新形势下科技情报研究的方法体系研究

梁恩武 高云峰 刘全全 宋志学 张双双 冯钊 郑天宇

(中海油能源发展股份有限公司工程技术分公司 天津 300452)

科技情报是决策的关键，也是创新的导向。在科学技术迅速发展的今天，科技情报工作的作用越来越显著，科技情报研究越来越重要。科技情报研究就是针对公开资料的采集分析，根据决策者的需求，进行信息检索、信息汇聚、信息分类、信息筛选、信息分析、信息创造等工作，最终给予决策者相应的对策建议，实现科学技术的快速发展。在大数据、智能化的新形势下，科技情报研究需要及时变革，适应时代的发展。

1 科技情报研究现状分析

1.1 公开信息研究

1.1.1 人力驱动型科技情报研究模式阶段

（1）情报调研提纲设计。基于决策者的需求，确定研究题目、技术领域、技术现状和预期目标，初步查找资料，以问题为导向设计情报调研提纲。

（2）情报分析提纲确认。确定提纲、日程安排以及其他内容，针对提纲多次与决策者交流确认，一般需求是调研一个特定的技术领域，包括国内外战略规划、技术发展现状与趋势、技术研究与应用情况，以及国家、科研机构、企业各层面技术竞争力评估，并基于上述详细调研与分析结果，提出对策建议。

（3）多源异构公开信息全面采集。根据情报分析提纲，研究人员从不同的公开信息源手工检索多种类型信息，包括论文、专利、标准、图书、科技报告、统计信息、新闻资讯、高峰论坛、科技成果、技术官网等，例如中国知网、SPE 数据库、EPS+STM 数据库、德温特专利索引数据库（DI）、智慧芽专利数据库、沙特阿拉伯阿美石油公司官网、美国能源部官网、石油圈网站等。

（4）原始资料全文下载。通过预筛选与公开信息验证，得到相匹配的原始资料全文，将相关的大量信息储存为原始数据资料，保存在分散的个人存储设备中。

（5）原始数据手工清洗、归纳分类。精译、精读原始资料全文之后，进行数据抽取、数据清洗、数据分类、数据规范化等。由于没有合适的方法体系和智能化分析工具，需要手工处理从论文、专利、标准等数据库下载的结构化数据，以及从各种网站下载的科技成果、报告文件、相关视频等非结构化数据。

（6）关键内容确认。二次筛选确定所需的关键内容，并进行校对。阶段（3）～（6）是多次循环进行的，随时发现新的资料，或者随时根据与决策者交流后的要求和成果等添加资料，同时初步编写报告部分章节的内容，并在课题研究过程中不断地追踪，并与决策者交流。

（7）信息手工分析总结。需要使用定量分析、定性分析等方法来整合关键数据资料，从而分析总结出规律、趋势等创造性的知识。目前，使用的定量方法主要是通过分析科技论文、科技成果及专利的数量等找到及评估技术发展现状与趋势、生产科研的技术水平对比分析等。定性方法主要有德尔菲法、文献综述、头脑风暴、黄金圈法、麦肯锡七步法、SWOT 分析、5W2H 分析、4M1E分析等。

（8）情报成果编制。科技情报研究人员根据分析总结的结果与综合各种信息得出对策建议、相应发展路径，根据决策者的需求生成各种类型的情报产品，主要包括了简报、汇编、总结报告、展示PPT、期刊论文、评论等。

（9）情报成果评估、修正。根据专家、管理层的反馈结果持续修正。高质量的情报研究成果被决策者采用并付诸实施，或者作为进一步决策的支撑，而质量不高的情报研究成果基于反馈结果重复上述（1）～（8）阶段持续进行修正，进一步补充内容。

（10）最终成果提交。最终提交报告、图纸、参考资料包等决策者要求的内容。

1.1.2 人力驱动型科技情报研究模式问题

在大数据、智能化的时代，决策层对多源异构数据资料的全面性获取与实时分析的需求越来越高。目前，在数据爆炸的状态下，信息的体量和类型已经远远超出手工归纳分类、综合分析的能力。而且由于科技情报研究通常有固定的完成期限，一般情况下决策者需要快速做出规划方向判断，要求完成报告的时间很短，需要有比较大的样本、良好的知识管理能力、合适的综合分析方法，才能在有限的时间内产出高质量的情报研究成果，从而高效支撑决策层。很显然，目前的人力驱动型科技情报研究模式存在诸多的问题和局限性，无法适应不断变化的生产和科研决策环境的需求，主要存在以下问题。

