项目初步设计概算影响因素分析及对策

文／尹艳 上海中科建筑设计院有限公司 上海 200233

引言：

初步设计概算是初步设计文件的重要组成部分，对衡量建设投资是否超过估算并控制下一阶段费用支出及后期各阶段的投资控制起着重要作用。项目建设前期合理控制造价，提高工程概算编制的完善与准确程度，能在保证工程质量的同时有效降低工程造价。然而，现阶段我国建筑工程的概算工作还存在着诸多问题，概算投资与实际投资存在偏差，无法在前期设计阶段通过及时优化方案最大限度地降低工程造价、节约成本，对造价控制提供有效指导。如何提高概算编制水平，如何编制全面、精准的概算文件，这对造价管理人员提出了更高的要求。作为造价管理人员需从自身出发，采取相应的应对思路，在实践中总结卓有成效的具体措施，合理解决并避免诸多问题，正确地编制设计概算,使建设项目总投资做到准确、完整。

1.影响概算编制的主要因素分析

1.1 初步设计文件质量不高

1.1.1 初步设计文件内容不够充分完善

初步设计文件质量不高，内容不够充分完善，是对工程概算编制质量产生影响的重要因素。如房屋设计中常见的冷库、厨房设备、加固、室外景观等，这些通常分包给专业设计单位设计，因而在初步设计阶段，没有具体的方案与图纸，概算人员只能盲目地借用类似工程相关经验暂估费用，无法较准确详细计算费用。

1.1.2 初步设计中问题遗留到施工图阶段解决

在初步设计阶段，项目的建设周期通常较紧张，初步设计工期被压缩，部分设计人员将初步设计中问题遗留到施工图阶段解决，导致初步设计图纸深度不足，概算人员无法具体、准确地编制概算。如在做房屋设计时，由于某些原因，设计人员未能及时拿到详细的地勘报告，导致结构基础布置的数据不能确定，而这些暂不能确定的问题遗留到施工图阶段解决，直接影响概算文件基础工程的编制，以至于工程概算编制成果与实际相差过大，降低工程概算编制质量。

1.2 对设计概算准确性的重视程度不够，忽视了工程前期造价的重要作用

设计概算通常由设计部门完成，而不少设计部门对概算编制的重要性认识不足，认为概算只是作为图纸的附属部分，属于从属地位，往往把工作重点集中在项目的设计上，存在重设计、轻概算情况，甚至对初步设计概算在认识上依然存在偏差,认为概算只是一个参考数,难以成为指导资金合理安排及后期施工与结算的依据。一方面缺乏对概预算人员职业能力的培养，概预算人员的专业能力得不到提高，导致概算文件的精确度不高；另一方面，在总的设计时间分配上，大部分时间都留给设计，编制概算的时间相对较少，导致概算文件质量不高。

1.3 设计人员和概算人员配合度不高

初步设计是指前期与客户交流后做的方案，是为了进一步认证项目在技术和经济上的可行性与合理设计，是最终成果的前身，相当于一幅图的草图，因此，初步设计图纸文件不会像施工图一样详细，诸多细节地方暗含着设计师的思路，但在设计图纸上并未详细表达，如设计阶段一般不出钢筋图，对于有些特殊项目，实际配筋率不一定与概算定额中含量一致，需要调整钢筋含量，这就要求概算人员与设计人员沟通，以合理估算实际用钢量。

1.4 概算人员经验不足

首先，概算人员对图纸上未表达的内容缺乏预见性，造成漏项情况。初步设计文件通常不会将整个项目的所有细节均反映在图纸上，如对初步设计图纸理解不透彻，对图纸未表达内容和常规做法缺乏预见性，容易造成漏项，这也是影响概算文件准确性的重要因素。其次，概算人员对概算定额不熟，不能灵活运用定额。对定额不熟，容易造成对定额理解模糊，套错定额、重复套价或漏套项等问题，导致造价与实际造偏差较大。再次，概算人员对常用设备材料价格不了解。概算人员如不能掌握常用设备材料价格，就很难有效地选择在满足功能、实用和美观的前提下性价比最高的材料，从而不能快速选出最优方案。

