专利申请质量评价指标体系研究

焦烨鋆

摘要：专利是无形资产，有效评估其价值对企业具有重大意义。专利质量提升是实现产业结构转型升级的重要一环。构建合理的专利质量指标体系对提升专利质量具有重要的引导作用。在建设知识产权强国的背景下，知识产权的数量和质量需处于一个协调发展的过程，知识产权的创造不再是知识产权数量的问题，专利申请的质量关乎评估知识产权和技术创新的质量。知识产权强国建设的背景下，国家知识产权局在《进一步提升专利申请质量的若干意见》中明确指出，知识产权创造的数量和知识产权质量协调发展，知识产权创造主体的注意力不再是注重知识产权数量，而是转向注重知识产权质量。专利申请质量在知识产权质量评定和技术创新中起着至关重要的作用。为切实提高知识产权质量，增進国家知识产权专利申请能力，2021年1月《国家知识产权局关于进一步规范专利申请行为的通知》（国知发保字[2021]1号，以下简称《通知》），《通知》印发以来，各地区逐步优化完善知识产权领域资助奖励政策，规范专利申请秩序，持续推动高质量专利申请占比显著提高。文章从专利申请质量评价指标体系建立入手，阐述专利申请质量评价指标体系的流程与发展历程，梳理了专利申请质量评价指标体系的框架，借鉴国内外在专利申请质量指标领域的研究经验得出结论。分析专利申请质量的影响因素与标准，提出专利申请质量评价标准的成效与改进，为正确评估专利申请质量提供政策依据和决策参考。

关键词：专利申请质量；测度指标；指标体系

专利制度目的是让科技成果的权益依法获得法律保护，并推动科学技术长远进步。专利权是国家社会技术经济以及法律法规有机结合的综合体现。合理确立专利权，区别于有形财产所有权产生的一个显著特点是，专利权并不能自然而然形成，必须经过一定的法律程序。在建立专利申请质量评价指标之前，必须明确专利申请质量在知识产权质量评定和技术创新中的重要性，建立完善的专利申请质量评价体系。专利申请质量首先满足国家发明和生产的要求，技术水平高，具有新颖性、实用性和创造性；其次，高质量的专利要符合国家制定的专利申请标准，专利可以通过一定渠道转化为生产技术，并创造价值。

一、专利申请质量评价指标体系建立的理论基础

（一）专利申请质量评价概念及含义

专利申请质量的评价涉及整个专利生存周期，是实施专利权和影响专利无形资产价值的关键因素，对申请文件的评价是专利质量评价的核心，涉及技术、法律、商业多个方面，包括书面申请文件的质量、对审查意见的答复质量、专利申请过程的处理质量和服务态度。除专利申请过程的质量和服务态度容易评估之外，其余的申请材料的质量和对审查意见答复的质量是很难进行精准评估的。因此，目前大多数客户在评估专利申请公司和专利代理公司的专利申请服务质量时，大都以“数量”为基础，对“质量”的重视度不够。当前，《通知》强调强化质量导向，对切实发挥高质量发展指标起引领作用。

专利具有专利性。一项申请必须是在我国《专利法》规定给予保护的技术领域内；它必须符合“新颖性、创造性、实用性”的专利“三性”条件。市场需求，这是获得经济效益的前提条件。当然，市场是动态的，可以通过努力，不断开拓市场。经济效益，这是专利申请的主要着眼点。只有经过技术经济分析，预计其经济效益可达到一定程度，申请专利才是合算的。但应说明的是，经济效益不明显但其实施具有重大社会意义的项目除外。技术诀窍的含有程度，对于不含有技术诀窍又易于被仿造的产品，申请专利是必要的，以便获得法律的保护。而对于在不同程度上含有技术诀窍的项目，则要进行认真的分析，权衡申请专利的利弊。技术成熟的程度，从《专利法》的规定看，一项符合专利性条件的“技术方案”是可以申请专利的。但从有效实施的角度看，它对申请人并不总是有利的。例如某些产品及其制造工艺，在技术尚未成熟阶段，最好不要申请专利。否则，在实施过程中可能造成经济损失。项目的类型，若某些工艺能生产出具有特征的产品，最好将所述工艺及其产品共同提出专利申请。

