提升能源领域定价权 统筹能源大宗交易中心和区域金融中心建设

傅永强　张琪琪

榆林市地处陕甘宁蒙晋交接区域，又是陕西、山西、蒙西等大宗商品生产交易的汇集区域。同时，随着“双碳”目标的提出、俄乌冲突带来的全球大宗商品价格波动效应逐渐显现，掌握从单一生产加工方向生产、加工、销售、定价全产业链、全要素话语权的需求日益凸显。这些得天独厚的条件与迫在眉睫的要求，决定了榆林要聚焦本体与周边优势，立足建设区域大宗能源金融交易中心。

一、统筹能源大宗交易中心和区域金融中心建设是榆林的历史使命与客观需求

（一）定价权的需求决定了要建设能源化工大宗交易所

一是近年来，中国近六成的铁矿石、七成的原油、七成半的木浆和八成的大豆，都需要从海外进口以满足国内的生产和消费需求。目前我国正处于经济转型的关键时期，特别是“一带一路”建设实施后，周边国家与我国经济命运息息相关。要实现中国与“一带一路”周边国家在能源合作等方面的共同目标就必须做到稳定国际大宗商品价格。二是我国现已成为世界第二大经济体，国际大宗商品的价格变化受到我国的影响，但是我国在其定价上却缺乏主动权。基于此，我国应努力提高在大宗商品交易方面的地位，从而占据有利的主动权和在特定场合对商品定价的发言权。三是通过最近几年的发展，我国在追求大宗商品定价权的目标上取得了初步的进展和成效，并且越来越成为国际市场定价机制中极其重要的依据标准，但没有一家交易所的交易品种能在全球市场形成影响。

（二）资源禀赋决定了可以建设能源化工大宗交易所

一是地处能源能化产品主产地，榆林市煤炭预测资源量2720亿吨，探明储量1460亿吨；天然气预测资源量4.18万亿立方米；石油预测资源量6亿吨，探明储量3.6亿吨；岩盐预测资源量6万亿吨，探明储量8857亿吨。宁夏回族自治区矿产资源量位列全国前十位的有煤、镁、冶金用石英岩等。内蒙古全区煤炭保有资源储量为4110.65亿吨，占全国总量的26.24%；全区金矿银矿保有资源储量为：金688.86吨、银48817吨，铜、铅、锌3种有色金属保有资源储量5041.18万吨。截至2015年底山西煤炭保有资源储量2709.01亿吨，占全国保有资源储量的17.3%；煤层气剩余经济可采储量为2304.09亿立方米，铝土矿资源保有储量15.27亿吨（矿石量）。甘肃省风能资源丰富，总储量为2.37亿千瓦，风力资源居中国第5位，各地年太阳总辐射值大约为4800—6400兆焦/平方米，其中河西西部、甘南西南部是中国太阳能资源最丰富的地区，按现有利用水平测算可开发资源量约为520万吨标准煤/年。二是在此区域内，鄂尔多斯、太原、银川、延安与榆林都有着丰富的能化产业园区和重点项目布局，总体上形成了能源原料采掘和能化产品生产相匹配的产业格局。

（三）榆林自身的产业基础决定了要建设交易中心

从榆林来看，2022年全市规模以上工业总产值比上年增长18.2%，增加值增长7%。其中，采矿业增加值增长6.7%，制造业增加值增长13%，全市规上能源工业增加值增长6.5%，非能源工业增加值增长12.8%，全市36种主要工业产品中27种产品保持正增长。从全国来看，根据国家统计局关于规模以上工业企业的统计数据，2022年1—6月，石油、煤炭及其他燃料加工业实现营业收入31885.10亿元，同比增长23.60%，实现利润总额1182.80亿元，同比下降32.40%。同期，化学原料和化学制品制造业实现营业收入45950.30亿元，同比增长19.90%，实现利润总额4387.40亿元，同比增长16.40%。同期，化学纤维制造业实现营业收入5367.20亿元，同比增长10.60%，实现利润总额163.90亿元，同比下降51.20%。由于国内各地疫情不断反复，能源化工品需求受到一定影响，能源化工行业综合景气指数有所下降，同时部分细分行业投资增速放缓。2022年1—6月，石油、煤炭及其他燃料加工业固定资产投资同比增长2.50%，增速同比下降13.40个百分点;化学原料和化学制品制造业固定资产投资同比增长15.10%，增速同比下降15个百分点；化学纤维制造业固定资产投资同比增长31.90%，增速同比增加15.30个百分点。2022年1—6月，国内能源化工相关产品进出口总额均有所增长。据海关数据显示，2022年1—6月，化学工业及其相关工业进出口（HS分类）总额14709.19亿元，同比增长20.65%。其中，出口（HS分类）总额8265.84亿元，同比增长30.98%，进口（HS分类）总额6443.36亿元，同比增长9.56%。行业巨大的产值决定了本行业领域对于资金有着天然的长期稳定且富集的需求。

