《科学技术研究档案管理规定》与科研诚信相关法律法规的衔接研究

摘  要：《科学技术研究档案管理规定》是科研管理与科学研究的重要文件，不仅规范了科研档案管理的运行机制，而且与科研诚信相关的法律法规密切联系，相互配合，对于防治科研档案管理的疏漏，打击学术不端与科研失信，建立良性的科学技术研究秩序产生了积极影响。但是，在某种程度上，《科学技术研究档案管理规定》与科研诚信相关法律法规的衔接方面仍存在归档材料要求欠细致完整，对监督检查的规制力度较弱，档案利用和共享规定较少、缺少定密、降密、解密等问题，及时修订可以更大程度上弥补其不足，发挥其效用，推动学术诚信的共同实施。

关键词：《科学技术研究档案管理规定》；科研诚信；学术不端；科技创新

Abstract： The Regulations on the Management of Scientific and Technological Research Archives is an important document of scientific research management and scientific research， which not only standardizes the operation mechanism of scientific research archives management， but also closely links with laws and regulations related to scientific research integrity and cooperates with each other， which has a positive impact on preventing and controlling omissions in scientific research archives management， combating academic misconduct and scientific research dishonesty， and establishing a benign scientific and technological research order. However， to some extent， there are still problems in the connection between the Regulations on the Management of Scientific and Technological Research Archives and laws and regulations related to scientific research archives management， such as lack of detailed and complete requirements for archiving materials， weak regulation of supervision and inspection， fewer provisions on the use and sharing of archives， lack of classification and declassification， and timely revision can make up for its shortcomings to a greater extent， give play to its effectiveness， and promote the implementation of academic integrity.

Keywords： Regulations on the Management of Scientific and Technological Research Archives; Integrity in scientific research; Academic misconduct；Case study

2020年9月11日，国家档案局、中华人民共和国科学技术部公布了《科学技术研究档案管理规定》（以下简称《规定》），该《规定》是对《科学技术研究档案管理暂行规定》（国档发〔1987〕6号）的修订与补充。它的出台不仅为加强科研档案管理，有效保护和利用科研档案提供了法律依据，而且进一步规范了科研档案的管理与监督。一方面，使科研工作管理规范化，为科学、合理利用科研档案提供了法律依据，并与科研诚信相关的法律法规在很多条款上做到了相互衔接、相互配合。《规定》使科研不端行为的处理更加制度化和规范化；但另一方面，《规定》在和科研誠信相关法律法规的衔接、配合上仍存有一些脱节之处，尚有需要完善的地方。本文分析了相关法律法规的各项条款，结合相关案例和实地调研，挖掘二者相互衔接的不足，提出修订建议，使《科学研究技术研究档案管理规定》更加完善，并结合科研诚信相关法律法规以共同防范学术不端的发生。

1 《规定》与科研诚信相关法律法规衔接问题

目前，《科学技术档案管理规定》与科研诚信相关法律法规的衔接方面仍有不完善的地方。

1.1 科研档案工作监督检查的规制力度较弱。《科学技术研究档案管理暂行规定》明确提出，要对保障条件落实情况、文件材料归档情况、科研档案开发利用情况等展开定期检查，而《规定》则未对此问题作出相应规定。这样对于科研档案工作中出现的问题可能会发现不及时，对于科研档案管理的质量可能会打折扣。例如，2022年5月30日，西安电子科技大学的雷某某、卢某某两名学生通过网络平台购买代码，并通过购买的代码完成论文的部分实验结果，涉嫌造假。2021年11月，湖南大学2016届软件工程硕士毕业生陈杰学位论文涉嫌抄袭。[1]虽然两个案例中的学术不端行为人最后都得到了相应的处罚，但仍能从此事件中看出一些问题，尤其涉及代码出售问题，涉及数据造假问题，同时代码买卖、数据买卖、论文抄袭、论文代写等问题也层出不穷，说明相关单位的监督检查力度相对较弱。《规定》中没有对科研档案监督检查作出规定。而新修订《中华人民共和国档案法》的第六章对档案监督检查工作作出了详细规定，《规定》应该在今后的修订过程中以此为法律依据，补充并完善相关内容规定。