（二）专利申请质量评价指标体系的流程

专利申请质量评价指标体系的流程涉及三个环节，准备申请环节、申请环节和授权后环节。其中，准备申请环节是从选择代理人建立委托代理关系到完成专利申请文件，申请环节是从提交专利申请开始直到取得专利授权；而后续的因侵权纠纷而引发的专利无效等情况通常被申请阶段的专利申请人和代理人所忽视，专利申请代理人在此环节的作用也可能被委托人忽视。

（三）专利申请质量评价指标体系建立的发展历程

20世纪40年代，发达国家开始以研发测度为起点对包括专利在内的科技成果进行科技统计和指标研究；20世纪60年代末期开始引入专利、技术收支平衡等指标；20世纪70～80年代又开始引入对高技术产品、专利、论文和创新活动的调查；20世纪90年代开始增加了新的指标如科技投入矩阵来帮助衡量专利产品在技术创新过程中的作用。美国在1987年正式将《科学指标》改名为《科学与工程指标》，并将“工业研究与技术创新”单独列为一章，明确了制定专利评价体系的重要性。目前国际上进行科技成果（包括专利技术）评估的组织主要包括科技指标国家专家组（NESTI）以及经济发展与合作组织（OECD）。其中，NESTI专家制定统计方法和标准规范，使统计能反应各成员国家的政策需求，OECD也制定了有关技术创新的《奥斯陆手册》、《专利手册》、《技术收支手册》、《主要科技指标》等指导性规范。

20世纪80年代，国外研究人员开始研究专利质量指标。各国学者对此做出了卓越贡献，相对而言，国内研究者对此方面的研究相对较少，且没有产生较为显著的成果，2004年，隶属国家知识产权局的两位人员，黄庆与曹津燕通过指标类别划分，分别进行数量类、价值类以及质量类的分析，得出了专利评价指标体系。迄今为止，国外研究者通过大量实证研究，建立了多项专利质量指标，包括参考文献数、缺乏专利数、直接指数、专利数等。而对专利质量指标的研究还很有限。然而，近年来专利质量指数的研究逐渐成为衡量专利和专利指数的研究课题。

目前，各个国家在知识产权方面使用广泛度最高的是“专利记分牌”，此种方法由CHI（美国知识产权咨询公司）创建。从2000年开始，《企业技术评论》杂志便开始研究CHI相关数据成果，并将统计结果进行公布。其在所公布内容中，会通过技术生命周期、技术实力、当前影响指数、专利数量以及科学联系，这五项指标进行高科技企业的排名，以此确定出美国相关企业的专利排名及世界整体的专利发展走向与水平。除此之外，此类“专利记分牌”还能够根据指标设计内容分析专利的质量水平，评估企业的专利发展状况。

二、专利申请质量评价指标体系的框架

（一）评价指标构成

在分析专利申请质量时，参考国内外专利申请质量指标，遵循科学体系。根据专利从提出申请到权利终止所处的不同阶段和作用，初步将专利评价指标体系中的指标分为三类，即数量类、质量类和价值类。

1. 技术内容

技术内容通常被直接反映在专利申请文件中，技术内容具体反映在专利名称、说明书摘要和说明书中。专利名称以清晰、简洁、准确和详细的方式表达了发明或实用新型专利申请的对象和类型。作为专利申请文件的核心，专利说明书从发明或者实用新型名称、技术领域、背景技术、发明内容、附图说明、具体实施方式等多个方面阐明发明或实用新型的技术方案。其中首先要写明发明或实用新型的名称。其次技术领域需要阐明要求保护的技术方案属于哪个技术领域；背景技术需要说明对发明和实用新型的理解、检索、审查有用的背景技术相关的内容和技术说明；发明内容要写明需解决的问题、技术方案以及有益效果等；专利说明书中的附图也是说明书文本的一部分，对说明书文本内容起到补充作用，丰富的附图可以使任何技术特征和一般技术设计更加直观更加易懂，从而提高专利申请的质量；最后具体实施方式需要详细写明申请人认为的实施方式和优选方式。