（1）人员有限。在科研单位中，科技情报研究部门一般人员较少，面对甲方较多的科技情报需求，无法快速、有效地满足，容易出现科技情报成果质量不高、无法按时完成的情况。

（2）专业能力不足。在科研单位中，科技情报研究部门一般没有针对所有研究方向、产业方向的专业情报人员，对各个专业方向的科技情报需求，无法快速地进行理解、分析，影响科技情报成果的质量。

（3）情报研究过程时间过长。每个研究阶段需要大量的时间和人力进行工作，尤其是在多源异构公开信息采集、信息手工归纳分类、信息手工分析总结阶段。这些阶段还严重依赖手工采集、解读、分类、处理大量的信息。

（4）情报发现分析能力有限。由于在科技情报研究需采集和处理的大部分数据来源广泛，涉及多种格式的文本信息，且没有完善的理论分析方法，目前主要依赖手工模式，情报研究人员能够全面采集、有效分析的数据只占较小的比例。

（5）情报成果管理问题。情报研究产品、数据通常储存在分散的个人存储系统当中，没有合适的网络平台来共享和传播相关成果，因而不能高效地进行管理和利用[1-2]。

1.2 核心情报研究

针对核心技术资料的获取，科技情报研究部门，根据决策者的需求，以科技创新为导向，目前未能形成固定研究模式，主要通过以下方法获取核心技术资料。

1.2.1 深度访谈

向本集团系统内部知情专家不断地请教、访谈，有效获得核心科技情报成果，实现对应的技术快速发展。

1.2.2 加强合作

与优秀的科技情报咨询公司合作，利用咨询公司的专家库资源，找到对应的知情人员，有效获得核心科技情报成果。

1.2.3 现场调研针对公司技术弱项，锁定国内外相关技术领域的领跑者，并与其进行现场交流、调研、学习，获取技术情报，实现相关技术领域的水平提升。

2 数据挖掘的科技情报研究新路径

2.1 公开信息研究

基于人力驱动型科技情报研究模式面临的检索、分析等方面问题，随着越来越多的决策层需要通过集成和分析海量的多源异构数据来满足预见性判断，全球95%的信息都是公开信息，因此发展基于大数据的智能化分析模式乃至解决方案型分析模式，将是未来科技情报研究的主要发展方向。

2.1.1 大数据智能化分析科技情报研究模式

对于科技情报研究工作，获得一切结论的依据来源于数据样本，参考的样本越多，所得结论的准确度越高。穷尽样本模式几乎很难达到，但是随着语义分析等的大数据智能化分析技术、超级计算机的出现等让不可能变成可能。国际市场上已经出现了提供语义分析服务的供应商，可以通过语义分析技术实现模拟人脑的阅读和分析过程，对海量的文本信息进行自动过滤并提取出高价值情报。

2.1.2 大数据智能化分析科技情报研究模式实现路径

（1）完善科技情报研究队伍。完善适应新时期需要的科技情报研究队伍，按照科研单位技术创新的需要，继续挑选、引进专业对应的情报研究人才，为科研单位研究方向、公司产业方向提供情报服务。

继续提高科技情报研究队伍的专业能力，对基层情报研究人员来说，专业技术能力是绝对要放在第一位的。提高科技情报研究队伍的专业能力的方法就是学习，因为情报研究的服务对象、服务内容不断随用户情况、国际国内环境以及科学技术的发展而变化。学习相关专业技术的途径可以通过自学、专业培训以及相关人员的请教，不断更新知识、提高能力。

（2）建立健全科技情报研究平台。科技情报研究平台的建立健全，需要“四模块”的相互协作，包括数据集成模块、筛选检索模块、统计分析模块、成果管理模块，它们是进行情报研究服务的平台组成部分。统计分析模块是一个有形、无形相结合的信息分析处理模块，其功能是提高处理信息的速度和水平，能够智能化地生成统计分析初步报告，保证信息产品的质量[3-4]。

如图1所示，平台系统由数据层、平台层、应用层、用户层组成，数据集成模块、筛选检索模块、统计分析模块、成果管理模块要求的功能作用在此平台上可以有效实现。

图1 平台架构图

数据层主要由已购买数据库资源、免费公开数据库资源、专业网站实时爬取数据、实时新闻资讯爬取等组成，可以实现全球多源异构数据资源集成，汇聚数据通过数据清洗、数据聚类、数据标注形成具有领域标签的可检索、分析、处理的数据支撑上层应用。

平台层主要提供各类技术支撑组件，基于聚类检索技术、可视化技术、订阅、推送、知识图谱技术、NLP技术等实现对业务、数据功能的后台支撑，通过接口开发实现数据的快速同步和推送，可以实现中文关键词聚合检索采集、二次多维检索筛选关键内容。

