，落实各项管理工作内容和基本要求，有利于强化合同签订管理效果。合同签订时，建设单位必须明确合同中涉及的语言运用，保证文字表述的严谨性和规范性，避免因内容模糊而影响合同各方主体履行相应责任和义务。

首先，在签订合同之前，建设单位要做好充足的准备工作。应强化承包方资质审查，避免出现违规使用资质等问题，禁止以超出资质认定以外的等级进行经营。根据矿山工程项目的具体工作内容，由相关项目负责人及合同管理人论证矿山项目中的各项信息内容，并逐步落实合同相关工作内容。根据矿山工程的实际状况，合理选择施工单位，并对施工单位的资质进行认定，保障在合同中对施工双方的具体责任及义务等做出明确的划分。由建设单位技术管理部门负责审核矿山工程建设合同的各项技术条款，财务资产部审核合同付款、发票纳税等内容，确认经由完整的审核流程认定合同无误之后，可以组织合同签订工作。

其次，不得超越规定权限进行合同签订。基于工程项目合同管理规定，应由双方单位或企业法定代表人负责合同签订；或者在已出具书面授权委托书的前提下，可由委托代理人负责合同签订。

最后，重视印章管理。建设单位应委派专人负责管理法人印章与合同专用章，并严格按照规定要求使用印章，各级单位（部门）不得在未取得相应批准的前提下自主使用或长期保管印章。同时，基于合同签订原则，需使用合同专用章，只有存在双方主体特殊约定情况，方可使用法人印章。另外，加盖印章必须获得法定代表人或由法定代表人出具书面委托负责人的批准，避免出现印章被私借乱用情况。

（四）合同执行及监控管理

应在矿山工程建设合同中明确项目负责人，并严格按照现有项目负责人机制着手开展合同执行管理工作，明确合同执行的工作范围，以项目投资成本、安全、质量工期、资料等方面作为合同执行监管切入点，做好矿山工程建设合同管理的关键环节控制工作，从根本上保障工程项目的整体效益。具体工作主要涉及以下几个方面。

（1）严格把控投资成本。为了降低企业投资成本、实现企业投资效益最大化，做好项目方案审核、变更签证管理、造价审核非常必要，便于更好地控制项目投资。从项目决策、设计、施工到竣工验收的全过程，各项工作一环扣一环，从资金角度来看，遵循着“估算控制概算，概算控制预算，预算控制决算”的逻辑。因此，建设单位要加强对设计方案的审核，以经济、实用为原则，以满足使用要求为基点，组织相关部门对设计方案进行会审，通过优化和改进设计方案，从根本上控制投资概算。在工程实施过程中，严格按照设计图纸进行施工，进行现场变更时，由建设单位组织相关单位（部门）进行综合评审，确定变更方案后再实施。要制定完善的签证管理办法，结合合同认真分析签证的合理性，以有效签证作为结算依据。另外，要严格进行工程造价审核工作，实行分级审核制度，保证工程造价审核的科学性、公正性，确保工程项目投资效益最大化。

（2）重视安全文明管理。要加强现场安全文明管理工作，既要精准落实工程项目安全文明管理规定，又要不断完善使该项目顺利实施的安全保障措施，组织相关人员参与安全培训，提高对项目现场安全管理工作的重视程度，严肃处理违反安全文明管理规定的人员，在确保现场仪器设备操作规范与安全的同时，进一步提高安全隐患治理工作水平，增强全体人员的安全生产意识，消除潜在风险隐患，确保项目安全、顺利地实施。

（3）加强质量工期管理。在合同执行阶段，要做好严格的质量及工期管理工作。要求由建设单位组织创建工程管理部门，对工期做好严格把控，并对工程施工质量进行监督管理，确保工程项目建设能够高质、高效地完成。加强矿山工程项目的全过程管理，对合同中涉及的项目施工及检查验收等均做好相应的监管工作。根据矿山工程整体实施的不同周期及关键环节等，由建设单位认真开展积极的自检及互检工作，并督促监理单位在每一工程环节完成后做好严格的质量审查。若发现工程质量不合格，则需要重新进行施工并记录质量检验结果以供后续质监参考。同时，在执行合同内容时，需要明确规定建设单位和施工单位的双方质量管理责任及具体管理工作，细化职能责任，避免在拖延工程工期的同时影响工程质量。

（4）加强资料管理。建设单位需要做好资料管理工作，在合同执行过程中，全方面收集合同执行过程中的各项资料内容，若发生索赔，能够及时地根据完整资料进行举证，避免在诉讼过程中因无法举证而造成经济损失。因此，在资料管理过程中，需要切实做好矿山工程建设合同技术资料管理，在该环节明确记录施工往来函件的签收、发放登记信息，妥善保管工程进度计划、工程结算资料、变更图纸等内容。确保资料真实可信、及时且完备储存。

结 语

综上所述，成本投入高、金额较大且工期要求紧张等是矿山工程建设明显的基本特征，其中合同管理是矿山工程建设项目管理的重要组成部分，建设单位加强合同管理及关键环节控制，有利于更好地保证矿山工程项目的效益，减少项目实施期间不必要问题的发生，确保矿山工程能够如期完成建设任务，在有效规避各类风险的同时，也能为项目的安全、高质量实施提供基础保障。