2. 保护范围

权利要求保护范围包括权利要求和专利族的数量。权利要求书应当说明发明或实用新型的技术特征，清楚、简要表达或限定专利请求保护的范围。发明和实用新型专利权的保护范围以权利要求的内容为准；外观设计专利权的保护范围参照表示在图片或照片中的外观设计为准。能够对权利要求数量、质量产生影响的因素分别是独立权利、从属权利。其中独立权利以展示专利文件总体状况为重点，其能够囊括技术问题方面的全部特征，且以独立属性形象存在。侵权的必要条件仅限于使用构成专利保护最大范围的所有技术要素。

一组在不同国家或专利地区组织分别被批准或使用的专利文件称为专利族。由于专利保护地域性的特点，申请人要在国际上不同国家受到保护，就需要花费大量资金在这些国家申请对同一发明或实用新型的专利保护。所以，专利族能够从侧面体现出专利整体的技术水平。当平均专利数额大时，代表其市场价值也大，技術质量更高，专利申请整体质量也更高。

（二）专利申请质量评价指标权重

在整个指标体系中，每项专利申请质量指标的权重取决于每项专利申请质量指标的重要性。

利用IPC分类号检索专利申请技术方案相关领域现有技术的数量，并将被认可的技术结果作为评估新颖性和创造性的标准。该技术的应用范围宽或窄，创新性强或者弱，这些将影响专利申请的可授权性。

权利要求和专利族的数量可以定量地反映专利申请的技术内容和专利技术的重要性，这在国外被广泛用于正确评估专利质量。

三、专利申请质量评价指标体系的建立

（一）专利申请质量的影响因素

与专利申请有关的文件质量取决于文本和结构的准确性、权利要求的逻辑性、权利要求和说明书之间的相关性、说明书中描述的技术进步性等。毫无疑问，专利申请文件的范围因专利申请的类型而异，每个要素的质量将直接影响专利申请文件的整体质量，在这种背景下，对影响其质量的要素进行分析时应考虑到整体和局部，并追根溯源。

第一，技术创新能力是发明专利、实用新型专利或外观设计专利的研发或设计取得新突破的必要条件。技术创新能力越高，获得高质量专利的概率越高。但不同企业的技术创新能力不同，技术创新力度也存在差异，因此技术创新能力就取决于研发投入、人才储备、软硬件设施、组织能力等诸多因素。

第二，现有技术检索，为了产生高质量的专利申请文件，必须进行彻底深入地检索，准确掌握现有技术，参考最接近本专利的技术文件（最接近的对比文件），并对比说明本发明的贡献，申请的专利是否符合授权标准，专利审查员主要将申请的专利技术和设计与现有的技术或设计进行对比；对比必须获得更全面、更详细的现有技术或设计；专利申请文件撰写的现有技术信息越充分，就越具有针对性和相关性，同时越有利于申请人明确相关权利要求和保护范围。

第三，在撰写申请文件方面，毫无疑问，由于技术背景、法律层面的限制，专利申请文件的质量存在明显的差异，直接影响申请的质量。且专利权人和专利代理人的语言表达能力和相关专业经验也非常重要。语言能力和对技术方案扩展或相关技术信息的理解直接影响到申请文件的撰写质量，进而影响到专利申请、专利审查和专利授权的质量。