2.提升概算质量的要点与管理举措

2.1 加强编制依据文件及信息的收集，保证概算编制的完整性及合理性

2.1.1 从编制依据着手，充分收集资料

编制概预算时，资料收集是一项重要但容易被忽视的工作。可行性研究报告、设计任务书、会议纪要、现场照片等都是编制概预算的重要资料。收集并利用这些资料，可以对概算进行检查核对，查漏补缺，以保证概算文件的合理性和完整性。项目可行性研究批复的文件是编制初步设计概算的重要依据之一，特别是在政府投资项目，要求做出可研概算对比分析表，如发现概算与估算偏差较大，则需分析偏差原因。一方面，通过偏差分析，可以检查概算文件的准确性，另一方面，在初步设计审查阶段，如发现可研估算中未考虑周全，出现漏项现象，要及时地做出必要的分析说明，以免造成后期费用不足的情况。

2.1.2 加强概算人员与设计人员的交流沟通

在初步设计概算阶段，重视概算人员与设计人员的沟通十分关键。概预算人员需保持主动性，主动沟通并收集了解影响造价的信息。一方面，在与设计人员进行交流沟通中，对整个工程施工工艺、施工设备、装修材料档次以及设计师的设计思路与意图等做全面的了解，并充分听取设计人员在概预算方面的建议，以便合理确定设备、材料价格。另一方面，基于对建设工程项目投资造价控制内容的掌握，对影响投资大的因素分析，对不同方案进行分析比较，对建筑材料、设备价格进行比选，合理筛选出经济合理的方案。加强概预算人员和设计人员之间的信息沟通，不仅有利于筛选出最经济合理的方案，节约投资，而且能有效提高整个概预算效率。

2.1.3 加强概算文件审核工作

初步设计概算文件审核工作一直是工程经济活动中的重要环节，通过审核，分析概算编制工作中存在的问题，能够保证概算文件的准确性，有利于合理确定工程造价及有效地控制工程概预算，降低概预算成果文件出现误差和错误的概率，提高编制水平和质量。审核工作可以从工程量、套用的定额、取费标准及价格等方面着手,严格遵守计算规则，不漏项错项、不重复，工程所套用的定额应与工程建设的内容和施工图纸设计一致，取费严格执行国家相关法律、法规规定，使建设项目总投资作到准确、完整。

在初步设计概算审核工作中，概预算审核人员要不断提高自身的业务能力和综合素质，确保能够履行好自身的职责，充分保障初步设计概算文件的准确性和科学完整性。工程概算文件的质量与审核人员素质高低息息相关，审核人员必须具有过硬的专业知识、现场施工经验与较高的综合素质，才能提高概预算审核工作的效率，因此，平常需加强对审核人员职业道德、责任意识的培养，不断提高其业务能力。

2.2 重视初步设计的深度与质量，让概算人员积极参与设计过程中

初步设计文件内容是否完善、全面，是影响工程概算编制质量的重要因素，高质量的初步设计文件能够为概算提供充分依据，为编制全面、精准概算提供了基础。因此，完善设计管理体制、提高设计人员综合素质是提高初步设计文件质量的有效措施，初步设计文件，必须按照国家规定的内容，达到规定的工作深度，以便概预算人员在编制初步设计概算时能充分理解图纸所表达的内容，按图算量，避免漏项、理解错误的情况发生。

在初步设计阶段，概算人员积极参与设计过程中是十分必要的，概算人员参与设计过程，不但能够及时发现设计人员的设计思路，了解图纸中隐藏的内容，避免概算文件漏项问题，还能够从造价角度提出一些合理化建议，使设计方案在满足功能需求的前提下，尽可能经济合理，防止后期发生大量费用变更，便于获得建设项目经济效益最大化。

2.3 充分发挥概算人员的主观能动性，做到真正为业主考虑，为业主节约投资

设计概算是建设项目从筹建到竣工交付使用所需全部费用的文件，是整个工程建设造价控制过程中重要的环节。概算人员在设计过程中的积极参与、严格把关对建设项目起着重要作用。