1.2 忽视了科研档案利用与共享的问题。《规定》中对于科研档案的管理环节规定较详细，而对科研档案开放利用与共享的规定较少，对其规定缺乏具象化和细致化，尚未对开放利用的责任主体、开放利用方式、开放利用流程等问题进行明确。[2]

对于科研档案开放利用实践工作的指导性不够明确，这部分内容未能与科研诚信相关法律法规做到有效衔接。在实际工作中，科研成果档案往往仅仅作为备存档案束之高阁，很难再翻出来继续利用，致使重复研究较多，研究价值较低。

1.3 缺乏关于科研档案定密、降密和解密的相关规定。《规定》中仅提到涉密科研档案保管和开发利用，而没有定密、降密和解密的相关表述，也没有引入具体的法规条例。当然这也是因为现行法律中缺乏对于科研档案的定秘、降秘和解密的具体表述依据。但此方面内容的缺失对于档案机密方面是制度缺失。

例如，某政法大学在读研究生赵某，其同时是某省政法机关的科长，在撰写硕士学位论文时未经领导审批，引用了涉密文件中的内容。论文完成之后，赵某将论文提交导师杨某审阅，但未说明其中引用了涉密文件。其导师杨某提议将文章投给某法学网站及四家学术期刊，被网站录用并登刊，造成泄密。经有关部门鉴定，该论文所涉内容属于国家秘密。事件发生后，有关部门给予赵某党内严重警告、行政撤职处分，对杨某进行通报批评。[3]虽然最后赵某依法受到了相应的处分，但是事件的背后所透露出的问题是，科研档案管理的失职，机密文件未能得到妥善的保管和保密机制未得到落实等问题。

此事件反映出科研档案在管理过程中对于机密文件的保管和保密方面都存在一定的疏漏。因此在今后的修订过程中，《规定》应在遵守相关法律法规的基础上，结合科研档案管理工作的实际情况和特点，制定出科研档案定密、降密和解密的具体要求、流程和方法等，以保障相关工作的顺利开展。[4]

2 科研诚信相关法律法规落实的全流程管理问题

中共中央办公厅、国务院办公厅印发《关于进一步加强科研诚信建设的若干意见》以后，各级各类单位纷纷开展了科研诚信保障体系的制定与完善。2020年9月11日，国家档案局、中华人民共和国科学技术部公布了《规定》，对作为科研活动全流程载体的科研档案的管理流程及要求作了全面的规定。经过调研发现各级各类科技部门与普通高校在科研档案管理和科研诚信建设方面落实相关规定比较到位，但个别单位稍显不尽如人意。

以某成人高校为例，分析科研档案管理和科研诚信建设落实情况。通过调研发现，该校没有科研档案管理的相关规定，80%以上的科研管理人员和研究人员基本了解科研诚信部分法律法规的颁布，但不清楚有《规定》，甚至有的人反馈没听说过，仅仅是根据研究项目组织单位的要求或个人理解完成科研档案组卷。因此科研档案未能充分记录科研过程中各个环节发生的各项情况，其承载的科研诚信的作用则难以全面发挥。

2.1 科研全流程档案材料归集不完整，科研失信行为记录有欠缺。该成人高校所承担的各级各类科研项目包括校级项目，都有规定的结项档案要求，大部分档案同时存有电子档案备份管理，涉密档案也有专门途径进行报送和管理。但档案材料并未全部归集于科研全流程的各个环节，导致科研失信行为缺乏完整记录，致使追责困难。

各类科研项目管理方面均有严格的规范要求，但部分环节未纳入科研档案管理。一份完整的科研档案应该包括项目研究全流程的记录，而该校现存科研档案中仅包括立项通知、项目申请书、任务书和中期报告（年度报告）、结项报告和相關附件。档案中未发现项目指南的记录，很难通过档案找出项目设计指南环节是否有指南题目，是否合规合法的情况；在申请书填报环节，对相关论证也没有要求提交查重报告，仅仅一份承诺书不足以杜绝有可能抄袭的问题；在项目评审环节，专家匿名独立评审，项目论证活页也要求隐去个人信息，但专家可以通过网络或日常相处，通过项目名称或文中隐含的内容判定申报人员信息，而为了保护专家权益，其信息并不保存于档案中，这就为专家评审徇私提供了可能，为失信行为的发生提供了便利条件；项目结项验收环节，有些单位要求对研究报告和结项报告进行查重处理，查重报告应收集到档案中，但有些单位并未有相关要求，成果的真实性存疑。对于研究过程中实验数据或研讨过程、调研过程的记录过于潦草，也未能完全客观记录。