（四）区域位置决定了可以建设能源化工大宗交易所

一是榆林市位于陕西省最北部，东临黄河与山西省忻州、吕梁隔河相望，西连宁夏吴忠、甘肃庆阳，南接延安，北与内蒙古鄂尔多斯相连，地处陕甘宁蒙晋五省区交界核心地区，亦是周边主要能源能化产品主产城市（鄂尔多斯、银川、太原、延安等的地理交汇中心点），处在纵向包頭至防城港运输通道和横向青岛至拉萨运输通道的交汇点。二是在呼包鄂榆城市群交通运输网七条大通道中，涉及榆林的有四条。在已经形成连接晋蒙宁甘及关中的“三横两纵”综合交通运输通道和多元运输综合立体交通体系，包（头）西（安）、青（岛）银（川）两大通道在榆林交汇，建成周边大城市“一日到达”和市县“6小时往返”交通圈。随着青—银高速榆林段全线贯通、太（原）—中（卫）—银（川）铁路和包（头）—西（安）铁路复线以及神（木）—延（安）铁路相继建成通车，榆阳机场按4E标准建设，榆林市立体化、枢纽型的综合交通运输体系成型。三是榆林即将开工建设的华为大数据云平台为海量的能源自由贸易数据的处理与存储提供了充足的空间和低廉的成本。

（五）各省市相继出台政策决定了交易所与金融中心建设需要加速

一是湖北印发《支持中国（湖北）自由贸易试验区深化改革创新若干措施的通知》，支持各类要素交易场所发展。二是广西金融监督管理局计划在2021年以推动金融高质量发展为主题，以深化金融供给侧结构性改革为主线，加快建设面向东盟的金融开放门户，全面提升金融服务实体经济能力，稳妥推进金融开放创新，持续深化农村金融改革。三是云南印发了《关于构建更加完善的要素市场化配置体制机制的实施意见》，“拓展公共资源交易平台功能，支持公共资源交易领域数据分析等衍生产品开发利用。探索建立市场化的大数据交易中心，依法合规开展数据交易。鼓励各类所有制企业参与要素市场平台建设，推进云南特色大宗商品国际现货交易中心健康有序发展”。

二、建设路径

一是以“陕西、山西、蒙西”（以下简称“三西”）能化一体化发展为契机，打造“三西”期现一体化能化交易市场。发挥“三西”地区能化产业区位优势及西安自贸区优势，进一步促进能源类大宗商品保税市场发展，提升保税货物贸易监管能力，打造期货与现货、场内与场外、在岸与离岸、境内与境外、线上与线下互联互通的一体化油气交易市场。将榆林作为国家战略石油、煤炭、天然气和相应能化产品的战略仓储基地，建设与国际标准相对接的大宗商品仓储和物流一体化的港口物流区。对接西安自贸区，积极申建综合保税区，建设“中欧班列”能源化工集散转运中心。

二是提升能化产品期现货交割便利性，推进建立“一带一路”集散贸易中心。支持榆林期现交易所与国内海关以及乌兹别克斯坦国家原料商品交易所、白俄罗斯通用商品交易所、俄罗斯圣彼得堡国际商品交易所以及亚欧国际跨境大宗商品交易平台等开展合作，探索保税现货贸易信息备案平台试点工作，建设“一带一路”最大最重要的集散中心和现货市场。支持交易平台境外贸易商开立境内资金账户，支持金融机构为能源及能化产品交易提供风险管理和贸易融资服务等。

