江苏省对“一带一路”共建及非共建国家贸易依赖的敏感性与脆弱性研究

李 佳，杨旭丹

（南京信息工程大学商学院，江苏 南京 210044）

一、引言及文献综述

自2013 年习近平主席提出共建“一带一路”倡议以来， 中国与周边国家和地区经贸合作不断加强，合作范围不断扩大。 截至2022 年1 月14 日，中国已同147 个国家签署了相关协议。 有亚欧大陆沿线国家，还有非洲、拉丁美洲等国家和地区，从次区域、区域合作逐渐发展为全球合作倡议。 然而，中美贸易战、全球新冠肺炎疫情等国际突发事件频繁暴发，给“一带一路”倡议的稳步实施及推进带来严重的不确定性。 因此，加快与“一带一路”共建国家和地区的贸易自由化进程，推进与经济全球化相融的高质量“一带一路”建设，为中国扩大对外开放有着重要的现实意义。 江苏省作为长三角地区的开放型经济强省及“一带一路”的交汇点，与“一带一路”国家贸易额在全国排名中长期处于前列。 因此，以江苏省为例研究“一带一路”建设中的贸易问题具有重要的代表意义。

目前，对“一带一路”进行了一系列研究。 这些研究主要分析了中国与“一带一路”沿线国家贸易增、贸易格、经贸合作的社会网、贸易便利化水平及潜力等。 研究认为，中国在“一带一路”经贸网络中的核心作用稳居首位，直接投资的增加以及贸易便利化水平的提升可以进一步扩大贸易潜力。 此外，国内学者在经济相互依赖理论的框架之下1“经济相互依赖”概念最早由理查德库珀与1968 年提出。之后，基欧汉和奈建构了敏感性和脆弱性两个概念，来描述相互依赖关系的紧密程度是否对称。， 对中国和“一带一路”沿线国家经贸关系的相互依赖水平进行了一些理论及实证研究。 例如张彦（2015）运用中国和东盟国家的经贸数据，用贸易份额和经济贡献度指标分析了中国与东盟的经济相互依赖关系。 研究结果表明，双方经济相互依赖关系朝着不对称的方向发展， 东盟国家对中国的依赖逐渐增大。 陈秀莲等（2020）运用面板数据构建了中国与东盟贸易和投资依赖的敏感性和脆弱性指数，发现中国与东盟的贸易是正向敏感，即中国对东盟整体的贸易脆弱度低于东盟对中国的贸易脆弱度。

除了国家层面的研究之外，国内学者在地区或省级层面也研究了中国与“一带一路”沿线国家的贸易情况。 刘钻扩和曹飞飞（2019）研究发现当前沿线重点省市出口贸易效率较低，贸易潜力仍有较大提升空间。 此外，还有少数研究关注广东省、山东省、浙江省等开放型经济强省与“一带一路”沿线国家和地区的贸易现状等问题，并提出了提高出口便利化水平、推进出口市场多元化等政策建议。

综上所述，现有研究多集中在最初签订协议的“一带一路”沿线国家。 虽然目前已经扩大至全球一百多个国家和地区，然而学界对中国与“一带一路”共建国家和地区贸易状况的全面分析还有待加强，对“一带一路”共建与非共建国家贸易状况横向比较也缺乏深入研究，在省级层面对“一带一路”共建国家贸易关系的研究则更为少见。 目前对江苏省与“一带一路”相关国家的贸易研究主要为理论研究，对于江苏省如何更好地参与“一带一路”高质量发展缺少基于数据的实证依据。 在新冠疫情全球蔓延、 贸易摩擦加剧等多重不利因素的影响之下，如何采取有效措施规避外部不利因素的影响，稳步推进“一带一路”建设高质量发展，促进国内外双循环新发展格局的形成，已成为摆在江苏省面前的重要问题。 因此， 本文基于江苏省与其主要贸易伙伴2001 至2020 年进出口贸易数据以及GDP 数据，分析江苏省与主要贸易伙伴之间贸易依赖的脆弱性与敏感性，为推动江苏省更好地参与“一带一路”高质量发展提供政策建议，同时也为其他省份深入参与“一带一路”建设提供借鉴经验。

