聚焦财政监管职能 持续深入推进内控建设

●赵 婕

2022 年，财政部宁波监管局认真学习贯彻财政部部长刘昆关于深化财政内控建设的讲话精神和财政部内控委会议精神，落实部党组决策部署和部内控办相关工作要求，着眼政治机关定位，紧紧围绕财政中心，始终聚焦主责主业，持续深化内控建设，不断提高内控工作成效。

一、切实提高政治站位，推动主体责任落实

一是强化内控主体责任。 认真贯彻部内控委视频会议精神，第一时间组织传达学习，召开局内控委会议，报告内控工作阶段性总结。 局内控办认真履行职能，积极发挥牵头作用，部署全局内控建设各项工作，明确相关要求。 二是加强领导部署。局内控办牵头制定年度工作计划， 研究阶段性内控工作， 并在月度办公会议上汇报本月内控工作开展情况和下月内控工作安排。 根据人员调任变动情况以及工作需要， 及时调整局内部控制委员会及其办公室成员， 并向部内控办报告沟通人员变动情况。三是加强理论学习。各处室结合日常处务会议等时机，结合自身工作职责和岗位要求，对部内控办2022 年工作要点、局内部控制操作规程以及部机关新制订的相关业务制度、核文择要等开展针对性学习。 依托“新年学习周”平台，开展局内学习交流研讨，切实筑牢内控基础，有效防范业务风险和廉政风险，不断提升全局内部管理水平。

二、着力健全内控体系，推动内控规程完善

一是明确责任目标。 坚持把内控工作放到推进全面从严治党、保障财政监管事业发展大局中谋划落实，在总结上年度内控工作的基础上，印发本年度内控工作计划， 制定年度内控工作任务清单，涵盖9 个大项20 个子项目， 进一步明确内控工作任务，完成时限、责任领导和责任处室等。 为进一步强化对上级党组织和局党组重大决策指示、重要工作部署的有效落实，制作工作督办登记台账，全年累计形成督办工作登记35 条。二是坚持问题导向。坚持底线思维，强化风险意识，对存在苗头性、倾向性问题开展针对性风险提示，做到防微杜渐、防范未然。 2022 年以来共制发风险提示清单3 期，切实规范网络安全管理、政务信息公开等工作。 三是健全内控机制。 及时组织开展高风险业务梳理排查，总结形成新增业务、细化业务内控流程、修订原业务环节3 类共计19 项。 在此基础上新制定业务实施细则4 项。 修订印发内部控制操作规程，对9 个章节33 项内容展开新增、删除、合并及修订。 根据工作需要，适时修订内部管理办法4 项。

三、扎实开展检查考评，推动内控整改到位

一是加强内部监督。 紧盯核心业务和内控薄弱环节，及时梳理业务工作各项关键环节，查找内部管理的薄弱点及风险点， 切实提升防范风险意识，强化内控执行效能。 二是探索开展内控考核评价。在历年开展内控自查抽查的基础上，以强化重点领域风险防控为重点， 探索开展内控考核评价工作。以处室为单位对照评价表，刀刃向内查找问题开展自评。 局抽评组综合运用文档检查、查询、访谈等方法开展现场抽评，并将内控考评结果及整改情况作为处室年度考核的重要依据，切实推动全局干部内控工作的主动性，更好地规范内控管理，提升工作效率。 三是抓好问题整改落实。 针对内审反馈以及局内部检查考评发现问题情况，及时查找原因和不足，明确整改任务、责任人及责任处室，制定整改措施和完成期限，督促问题整改，确保整改落实到位，扎实推进内控工作。