水利工程概预算编制中不确定性因素的影响及处理研究

袁春玲

河源市水利水电勘测设计院有限公司 广东 河源 517000

水利工程建设是我国基础设施建设的重要组成部分，概预算编制是水利工程建设前期的重要工作之一。然而，由于水利工程建设具有复杂性、长周期性、不确定性等特点，概预算编制中存在着大量的不确定因素，导致编制结果的精度和可靠性难以保证，对工程建设进度和质量等方面都会产生不良影响。因此，本文旨在通过对水利工程概预算编制中不确定性因素的影响及处理方法进行研究，探索提高概预算编制的精度和可靠性的途径，为水利工程建设提供科学依据和技术支撑。通过分类和分析不确定性因素的影响，针对技术因素的不确定性进行深入研究，并提出了不同的评估方法和处理手段。本文的研究结果对于提高水利工程概预算编制的精度和可靠性具有一定的指导意义和实践价值。

1 不确定性因素的分类和影响

1.1 不确定性因素的概念和分类

在水利工程概预算编制中，不确定性因素是导致概预算偏差的主要原因之一。因此，深入研究不确定性因素的概念和分类对于提高概预算编制的精度和可靠性具有重要的意义[1]。不确定性因素是指那些在概预算编制时不能完全确定其数值或大小，但它们对概预算结果的准确性有着直接或间接的影响。根据不确定性因素的性质和来源，可以将其分为四类，如表1所示。

表1 不确定性因素的概念和分类

2 不确定性因素对水利工程概预算编制的影响

2.1 技术因素

在水利工程概预算编制中，技术因素是导致不确定性的重要原因之一。技术因素包括以下几个方面。①设计技术因素：水利工程的概预算编制需要基于工程设计方案，而设计方案的制定与选择会受到多种技术因素的影响，如土质条件、水文地质条件、气象条件等，这些因素的不确定性都会影响到概预算的编制；②工程施工技术因素：水利工程的建设涉及到多种工程技术，如施工方法、施工时间、施工队伍等，这些因素都会影响到工程建设成本的预估；③材料与设备技术因素：水利工程建设所需要的材料和设备，其技术含量和价格也是不确定的因素之一，例如，一些新型建材的价格变动、设备的技术更新等都会对概预算的编制产生影响；④运营与维护技术因素：水利工程建设后的运营与维护所需的技术和成本也是不确定的因素之一，例如水电站的水位变化、水库的泄洪方式、管道的维修保养等都会对运营与维护成本的预估产生影响。

2.2 环境因素

首先，自然环境因素。自然环境因素包括气候、水文、地质等自然条件，这些条件对水利工程的建设和运营都会产生影响。例如，水利工程所处地区的气候环境会影响水文条件，从而影响水资源的供给情况，对概预算的编制产生影响。其次，社会环境因素。社会环境因素包括政策、市场、人口等因素。例如，政府出台的水资源管理政策、市场对建材、设备价格的影响、当地人口的增减变化等都会对水利工程的建设和运营产生影响，从而对概预算的编制产生影响。再次，生态环境因素。生态环境因素包括水质、土壤、生物等因素，这些因素对水利工程建设和运营的影响也不可忽视。例如，水利工程所处流域的水质状况、水利工程建设对当地土壤和生态环境的影响等都会对概预算的编制产生影响。因此，在水利工程概预算编制中，需要充分考虑环境因素的不确定性，采用科学合理的评估方法和处理手段，提高概预算的精度和可靠性。同时，还需要将环境因素与其他不确定性因素进行综合分析和处理，为水利工程的建设和运营提供更为全面和可靠的概预算支撑[2]。