第四，就专利申请人而言，限制权利要求比确保专利的有效性更为恰当，因此在专利申请和审查阶段，专利申请人可以通过修改权利要求，缩小保护范围来获得相关专利的授权。此外，专利申请人也可以在保证权利要求新颖性和创造性的基础上，适当扩大保护范围，且专利申请有关文件的撰写方法和保护范围对专利申请质量有重大影响。所以，专利申请人要知道提升申请文件的质量是保障专利质量的重要措施。

（二）专利申请质量评价指标体系的标准

专利申请质量评价指标体系的标准至少应满足四项质量评价标准：发明创造的准确表达、公开记载的适当内容、专利申请的质量评价标准，技术方案的布局和文件缺陷的最小化。

关于国家已宣布无效但专利权人已提起诉讼且法院尚未做出有效决定的专利，专利权人暂时无法有效保护其权利免受该程序的干扰。然而，当最终无效决定被撤销且专利的有效性得以维持时，专利权人得到赔偿。赔偿额的计算应涵盖专利权人在该期间所遭受的损失或其利润，以及其为保护其权利所支出的合理成本，侵权人甚至可能在未来受到处罚。

（三）专利申请质量评价标准的成效与改进

1. 专利申请存在的问题

首先，当下中国在专利方面的整体申请质量水平偏低，全部专利中低质量专利所占比重偏高，尤其是与国外相比；另一方面，尽管中国的专利申请质量普遍较低，但近年来专利申请质量一直在稳步提高。《通知》也切实推动了我国从知识产权引进大国向知识产权创造大国的转变，从追求专利数量向提高专利质量转变。提高专利的市场价值，加强专利保护市场机制，取消专利行政激励制度的政策导向，营造保护环境，提高创新能力，提高专利申请质量，促进专利回收质量的提高，促进专利质量的全面提高。具体来看，主要包括以下几种情况：

专利申请保护意识需要进一步提升。专利申请的有效保护是提升企业自身在国内市场竞争能力和国际市场竞争能力的关键所在，然而目前诸多企业的专利申请保护意识不足，难以从根本上认识到专利申请的竞争价值。因此导致一些专利申请被国外抢注的情况时有发生。不仅如此，我国在这方面的相关机制也不够完善和健全，这样也导致相关企业无法重视和有效进行专利申请的保护。再就是一些国外专利申请的侵入，较大程度上限制了我国专利申请的创新动力，打击了国内专利申请的发展。

缺乏专利申请方面人才。专利申请涉及面广，专业知识比较晦涩难懂，普通人即使天天被知识产权围着，也因为专利申请的复杂性和专业性而很难深刻理解，国内专利申请人才紧缺，而在国际贸易当中，我国的专利申请人才更是凤毛麟角。就现有的经验来看，由于专利申请人才的极度紧缺，导致我国在国家贸易中的专利申请保护力度不足，影响了国际贸易的发展和经济效益的提升，也更是阻碍和限制了我国在国际贸易当中的主动性和优势。除此之外，国际贸易过程当中不断出现一些专利申请的纠纷事件，此时需要更加专业的人才来进行谈判，但由于相关人才的缺乏，使得即使具有专利申请自身的优势，也会由于保护力度不足而转向知识产权的劣势局面。

相关法律法规不健全。在与世界各国进行国际贸易的过程当中，我国也出臺了相关专利申请保护法律法规，以此应对与国际市场的接轨，但值得注意的问题在于，一些专利申请保护法规当中，仍存在诸多不足之处，或者有部分法规与国际专利申请保护法规存在差异，这样也就使得相关专利申请的保护活动实施无法产生具体的效益，同时也可能被一些其他国家利用国际专利申请与我国专利申请法规方面的差异和漏洞，而侵害我国相关专利申请，这样对于我国国际贸易的发展极为不利。

2. 应对措施

一是加强整体的政策导向，利用政策来引导技术人员提升专利质量水平。更改当下的“量化主导”现状，通过健全专利质量综合评价指标体系，来进一步提升专利申请质量和高价值专利培育水平，优化布局结构，促进转化运用，鼓励专利实施申请专利，以补偿创新投资。