作为概算人员，需充分发挥主观能动性，让概算能真正意义上为项目建设服务。首先，编制高质量、充分反映整个工程建设费用的概算，使投资者做到“心中有数”，让概算能真正为编制建设项目投资计划、确定和控制投资提供指导，成为签订建设工程合同和贷款合同的重要依据。其次，在项目设计方案比选上，利用概算数据进行分析，提出合理有价值的建议，为业主节约成本，充分发挥概算的重要作用。

3.概预算人员应具备的素质能力及建议

3.1 掌握常用设计规范、图集及常规做法，善于理解设计意图

工程概预算工作是一项综合性很强的专业工作,它要求工作人员不仅要掌握概预算相关规范和定额,还要了解工程设计、施工相关知识。

在项目初步设计阶段，图纸只达到初步设计编制深度要求，加之编制概算的时间通常较紧迫，一般在设计图纸还未充分完善时，就需开始启动概算编制工作，这就要求概算人员应尽可能地掌握一些常用的普遍的设计规范、图集和常规做法，充分了解设计意图，为做好概算工作打下坚实的基础。如洁净实验室通常做夹芯彩钢板墙面和夹芯彩钢板吊顶，独立的夹芯彩钢板墙和附墙的夹芯彩钢板墙的厚度通常不相同，附墙彩钢板通常50mm 厚即可，而独立的彩钢板墙体厚度通常要大于50mm，一般可设计为100mm 厚；同样的洁净实验室，十万级、万级和千级对暖通的要求也不同，造价指标也不相同，千级的要求更高。

从施工现场中汲取实践经验，也是了解常规做法，提升概算工作水平的重要途径。现场踏勘，这是概算人员较容易忽视的问题。特别是设计院，一般是设计人员与现场结合比较紧密，容易忽视概预算人员的现场踏勘工作。概算人员深入现场，可以了解施工工艺，了解项目实际实施过程中出现的影响造价的变更情况，了解影响项目最终结算的因素，进而对概算文件进行分析，分析概算文件编制时是否存在没有考虑和预见的因素，总结概算与最终结算存在的偏差，积累经验，提高认识。

因此，概预算人员不仅要掌握概预算专业知识，还需了解设计方面知识，积累丰富的现场实践经验，更好的理解设计意图，从而为编制概算节约不必要的沟通时间，避免因考虑不充分等问题而对整体造价控制造成消极影响。

3.2 培养全局性思维，更加合理地控制造价

在项目建设前期阶段，造价管理人员如能充分考虑项目后期影响造价的潜在风险因素，就很大程度上能避免出现漏项情况，从而更好地控制工程造价。

现阶段EPC 项目已经越来越多。EPC 模式强调充分发挥设计在整个工程建设过程中的主导作用，概算人员如能形成全过程造价管理思维，实现与设计、施工紧密配合，在考虑方便施工前提下，最大程度的选出降低成本的优化方案，能够在保证工程质量的前提下，真正发挥EPC 项目优势，在设计阶段通过及时优化方案最大限度地降低工程造价、节约成本。

因此，在开展概预算编制工作的过程中，一名合格的概算人员，对自身的要求，不应仅局限于按图算量计价，还需对后期可能影响造价的因素具有预见性。在后期与施工单位核对工程量和价格阶段，还要求熟悉了解预算定额及工程量清单编制。概算人员不仅要会土建概算的编制，还要会安装，景观绿化等多专业，对建设项目的各专业各个阶段进行全面的了解和掌握，进而做好概预算编制工作。由此可见，对于概算工作这样一项综合性很强的专业工作,概算人员需在项目实施过程中，多作总结，不断地补充新知识，积累经验，才能真正从全局思考问题，合理的控制造价。