二、江苏省与“一带一路”共建及非共建国家贸易依赖的表现及特点

（一）概况

通过“一带一路”建设，江苏省的贸易伙伴更趋多元化， 截至2019 年已发展到229 个国家和地区（图1）。

图1 江苏省对外贸易的推移

《江苏省统计年鉴》的对外贸易数据显示，从对外贸易总额来看，2001 年至2020 年期间，江苏省对外贸易总额从2001 年的513.55 亿美元， 增长至2020 年的6427.75 亿美元，20 年间增长近12 倍。除了2009 年和2015 年受到国际金融危机以及人民币升值等因素的影响使得进出口贸易规模下降之外，总体持上升趋势（见图1）。 除此之外，江苏省对外贸易状况还呈现出以下几个特点。 其一，对外贸易市场多元化程度较低。 虽然江苏省的贸易伙伴已发展到二百多个国家和地区，但经贸往来主要集中在《江苏省统计年鉴》中所列出的亚洲、欧洲和北美洲等地区的70 个贸易伙伴。 江苏省与这70 个主要贸易伙伴国家和地区的进出口贸易总额常年占江苏省对外贸易总额的90%以上。 其二，“一带一路”非共建国家在江苏省进出口贸易中仍占有较大比例，但占比呈下降趋势，从2001 年的74.2%下降至2020 年的59.6%。 江苏省对外贸易仍主要集中在未参与“一带一路”共建的少数发达国家和地区。 例如，在2020 年的进出口贸易中，仅美国、日本、德国、中国台湾及香港地区的进出口总额占江苏省进出口总额的近40%。 其三、江苏省与“一带一路”共建国家的进出口贸易总额在江苏省进出口贸易总额中所占比例持续增加。 在2020 年，其占比增至近40%，体现出江苏省积极参与“一带一路”建设的成效显著（图2）。

图2 江苏省进口及出口贸易的推移

在分析江苏省对外贸易总额现状的基础上，本文利用《江苏省统计年鉴》双边贸易数据进一步分析江苏省与“一带一路”共建及非共建国家在进口和出口中所表现出的不同特点（见图2）。 在2001 年至2020 年间，江苏省对“一带一路”非共建国家的出口总量远大于江苏省对其进口总量， 贸易顺差从2001年的60.8 亿美元扩大至2020 年的1149.8 亿美元，呈逐渐扩大趋势。 而江苏省对“一带一路”共建国家的进口总量和出口总量基本持平。 在“一带一路”提出之前，江苏省与“一带一路”共建国家在大部分时间内处于贸易逆差状态，2005 年贸易逆差达129.8亿美元。然而，随着提出“一带一路”贸易顺差逐渐扩大， 从2013 年的91.4 亿美元扩大至2020 年的125.4 亿美元，“一带一路”倡议的贸易红利进一步显现。然而，江苏省的出口仍大幅依赖非“一带一路”国家。 因此，在出口方面，仍有较大的提升空间。

（二）江苏省与“一带一路”共建及非共建国家贸易依赖的表现与特点

本文运用《江苏省统计年鉴》的对外贸易和国内生产总值数据以及World Development Indicator中江苏省的各贸易伙伴国家或地区的国内生产总值数据，在图3 中展示了江苏省与“一带一路”共建及非共建国家之间贸易依存度的趋势变化。 从贸易依存度，即进出口总值在国内生产总值中所占比重来看，江苏省对“一带一路”共建及非共建国家的贸易依赖程度有明显差别。 从图3 的趋势图可以看出江苏省贸易依存度呈现如下的几个特征： 第一，从2001 年至2006 年，江苏省贸易依存度呈上升趋势，2006 年之后逐年下降。 第二，江苏省对非“一带一路”国家和地区的贸易依存度两者之间的差距呈逐渐缩小趋势。 第三，“一带一路”非共建国家对江苏省的贸易依存度小于“一带一路”共建国家，对江苏省的贸易依存度基本保持不变。