二是优化完善地方专利资助政策。依据地方经济发展状况，通过实地调查评估，由政府制定完善地方专利资助政策，便于申请人能够承担申请专利的成本，以便鼓励其积极进取。为了帮助相对贫困的人和小企业，支持真正困难的申请人，建议资助首次申请，以提高专利意识。特别是，科技型中小企业为了提高专利申请的质量和价值，资助专利申请和涉外申请。

三是从法律层面保护实体程序模板。明确知识产权的范围和特征的定义，避免误解不仅可以平衡有关实用新型、外观设计方面的期待水平，同时也能够避免成果被盗用、滥用和误用，以此来更好地推动知识产权市场的运行。

四是增强整体的专利执法力度。通过优化专利法各项内容的方式，来增加赔偿金额，并针对性地设立刑事赔偿制度、惩罚性赔偿制度，以此在不断优化专利执法水平的基础上，减少各类保护性成本的支持。尤其是在这个过程中必须提升整体程序管控的透明程度，只有这样才能够在加大对侵犯知识产权行为的打击力度，强化市场主体责任的基础上，更好地维护好发明人和专利所有人的权利和信心。

五是重视专利申请相关人才的培养。专利申请保护当中最重要的是人才的培养，人才的支撑可以提升专利申请的保护力度，同时有效阻止一些侵害专利申请行为的发生，并且保障我国专利申请竞争在国际贸易当中占据有利地位，促进国际贸易的深入发展。企业要推动知识产权的发展必须要重视人才的培养，将一批人才培养成技术娴熟的优秀从业者，既可以有效地解决工作中存在的问题，也能提升工作效率，避免出现因为工作人员不专业而出现的问题。为了能够培养出更多技能娴熟的工作人员，可以尝试在员工招录的过程中，有目的性地招录，尽量是一些专业相符或者相近的人员，这样可以更容易接受相关业务的开展，从起点上保证了员工的基本素质，为推动建设技能娴熟的工作人员打好了基础。不仅如此，要在后续激烈的竞争中有作用，也要注重对于员工的培训，培训是员工提升专业技能水平的重要途径。有条件的单位可以从业界聘请高质量的培训团结队进行针对性的培训，帮助员工接受业界的先进理念，帮助能力提升；如果单位自身条件不允许，没有过多的资金进行培训，可以在自己的单位内选择业务尖兵，让他们现身说法，传授技能，也能起到很好的效果。

四、实例分析

（一）研究背景

本文以C9联盟为研究样本：中国重点研究型大学和C9联盟是支撑国家科技发展和创新集群的主要因素；专利质量是衡量“一流大学”的重要指标之一。C9联盟大学是国家建设“一流大学”的主体。C9联盟研究专利质量，可以为建设“一流大学”提供一流的经验。大多数C9联盟是技术大学或重点大学。科技活动和专利申请比金融大学和师范大学更为活跃，为衡量大学专利质量提供了更好的数据支持。

（二）评价指标的选取

采用确定方差的平均法来确定指标的权重。首先，由于每个指标的维度不同，所有指标都是无量纲的。衡量专利质量的指标是积极指标，即：价值越高，专利质量越高。

（三）建议

高校要更加注重学术与专利质量的协调发展，不仅要发挥学术优势在提高专利质量方面的主导作用，把专利质量提升到学校和大学的学术水平。

五、结语

提高专利质量对于提高企业的基本竞争力和适应产业结构非常重要。在专利质量指数体系中，专利市场的创新和竞争力是其基础。因此，要提高我国专利的整体质量，必须深入了解专利申请的总体情况。明确专利申请质量评价指标，进一步加速知识产权改革速度，提升知识产权改革质量，在关注知识产权产出质量水平的基础上，杜绝简单以申请量、授权量作为单一的评价指标。

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（作者单位：北京北知掘金知识产权代理有限公司）