三是与有关中介机构及央企合作，力争新设一家全国性新型互助保险法人机构。对接银行、保险、证券业金融机构总部，积极争取全国性股份制商业银行全部入驻，争取设立客服中心、大数据处理中心、灾备中心等区域总部或特色化的法人子公司，引导国内各类投资机构设立股权投资基金。继续巩固与世界银行、亚洲开发银行等国际金融机构在项目建设、债券发行等方面的合作，扩大合作范围，力争外资金融机构在榆林设立分支机构或代表处，支持合格境外有限合伙人（QFLP）开展股权投资业务，积极创建跨境贸易和投融资人民币结算中心。积极发展金融租赁、商业保理、融资租赁、科技金融、财富管理、消费金融、互联网金融等新业态。引进、培育、壮大保险代理、保险经纪、会计、法律、资产评估、资信评级等第三方金融服务中介机构。支持地方法人银行通过增资扩股、发行债券等方式多渠道补充资本金，提升资产、资本、资金实力，提高资源配置效率，增强服务实体经济能力。

四是設立榆林市企业金融服务中心，同步挂牌企业首贷中心，引导重点银行、融资担保、第三方中介机构等入驻，形成覆盖企业全生命周期的服务平台。实行金融链长制，建立产业链重点核心企业名单库，鼓励金融机构为产业链企业提供融资、结算、财务管理、信用评级等系统化综合金融服务。探索重点产业园区批量授信和风险共担机制，实行应收账款融资核心企业名单制，推动供应链核心企业、协同企业、金融机构深化合作，依托应收账款融资服务平台、票据交易平台、动产融资统一登记公示系统，开展应收账款质押、政府采购订单等融资业务，扩大制造业中长期贷款、信用贷款规模。引导金融机构全过程参与重点项目招引、落地、建设、运营，从源头上优化信贷资源配置效率，防控信用风险。

五是引导金融资源向绿色发展领域倾斜，鼓励运用绿色金融、碳市场、碳交易等金融创新，积极创建全国绿色金融示范区，助推实现碳达峰、碳中和目标。建立个人碳账户、企业碳配额账户，以商业激励、政策鼓励等方式，对公众低碳行为进行正向引导。加大绿色信贷、绿色债券、绿色保险、绿色基金创新，组建碳中和基金，加大清洁能源、节能环保和碳减排技术运用信贷支持力度。积极探索碳排放权、排污权质押融资。指导和督促环境高风险领域单位投保环境污染责任保险。

六是支持榆林协同区内银行按照展业原则，探索开展煤炭全产业链贸易跨境人民币结算便利化试点。建立跨境人民币结算优质可信企业“白名单”，支持优质可信企业凭支付指令直接办理煤炭全产业链产品贸易跨境人民币结算，支持参照国际惯例探索开展煤炭全产业链产品转口贸易跨境人民币结算。

七是支持榆林协同区内银行对守法经营、信用优良企业开展对外贸易优化服务，保障真实合法贸易资金的结算。支持资本项目外汇支付便利化，允许榆林协同区内非投资性外资企业在真实、合规的前提下，按实际投资规模将资本项目外汇收入或结汇所得人民币依法用于境内股权投资。鼓励保险公司以煤炭为中心，探索为煤炭勘探、炼化、运输、仓储等全产业链提供保障。

八是创新同国际能源署、石油国输出组织、国际能源论坛等能源国际组织合作。围绕建立健全金融运行的硬件设施和制度安排（支付体系、法律环境、公司治理、会计准则、信用环境、反洗钱以及由金融监管、中央银行最后贷款人职能、投资者保护制度组成的金融安全网等），加快国际能源领域合作制度化安排和标准化制定工作，发出国际能源定价领域、行业标准领域、制度安排领域的中国声音。开展“一带一路”沿线国家金融基础设施建设磋商沟通机制，实现定期沟通磋商，不断扩大对外开放法治化、制度化安排；定期发布我国能源产品和能化产品的产量、消费量、库存、进出口量、进口来源等市场数据和市场分析展望报告，提升市场的影响力。

九是落实“一带一路”能源合作俱乐部建设要求。举办“一带一路”能源部长峰会，组织“一带一路”能源合作部长研修班和能源人才研修班，建立“一带一路”国家能源技术创新孵化网络，达成合作共识、建立友好往来，以世界能源合作共同体为世界命运共同体建设作出贡献。

（傅永强，榆林市发展改革委。张琪琪，榆林市地方金融工作局）