科研过程全流程各环节的完整记录才能形成一套完整的档案，归档到研究项目组织单位，本单位科研部门和档案管理部门留存备查，科研人员自行留存一份，这样才能更好地落实科研管理规定，一定程度上记录科研诚信相关行为，使科研档案真正承担起保证科研失信行为的可追溯性的责任。

2.2 科研诚信制度建设尚待完善，科研诚信档案落实不到位。中共中央办公厅、国务院办公厅印发《关于进一步加强科研诚信建设的若干意见》中明确了要“加强科研活动全流程诚信管理”，各厅局也对科研诚信制度建设提出了要求。该成人高校也制定了《××大学科研诚信建设管理暂行办法》，对科研诚信建设和科研失信行为处理提出了相关要求。但是，该办法仅限于教师科研行为的管理和制约，尚缺少学生层面的管理条款，并对管理主体的界定不甚明晰，科研诚信评价体系也不完善，致使失信行为的界定比较模糊。

诚信档案的记录不明确，导致即便有科研诚信方面的问题也往往不了了之，缺乏真正的诚信档案记录。而由于成人高校学生工学兼顾的特点，诚信管理更应该对学生的学术诚信进行制约。为维护学术端正的诚信档案的建立完善迫在眉睫。

2.3 科研档案的保管缺乏专业性。《规定》强调了科研档案的保管应符合规范，但成人高校科研力量相对薄弱，科研档案利用价值尚待商榷，导致学校对科研档案的管理和利用重视不足。该成人高校学校没有专门的档案馆，仅有设在行政部门内的一位专职档案管理员，其各种档案管理任务很重，也没有精力参与指导科研档案的管理。科研部门也没有设立科研档案室，没有专职科研档案管理人员，由项目组织人员分别管理，档案保管于科研办公室，也没有和学校的档案管理部门进行衔接，保密性仅仅依靠科研管理人员的自身觉悟。

兼职科研档案管理人员业务能力不足，投入精力有限，也鲜有机会和时间参加专业培训和学习，缺少与档案管理专业人员的交流，业务能力欠缺，无法深入领会科研档案的重要性，更谈不上将科研档案按照规范进行整理保管了，将科研档案与科研诚信进行衔接更无从说起。

2.4 科研档案利用不充分，没有发挥共享作用。近年来随着信息技术的发展，学习型社会的形成，终身学习体系的构建，成人高校自身的转型发展，学校逐步引进高学历人才，参加科学研究的人员开始增多，每年承担的科研项目数量也逐步增加，研究质量略有提升。经过多年的科学研究，该成人高校也收集了一系列科研成果。但是，因其档案保管不专业，科研档案利用不充分，科研档案安全性和保密性也有欠缺，导致重复研究偏多，未能有效发挥科研档案的共享作用，而对于科研档案的开发利用更是少之又少。因此对于科研档案管理的规范管理更为必要，科研档案的开发和利用也应该提上日程。

3 《规定》实施的建议

为促进科学技术的发展，保证科技成果的质量，加强科学道德规范，国家相关部门陆续出台了一些政策及法律法规，并在实践中不断完善。《规定》对科研档案的管理流程及要求应更全面完善，实现科研诚信的法律法规的相互契合衔接，才能共同促进科学研究的良性开展。

3.1 完善管理体制，明确各方责任。中共中央办公厅、国务院办公厅发布的《关于进一步加强科研诚信建设的若干意见》对各级科研机构责任体系和体系外的科技中介服务机构分别界定了责任，《规定》中明确了国家各级相关机构的责任要求，还明确了科研项目承担单位的工作责任。[5]然而，《规定》中未落实科技中介服务机构的责任，建议《规定》进一步完善落实各级机构责任与监督工作，明确责任追究，减少学术不端的发生，进一步保证科研成果的质量。