图3 江苏省与“一带一路”共建及非共建国家贸易依存度的推移

总的来说，江苏省对“一带一路”共建及非共建国家的平均贸易依存度大于这两类国家对江苏省的平均贸易依存度。 江苏省与这两类国家之间均属于不对称贸易依赖。 目前，“一带一路”共建国家对江苏省的平均贸易依存度逐年升高，可见江苏省对“一带一路” 共建国家的不对称贸易依赖程度有所降低。 江苏省与“一带一路”非共建国家的平均贸易依存度逐渐减少，“一带一路”非共建国家对江苏省的平均贸易依存度基本保持不变， 因而江苏省对“一带一路” 非共建国家的不对称贸易依赖程度也呈逐年降低趋势。

三、江苏省与“一带一路”共建及非共建国家贸易依赖的敏感性和脆弱性水平

非对称的依赖关系又可分为敏感性相互依赖和脆弱性相互依赖。据此，本文运用2001 年至2020年江苏省与主要贸易伙伴国家和地区的对外贸易和国内生产总值数据，测度江苏省与“一带一路”共建及非共建国家间贸易依赖的敏感性和脆弱性，并根据这两个指标的大小及变动情况来分析江苏省与“一带一路”共建及非共建国家贸易关系的相互依赖情况。 江苏省各贸易伙伴国家或地区的国内生产总值数据来源于World Development Indicator，对外贸易总额数据来源于世界贸易组织的WTO Statistics Database， 江苏省的国内生产总值和双边贸易数据来源于《江苏省统计年鉴》。

（一）贸易依赖的敏感性和脆弱性水平测度

本文参考现存文献，用下面的模型来测量江苏省与其贸易伙伴之间贸易的敏感性与脆弱性水平。敏感性水平的评价方法如（1）式所示。

脆弱性水平的评价方法如（2）式所示。

本文基于以上敏感性和脆弱性模型，对江苏省与“一带一路”共建及非共建国家或地区的贸易依赖关系进行类型上的识别。 参照现存文献，本文将敏感性与脆弱性划分为如下五个类型（见表1）。

表1 基于敏感性与脆弱性的依赖关系类型划分

具体来说：（1） 当敏感性与脆弱性指数低于-0.05 时，江苏省对该国家或地区为负向高度敏感或脆弱。（2）当敏感性与脆弱性指数处于-0.05 与-0.01之间时，江苏省对该国家或地区为负向低度敏感或脆弱。 （3）当敏感性与脆弱性指数处于-0.01 与0.01之间时，江苏省与该国家或地区为对称相互敏感或脆弱。 （4）当敏感性与脆弱性指数处于0.01 与0.05之间时，江苏省对该国家或地区为正向低度敏感或脆弱。（5）当敏感性与脆弱性指数大于0.05 时，江苏省对该国家或地区为正向高度敏感或脆弱。 如果江苏省对某国家或地区为正向敏感或脆弱，则表明江苏省的对外贸易依赖该国家或地区，反之，则表明该国家或地区对外贸易依赖江苏省。

（二）贸易依赖的敏感性和脆弱性水平分析

图4 展示了江苏省对“一带一路”共建及非共建国家或地区平均贸易依赖敏感性的推移情况。 由图4 可知，在2001 年至2010 年期间，江苏省对“一带一路”非共建国家为正向低度敏感，意味着江苏省与“一带一路”非共建国家的双边贸易总额在江苏省对外贸易总额中平均占比高于其在 “一带一路”非共建国家对外贸易总额中的平均占比，江苏省的对外贸易在一定程度上依存于 “一带一路”非共建国家。 随着江苏省贸易伙伴逐渐增多，江苏省对“一带一路”非共建国家的敏感性逐渐降低。 截至2020 年，江苏省对“一带一路”非共建国家一直处于对称相互敏感的状态，江苏省对这些国家的贸易依赖的敏感程度略高于对方。

图4 江苏省与“一带一路”共建及非共建国家贸易依赖敏感性的推移

从2001 年至2015 年，江苏省对共建国家的贸易依存敏感程度略低于对方，基本上处于对称相互敏感状态。 但在2017 年之后变为负向低度敏感，表明了“一带一路”共建国家对江苏省的贸易依赖敏感程度逐年加深。