应用层面向用户提供针对不同用户应用环境的针对性应用，保障数据、技术的应用落地，提供情报智能化分析工具赋能科研人员提供自动化分析、辅助分析等不同的业务支撑，提供数据推送服务，将数据推送至各类终端、系统，实现数据的复用，拓宽科研情报成果的推广渠道，增加成果的影响力，其中，文献可利用CiteSpace等软件工具进行聚类分析、共引分析等，专利可利用DDA等进行专利地图、成熟度分析等。

（3）发挥科技情报价值评估的导向作用。评估科技情报成果的价值不只是为了客观、公正地肯定情报研究人员的劳动成果，鼓励其更加努力地去提高情报研究水平，更重要的是让情报研究部门的收益与其情报研究服务产生的效益直接挂钩，提高情报研究人员的积极性、责任感，提升“命运与共”的使命感，这将开创出双赢和谐的局面。情报研究人员给用户提供满意的情报研究服务，提高了用户的技术创新能力，使用户在科研、生产过程中得到很大的收益；获益的用户回报给情报研究人员相应的项目利益，包括产值、奖励、项目挂名等。

2.2 核心情报研究

目前未能形成固定的核心情报研究模式，全球4%的信息处于保密状态，属于核心情报，在知识经济时代，核心技术资料是商业竞争的关键因素，围绕核心技术资料的获取与保密是一场“没有硝烟的战争”，受到越来越多决策层的高度关注，因此，发展核心技术资料获取的途径，是未来技术跨越式发展的紧迫需求。

2.2.1 核心技术资料的认定

能称之为“核心技术资料”的技术信息必须满足以下两个条件：一是该技术信息没有被公众所普遍知晓，不能从公开渠道轻易获取，甚至没有专利保护，技术信息的权利主体认为其需要保密；二是具有实用性，即具有确定的实用价值，能够付诸实践，能够给权利主体带来现实的、潜在的经济效益。

2.2.2 核心技术资料的获取路径

（1）深度访谈获取技术资料。可向该集团系统内部知情专家不断地请教、访谈，利用内部单位的良好关系，有效获得核心科技情报成果，实现对应的技术快速发展。

（2）加强咨询公司合作。与优秀的科技情报咨询公司合作，利用咨询公司的国内外专家库资源，找到对应的知情人员，有效获得核心科技情报成果。

（3）现场调研获取情报。针对公司技术弱项，锁定国内外相关技术领域的领跑者，进行现场交流、调研、学习，获取技术情报，实现相关技术领域的水平提升。

（4）通过公司员工获取。对于一些核心技术，如果没有很明确的合同保密约定，员工在离职后仍可以继续使用，企业只要能够招聘到这些员工，就能够掌握到一部分的核心技术资料。

（5）反向工程法。公开渠道购买核心技术产品，通过技术手段进行拆卸、测绘、分析、实验等，获得该技术产品的有关技术信息，达到技术进步的目的。

（6）企业间转让、交换核心技术。对于相互有技术需求的企业之间，可以根据实际情况交换核心技术资料，此举将为双方的研发团队节省大量的人力、物力、财力，双方实现了互通有无，达到双赢[5-7]。

3 科技情报研究方法体系构建

3.1 公开信息研究

应用大数据智能化分析科技情报研究模式：一是人员，形成能为技术创新导向的科技情报研究队伍；二是工具，建立健全科技情报研究平台，需要数据集成模块、筛选检索模块、统计分析模块、成果管理模块的相互协作；三是体制，发挥科技情报价值评估的导向作用，让情报研究部门的收益与其情报研究服务产生的效益直接挂钩，提高情报研究人员的积极性、责任感。

3.2 核心情报研究

核心情报研究能够实现未来技术快速发展、跨越式发展的需求，核心技术资料的获取路径包括：深度访谈获取技术资料，加强咨询公司合作，现场调研获取情报，通过公司员工获取，反向工程法，企业间转让、交换核心技术。

4 未来发展建议

（1）建立健全大数据智能化分析平台，拥有全球相关行业多源异构数据融合、数据实时挖掘、高效智能化可视化分析、数据关联关系发现、创造性知识输出等功能，全面、精准、及时地获取科技情报。（2）培养能为技术创新导向的科技情报研究专业队伍，掌握大数据智能化分析平台构建操作技能、公开信息，以及及核心情报获取研究方法、科技情报研究流程等，提供有效的决策支持。（3）发挥科技情报价值评估的导向作用，创新体制机制，让情报研究部门的收益与其情报研究服务产生的效益直接挂钩，提高情报研究人员的积极性、责任感、使命感。