3.2 规范全过程流程管理要求。《规定》中第十四条规定：“科研项目在立项论证、研究实施及过程管理、结题验收及绩效评价、成果管理等全过程中形成的，具有保存价值的各种形式和载体的科研文件材料均应当纳入归档范围”，[6]且对于每个阶段的不同材料进行了总结。不过，《规定》中缺少各个环节涵盖材料的具体说明，导致实施过程中会有依据不足、偷工减料的情况，出现个别项目科研档案不完整的情况。并且，《规定》仅提到了成果管理，缺少了科研成果转化阶段的具体规定。

建议《规定》进一步完善归档材料范围，规范科研全流程各环节所属档案材料的详细要求，将可以体现科研诚信的材料如数归纳，并增加科研成果转化环节的补充记录，促使科研过程各阶段归档工作更全面、更严密，充分地将科研成果保存下来并加以转化利用。同时，使《规定》条款与科研诚信相关相律法规的要求更加契合，最大程度避免学术不端事件的发生。

3.3 完善科研诚信档案制度。《规定》应明确提出科研诚信档案的建立及其约束力。[7]

3.4 构建安全风险管理机制。鉴于《规定》中仅提到涉密科研档案保管和开发利用，并未对定密、降密和解密问题进行明确规定等情况，在科研过程中，有些人员对于科研秘密、机密的把控不特别明确，规定中关于相关问题的描述欠缺，更易造成机密文件或档案文件的泄密。

信息时代的发展为档案工作的保管和保密提供了技术保证，因此《规定》应在符合相关法律法规的基础上，强化风险意识，明确网络安全的维护的重要性，以确保科研档案的保密和完整。

3.5 维护诚信人员的合法权益，重视激励奖惩机制。《国家科学技术奖励条例实施细则》《国家科学技术奖励条例》《国家科技计划实施中科研不端行为处理办法（试行）》《中华人民共和国科技进步法》《中华人民共和国檔案法》《中华人民共和国著作权法》等一系列法规中的惩奖内容，强调了科研诚信的重要性，以及科研失信的严重后果。

《规定》中第二十五条和二十六条页分别规定奖励和惩罚处理，但其与其他科研诚信相关法律法规的衔接稍有欠缺，规定也相对泛泛，应该进一步明确奖惩情况，以从档案管理视角达到约束科研工作者科研行为的目的。应进一步加强对刻苦研究科技人员的保护，保护诚信科研人员的利益，激发科研工作者的工作热情；另外还应注意保护诚信专家的权益，杜绝专家失信行为的发生。

综上所述，《规定》是国家对于科研档案管理工作的进一步规范，这一规定不仅使科研档案的管理工作更加科学化、制度化、规范化，而且与科研诚信有关的法律法规相互配合、相互衔接，一定程度上减少了学术不端事件的发生。但是，《规定》仍存在相关内容不够细化，与科研诚信相关法规衔接不紧密的地方，说明仍需在实施中通过完善配套制度和措施加以补充。同时，可以调研相关制度的落实和实施情况、及时修订更改其内容，更有利于科研档案和科研诚信有关的法律法规发挥更大的效用，助力国家科技绿色创新，营造更加良好的科研氛围，建设诚信学风，促进科技创新与进步，为国家发展作出重要贡献。

参考文献：

[1]学术不端行为典型案例警示[EB/OL].https：//www.htu.edu.cn/yjsxy/2022/0602/c13898a245620/pagem.htm

[2]虞香群.《科学技术研究档案管理规定》修订内容及相关问题的探讨[J].山西档案，2021（03）：47-53.

[3]学术不端行为典型案例警示[EB/OL] https：//www.htu.edu.cn/yjsxy/2022/0602/c13898a245620/pagem.htm

[4]孙大东、白路浩.基于文本比较的《科学技术研究档案管理规定》解析[J].档案与建设，2021（04）：34-35.

[5]关于进一步加强科研诚信建设的若干意见[EB/OL]，https：//news.sciencenet.cn/sbhtmlnews/2018/5/335703.shtm？id=335703

[6]科学技术研究档案管理规定[N].中国档案报，2020-10-29.

[7]王灿.高校教师科研诚信档案建设路径探析[J].兰台内外，2022（30）：22-24.

（作者单位：河北开放大学科研与规划处 靳荣莉，副教授  来稿日期：2022-10-20）