2.3 政策因素

政策因素是水利工程概预算编制中的一个重要不确定性因素，其涉及的政策包括国家政策、地方政策、行业政策等多个方面。这些政策不仅会对水利工程建设的可行性和成本造成影响，同时也会对水利工程建设所需要的投入和回报产生一定程度的影响。首先，政策因素会对水利工程建设的可行性产生影响。政策的变化可能导致某些水利工程建设计划受到限制或者推迟，同时政策的调整也可能会改变原先的建设方案和预算。例如，环保政策的升级可能导致某些水利工程建设计划的实施受到限制，同时环保政策的要求也可能增加水利工程建设所需的投入。其次，政策因素会对水利工程建设成本的预估产生影响。政策的变化会导致水利工程建设所需要的投入发生变化，如政策的鼓励、支持或限制等都会对工程建设成本的预估产生一定的影响。例如，政策的鼓励可能会促使一些企业或个人投入更多资金和资源，从而增加水利工程建设的成本；政策的限制也可能会导致水利工程建设的成本降低。最后，政策因素还会对水利工程建设的回报产生影响。政策的调整可能会导致水利工程建设所期望的回报降低或增加，从而影响水利工程建设的投资回报率[3]。例如，政策的支持可能会提高水利工程建设的投资回报率，政策的限制则可能会降低水利工程建设的投资回报率。

3 不确定性因素的处理方法

3.1 概率分析法

概率分析法是水利工程概预算编制中常用的一种不确定性因素处理方法。该方法基于概率理论和统计学原理，通过对各种不确定因素进行概率分布函数的确定，进而计算出概预算的期望值、方差和置信区间等指标，从而提高概预算的精度和可靠性。概率分析法的优点在于可以客观、全面地评估各种不确定因素的影响，同时可以提供多种指标来描述概预算的不确定性程度。在应用中，可以根据不同的评估目的和数据质量选择合适的概率分布函数，如正态分布、伽马分布、指数分布等，并结合统计软件进行计算和分析。然而，概率分析法也存在一定的局限性[5]。首先，该方法对数据的要求较高，需要有足够的历史数据和样本量，否则会影响分析的准确性。其次，该方法假设各不确定因素之间相互独立，而在实际应用中，不同因素之间往往存在一定的相关性，因此需要进行合理的处理。

3.2 风险分析法

险分析法是一种常用的不确定性因素处理方法，也是水利工程概预算编制中常用的手段之一。其基本思想是通过对不确定因素进行分析、评估和处理，找出工程建设中可能出现的各种风险，并采取相应的措施予以规避或减轻。具体来说，风险分析法包括以下几个步骤：

（1）风险识别：对可能影响水利工程概预算编制的不确定因素进行识别和分类，建立风险清单。

（2）风险评估：对识别出的风险进行评估，确定其可能性和影响程度，以及可能带来的经济损失等。

（3）风险优先级排序：将各个风险按照其可能性和影响程度等因素进行排序，以确定重点关注的风险。

（4）风险处理：对重点关注的风险制定相应的处理策略，如采取措施减轻风险影响、转移风险责任等。

（5）风险监控：对已经制定的风险处理策略进行跟踪和监控，及时调整和完善处理措施。

3.3 灰色系统理论

灰色系统理论是一种研究不确定性问题的数学理论，它可以帮助解决不确定性因素对水利工程概预算编制的影响。灰色系统理论是通过对样本数据进行处理，建立起一种新的数学模型，对不确定性因素的预测和分析进行量化。在水利工程概预算编制中，灰色系统理论可以用于建立水利工程成本的灰色预测模型，通过对历史数据和已知信息进行处理，对水利工程建设的成本进行预测。灰色系统理论可以有效地考虑多个因素之间的相互作用和影响，降低不确定性对概预算编制的影响，提高成本预测的精度和可靠性。

4 不确定性因素避免措施分析

4.1 加强资料和数据采集管理

在水利工程概预算编制中，不确定性因素的一个重要来源是资料和数据的不准确、不完整或不及时。因此，加强资料和数据采集管理，可以有效避免不确定性因素的出现和减小其影响，提高概预算编制的准确性和可靠性。具体地，加强资料和数据采集管理需要做到以下几点：