为了更进一步了解江苏省对贸易伙伴国家或地区的贸易依赖敏感性，本文选取“一带一路”倡议刚开始的时间点2013 年和最近的2020 年，分地区和国家来分析贸易依赖敏感性的变化情况（表2）。对比“一带一路”倡议提出前后江苏省对不同国家和地区贸易依赖敏感程度的变化，可以总结出如下几个特点。 其一，倡议提出后，处于负向敏感状态的贸易伙伴对江苏省贸易依赖敏感程度有所加深。 在“一带一路”共建国家中，贸易依赖敏感程度加深的国家主要集中在非洲和亚洲地区。 而在“一带一路”非共建国家中，贸易依赖敏感程度加深的国家则集中在拉丁美洲地区。 其二，处于对称相互敏感状态的“一带一路”共建及非共建国家均有所减少，“一带一路”共建国家的数量减少较多。 在“一带一路”共建国家中，亚洲国家的减少较为明显，而在“一带一路”非共建国家中，减少的主要为拉丁美洲国家，对欧洲国家的贸易依赖敏感程度基本不变。 其三，处于正向敏感状态的国家总数保持不变，敏感程度略有变化。 在“一带一路”非共建国家中，江苏省对美国的贸易依赖敏感程度最高。 在“一带一路”共建国家中，江苏省的对外贸易则高度依赖韩国。

表2 基于敏感性的依存关系类型国家及地区分布 （单位：个）

在分析了江苏省对“一带一路”共建及非共建国家贸易依赖敏感性的基础上，本文对脆弱性进行进一步分析。 图5 展示了江苏省对“一带一路”共建及非共建国家平均贸易依赖脆弱性的推移。 由此可以看出，在2001 年至2008 年期间，江苏省对“一带一路”非共建国家处于正向脆弱状态。 意味着江苏省与“一带一路”非共建国家的对外贸易总额对江苏省国内生产总值的贡献度，大于对“一带一路”非共建国家对国内生产总值的贡献度。 江苏省的经济结构对外贸依存程度较深， 经济脆弱程度较高。2008 年金融危机之后， 随着贸易伙伴逐渐增多，江苏省对“一带一路”非共建国家贸易依赖脆弱性程度逐渐降低。 截至2020 年，江苏省对“一带一路”非共建国家一直处于对称相互脆弱状态。

图5 江苏省与“一带一路”共建及非共建国家贸易依赖脆弱性的推移

然而，江苏省对“一带一路”共建国家的贸易依赖脆弱性从2001 年至2018 年一直处于对称相互脆弱状态，脆弱程度呈现出逐渐下降的趋势。 2018年之后，江苏省对“一带一路”共建国家的贸易依赖脆弱性程度继续降低，进入负向脆弱状态。 这表明江苏省与“一带一路”共建国家的对外贸易总额对江苏省国内生产总值的贡献度，小于其对“一带一路” 共建国家国内生产总值的贡献度，“一带一路”共建国家对江苏省的贸易依赖脆弱性逐年加深。 为了更进一步了解江苏省对贸易伙伴国家或地区的贸易依赖脆弱性， 与贸易依赖敏感性的分析类似，本文选取2013 年和2020 年两个时间点，分地区和国家来分析贸易依赖脆弱性的变化情况（表3）。 可以总结出如下几个特点。 其一，处于负向敏感的“一带一路”共建国家总数有所增加，而“一带一路”非共建数量不变。 在“一带一路”共建国家中，以柬埔寨、越南为代表的亚洲国家，以匈牙利为代表的欧洲国家对江苏省贸易依赖脆弱性程度增加较为明显。 其二，处于对称相互脆弱状态的国家中，“一带一路”非共建国家基本不变，“一带一路”共建国家略有减少，减少国家主要集中在欧洲地区。 其三，处于正向脆弱状态的国家基本保持不变。

表3 基于脆弱性的依存关系类型国家及地区分布 （单位：个）

对比表2 与表3 中不同依存关系类型的国家和地区的数量及分布可知，“一带一路”倡议显著促进了“一带一路”共建国家对江苏省的贸易依赖程度，体现出贸易畅通成果显著。 然而，江苏省对以美国、日本和德国为代表的“一带一路”非共建国家既处于正向敏感，又处于正向脆弱状态。 意味着江苏省不仅在对外贸易层面，在经济总体上也高度依赖这些发达国家。