3.3 掌握先进的工具技术，高效服务于造价工作

3.3.1 善用新技术新工具，让概算更轻松更准确

在当今大数据时代,合理利用新技术优化建筑工程建设已经成为必然。在项目建设前期阶段，BIM 技术的应用实现了建筑信息数据模型的建立，实现人工手动计算的脱离，它在减轻概预算人员工作量的同时也减少了人为计算的错误，进而实现工程数据处理能力的提高。给方案比选、初步设计阶段造价控制带来很大便利，为项目决策提供了更多可供参考的数据资料，从而快速选出价格合理的最优方案。

利用BIM 算量软件，不仅提高了工作效率，在软件模型中，还能方便查看整个模型和每个构建的工程量，能查出每个构建的计算公式及各种所需的计算的基础数据，方便查漏补缺，从而使计算工程量更精确到位，避免一些不必要的错误。

3.3.2 熟练掌握常用软件中的高级技巧，提升工作效率

Auto CAD 中一些命令快捷键对造价算量方面能带来很大方便，能快而准计算出所需数据。如FI 命令，能快速统计出CAD 图中的构件数量，熟练掌握并应用此命令，这在造价算量方面是非常便捷的，如在计算消防喷淋头数量时，利用此命令，能在几十秒甚至几秒内统计出上千个喷淋头数量。又如在利用BO 命令，可快速创建封闭面，为快速计算出地、顶面面积提供了方便。

3.4 概算人员要善于分析总结，建立个人资料库

工作过程中善于分析总结，注重平常的经验积累，建立好自己编制概算的资料库，不仅能提高概算编制工作的准确性,而且能为提升对项目的预测能力、控制能力及评价能力打好基础。积累收集有用的数据，不断提高自身的专业知识、工作经验，对于编制好建设工程设计概算,促进工程设计的先进性和合理性,具有重要的作用。

资金计划的准确合理性直接关系到后期项目实施的可能性，但对于一些含工艺的改造项目，项目的相似性较小，而且通常需要提前一年报资金计划。要想在没有设计图纸和资料的情况下，尽可能报出合理的资金计划不是一件简单的事情，这就要求概算人员不仅要经验丰富，还需利用以往收集的资料库中资料。只有平常认真建立好了自己的资料库，才能在需要用时，快速地调用，以准确合理地报出资金计划。

3.5 确保掌握信息的有效性，及时跟踪了解国家政策变化和最新市场信息

首先，概算人员需时刻关注新定额。概预算定额通常每隔几年会更新一次，以适应最新的需求和变化，造价管理人员需要学习新定额，比较新老定额变化情况，以适应造价工作的需求。

其次，国家政策也处于不断变化中，概预算人员需及时了解政策的变化。以上海为例，财税〔2016〕36 号规定，自2016年5日1日起，在全国范围内全面推开营业税改征增值税（以下称营改增）试点，由缴纳营业税改为缴纳增值税；沪建市管〔2018〕28 号规定，自2018年5日1日起，上海市按一般计税方法计税的建设工程，计费依据中增值税税率由11%调整为10%；而沪建市管〔2019〕19 号规定，自2019年4日1日起，上海市按一般计税方法计税的建设工程，计费依据中增值税税率由10%调整为9%；此外，还有对社费保险费费率及住房公积金费率费调整发文等。以上这些政策的变化，直接影响到建设项目的取费标准和总投资，因此，造价管理人员需随时关注新的政策变化，以保证计费依据的准确性。

再次，随着定额的不断更新，国家政策的不断变化，造价类软件也不断更新变化中，概算软件也相对多样化，这些将直接影响到我们的软件操作，进而直接影响着概算中的投资金额。因此，定期的培训，不断提高概算人员的技能，接受新知识新变化，是很有必要的。

结语：

设计概算的作用和重要性不容忽视，要更好更准确地编制设计概算，就需要针对影响概算文件编制的因素，积极采取解决措施，有效做好造价管理。作为造价人员，需注重平常经验的积累，多做总结和分析，从各方面严格要求自己，努力钻研专业技术业务，广泛学习相关领域专业知识，不断提高自身技能，以便为编制高质量的概算文件打下坚实基础。此外，概预算人员不仅要熟练掌握自己所负责的工作，对于设计、施工等专业知识也应有深入的认识，这样才能在造价管理领域具备更高、更全面的视野。