首先，明确数据采集的目的和范围，明确需要采集的数据类型和指标。根据项目类型和要求，明确采集资料和数据的范围和详细内容，避免遗漏或重复采集。其次，建立健全的数据管理体系，包括数据来源、采集方式、存储方式、更新周期、访问权限等。同时，制定数据管理标准和流程，规范各个环节的操作流程，保证数据质量和可靠性。第三，加强数据的验证和审核，通过比对分析、多方协商等方式，确保数据的准确性和可靠性。同时，及时更新数据并及时纠错，保证数据的实时性和正确性。最后，加强数据安全和保密管理，加强权限控制和数据备份，防止数据泄露和丢失。

4.2 加强项目管理和实施过程控制

水利工程概预算编制过程中，项目管理和实施过程控制是避免不确定性因素影响的重要手段。为了确保概预算编制的准确性和可靠性，需要采取以下措施加强项目管理和实施过程控制：

首先，建立科学合理的项目管理体系。制定详细的管理计划和实施方案，明确任务目标、工作流程和责任分工，加强对各个环节的监督和管理，防止管理漏洞和流程短板导致不确定性因素的产生和扩散。其次，加强对关键环节的实施过程控制。对于概预算编制中的关键环节，如资料和数据采集、成本估算方法的选择、预算审核和审批等环节，需要制定严格的操作规程和标准，加强过程监控和控制，确保各项工作有序进行，避免出现人为因素或操作失误导致的不确定性因素。最后，注重项目团队的协作和沟通。在项目管理和实施过程中，各参与人员需要密切协作，充分沟通，及时反馈和处理问题，确保团队协同和信息畅通。同时，也需要建立有效的沟通渠道和反馈机制，及时发现和解决问题，提高工作效率和质量，从而减少不确定性因素的影响。

4.3 加强团队沟通和协调

在水利工程概预算编制中，团队沟通和协调是非常重要的环节，尤其是在处理不确定性因素时更为关键。在实际工程实施中，项目涉及的专业领域、部门和责任人较多，而且每个人对于工程的看法、经验和认知都不尽相同，这就给工程项目的预算编制带来了较大的不确定性。为了加强团队沟通和协调，首先需要建立有效的沟通机制。可以采用定期会议、邮件通知、电话沟通等方式，及时沟通和解决各方面的问题和疑虑，确保信息的流通和传递。其次，需要建立有效的协调机制。在实际工程项目中，不同部门、领域和责任人之间会存在不同的看法和利益分歧，因此需要建立有效的协调机制，解决各种冲突和问题，确保项目能够有序推进。此外，需要加强团队的沟通技巧和协调能力。在沟通和协调中，需要有一定的技巧和方法，如有效的听取意见、提出建设性的建议、寻求共识等，以及协调能力，如妥善处理各方面的问题和利益，协调各部门和责任人的关系等。

4.4 制定应对计划和预案

在水利工程概预算编制中，不确定性因素是难以避免的，尤其是在项目复杂度高、影响因素多的情况下，可能会出现意外情况，从而导致成本风险。因此，在制定水利工程概预算编制时，制定应对计划和预案是非常必要的。应对计划和预案是指在制定预算时，考虑到潜在的不确定性因素，并采取相应措施，以应对不确定性因素可能带来的风险，保证项目顺利实施。例如，在预算编制过程中，可以增加一定的预留金，以应对不确定性因素可能带来的成本风险。同时，制定应对计划和预案还需要考虑不同类型的风险和对策，例如技术风险、市场风险和管理风险等。制定应对计划和预案的目的是为了保障项目实施的质量和进度，避免不确定性因素对项目造成不可逆的影响，同时也能保证预算的准确性和可靠性。然而，在制定应对计划和预案时，也需要注意风险的可预测性和可控性，避免将过多的成本用于不确定性因素的应对。

5 结语

通过本研究可以看出，水利工程概预算编制中存在多种不确定性因素，其中技术因素是导致不确定性的重要原因之一。针对这些不确定性因素，可以采用多种方法进行评估和处理，例如概率分析法、风险分析法、灰色系统理论等，这些方法可以有效提高概预算的精度和可靠性。同时应该结合实际情况，充分借鉴国内外的先进经验和理论成果，不断探索适合我国水利工程建设的概预算编制方法和技术体系，为我国水利事业的可持续发展提供有力支撑。