四、结论和对策建议

（一）结论

理清江苏省对“一带一路”共建国家及非共建国家贸易依赖的敏感性与脆弱性，将有利于江苏省在“一带一路”建设中了解地区和国别特点、获取贸易竞争优势，为优化贸易区域结构、增加贸易规模提供有针对性的政策建议。 对此，本文利用2001 年至2020 年江苏省与“一带一路”共建及非共建国家的相关统计数据，测度并分析了江苏省对“一带一路” 共建及非共建国家贸易依赖的敏感性与脆弱性，根据测算得到的敏感性及脆弱性指数，从区域及国家层面进行了比较分析， 以期为进一步推进“一带一路”建设提供政策建议。

研究发现：（1）从江苏省对外贸易概况来看：在2001 年至2020 年之间，江苏省对外贸易持续增长。虽然江苏省与“一带一路”非共建国家对外贸易所占比例较高，但占比有明显下降。 江苏省的出口仍大幅依赖“一带一路”非共建国家的市场。 “一带一路”倡议提出以来，江苏省与“一带一路”共建国家的对外贸易持续增长，但与“一带一路”非共建国家相比，仍有较大的提升空间。 （2）从江苏省贸易依赖的特点来看：江苏省与“一带一路”共建及非共建国家之间均为不对称贸易依赖关系，江苏省对两类国家的平均贸易依存度均大于这两类国家对江苏省的平均贸易依存度。 江苏省对“一带一路”非共建国家的贸易依存度始终大于对“一带一路”共建国家的贸易依存度，但两者之间的差距呈现出逐渐缩小的趋势。 此外，随着“一带一路”倡议的深化，江苏省对“一带一路”共建国家的平均贸易依存度逐渐减少，“一带一路”共建国家对江苏省的平均贸易依存度逐年升高。 （3）从江苏省贸易依赖的敏感性来看：江苏省对“一带一路”共建及非共建国家贸易依赖的敏感性程度呈现逐渐降低的趋势。 然而，江苏省对以美国为代表的“一带一路”非共建国家的贸易依赖敏感性仍然较高。 在“一带一路”共建国家中，亚洲及非洲国家对江苏省贸易依赖的敏感程度逐渐加深。 （4）从江苏省贸易依赖的脆弱性来看：虽然江苏省对“一带一路”共建及非共建国家贸易依赖的脆弱性程度也呈现出逐渐降低的趋势，但是江苏省的经济结构对对外贸易依存程度仍然较深，经济脆弱程度较高。 “一带一路”共建国家，尤其是亚洲国家对江苏省的贸易依赖较为脆弱。 “一带一路”非共建国家对江苏省的贸易依赖程度基本没有变化。

（二）建议

为促进江苏省高质量推进“一带一路”交汇点建设，结合以上研究结论，本文提出如下的对策建议：（1）进一步开拓国际市场，拓展多元化贸易格局。 江苏省的对外贸易在很大程度上依赖于“一带一路”非共建国家。多年来，以美国为代表的少数发达经济体主导着江苏省绝大部分的进口与出口， 贸易格局的多元化程度有待加强。要多渠道开拓国际市场，持续优化贸易区域结构， 减少进出口市场单一所带来的贸易不平衡风险。 （2）依托强大的国内市场，构建双循环新发展格局。 江苏省与“一带一路”共建及非共建国家之间均属于不对称贸易依赖， 高度依靠海外市场出口。 而中美贸易战、全球新冠肺炎疫情、世界经济下行等不利因素， 均为对外贸易的进一步发展带来了挑战。因此，江苏省应积极利用超大规模内需市场，扩大消费内需，加快构建以国内大循环为主的双循环新发展格局。 （3）携手“一带一路”共建国家，促进全球贸易互通。江苏省应积极把握发展机遇，持续深化与“一带一路”共建国家的经贸合作，增强在“一带一路” 共建国家乃至全球商品贸易中的影响力，获取贸易竞争优势。