基于CiteSpace的专利组合研究综述

张贞林 张丽玮

［摘 要］在全球科技浪潮中，专利已成为参与市场竞争的重要武器，在促进科技创新和推动技术开发方面具有重要作用。文章运用可视化软件CiteSpace对国内专利组合研究成果进行发文量和关键词分析，从专利组合分析模型、专利组合管理策略和专利组合价值评估3个方面梳理总结国内专利组合的研究现状和存在的问题，并指出可能的研究方向，以期为未来研究提供参考。

［关键词］专利组合；可视化分析；CiteSpace；研究综述

doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2023.22.055

［中图分类号］F204；F273.1［文献标识码］A［文章编号］1673-0194（2023）22-0170-03

0     引 言

近年来，在全球范围内的科技创新浪潮中，专利已经成为一个企业参与竞争的重要武器。而单一专利难以应对日渐激烈和复杂的市场竞争，以专利组合为基本研究单元的技术战略分析逐渐成为学界和业界的关注焦点［1］。

所谓专利组合，是指利用专利之间相似相异、补充互斥等关系形成的，具有防御、竞争等功能的专利集合［2］，其相较于单一专利能创造更多直接和间接价值。一方面，专利组合内包含各种不同技术领域的专利，可以促进专利权人的技术开发；另一方面，专利组合可以实现对各类型、各层次创新的支持，实现创新价值，既可以有效提高企业的技术水平和产品竞争力，提高其在市场中的地位，也能有效实现对竞争对手的技术防御。

通过近年来国内专利组合文献的可视化分析和整理，本文从专利组合分析模型、专利组合管理策略和专利组合价值评估3个方面对现有专利组合研究成果进行分析总结，系统地对相关研究进行解析。

1     研究方法

为了对专利组合的相关文献作出系统的分析，本文选用CiteSpace软件进行文献计量分析。笔者将文献名“专利组合”作为检索条件，并不限制领域和持续时间，最终检索到165篇文献。笔者观察发现国内专利组合发文量呈现不断上升的趋势，这说明专利组合的相关研究仍是我国学界关注的焦点。

本文使用CiteSpace软件生成专利组合领域的关键词共现图谱，如图1所示，由此得到国内专利组合领域的研究热点。图谱中节点越大，所代表的关键词共现频次越高；颜色越浅，关键词越新；节点间连线粗细，则表示二者间的联系密切度。

由图1可知，除专利组合外，国内包括“专利战略”“专利策略”“专利管理”“组合分析”等高频关键词，反映了國内的专利组合管理策略、专利组合分析等研究热点。同时，国内高频关键词中还包括“专利价值”“价值评估”“价值”，由此可看出国内对专利组合价值评估这一研究方向也比较关注。

2     专利组合研究内容

结合上文分析结果与相应文献内容的整理，下面从专利组合分析模型、专利组合管理策略和专利组合价值评估3个方面对专利组合领域的研究成果进行分析。

2.1   专利组合分析模型

企业利用专利组合分析模型可以评估企业在不同技术领域的优势和劣势，并为决策者在战略研发投资方面提供支持。目前，最为经典的是恩斯特（Ernst）［3］提出的公司和技术层面的专利组合分析模型，且被国内学者反复采用并改进。

部分学者从更换指标和指标计算方法的角度进行改进，如闫杰等人［4］使用技术规模、相对技术优势和相对技术整合能力等修正指标，朱相丽等人［5］则使用技术吸引力、专利相对位置和相对优势指标进行修正。还有一部分学者则在模型中加入了技术生命周期因素，如张世玉等人［6］、冯雪飞等人［7］、钟华等人［8］运用技术成长曲线，设计了由相对专利位置和技术生命周期指数组成的专利组合模型；皇甫晶等人［9］则加入了发明问题解决理论的S曲线及技术成熟度预测理论。

总的来说，从技术层面对专利组合进行分析依然是学术界研究的主要方向。

2.2   专利组合管理策略

专利组合管理策略可以帮助企业合理管理专利，优化专利布局和资源配置。从技术关联度的角度来看，杨铁军［10］和李辉等人［11］总结了根据某一技术点进行层级搭建并动态调整的专利组合策略。除围绕单一技术，马吉平等人［12］也指出了围绕不同等级的组合技术布局的组合策略。季丹［13］则是从基础发明专利和选择发明专利的关系设计专利组合策略。

从专利组合属性的角度来看，曹勇等人［14］从组合内专利数量及相互关系将专利组合策略分为规模化、互补性和替代性3种；岳贤平［15］则将专利组合策略分为基于专利数量和质量、企业规模、专利来源和产品生命周期等的策略。此外，孙寅迪等人［16］从新产品开发角度研究专利组合的管理策略。

综上所述，专利组合管理策略的制定可以综合考虑不同的属性和角度，如技术关联度、规模等，以实现专利组合的合理管理和优化。这些策略的制定有助于企业更好地利用专利资源提升竞争力，并为企业的创新和发展提供支持。

2.3   专利组合价值评估

专利组合价值评估主要是指将企业专利组合的价值进行数据化呈现。除市场法、成本法和收益法等传统方法外，目前相关学者对专利组合价值评估的研究多集中在模糊评价法、实物期权法和机器学习法等方法的利用上，各种方法的对比分析如表1所示。

2.3.1   模糊数学评价法

模糊数学评价法依托于模糊数学理论，主要依靠确定指标和权重来评价专利组合的价值。从单一方法的角度来看，马吉平等人［12］使用层次分析法确定权重得到专利组合的价值公式。从复合方法的角度来看，一方面，曾闻等人［17］交叉组配多种确定权重的方法，以此来分析专利组合的价值；另一方面，陈朝晖等人［18］和焦钊彧［19］将层次分析法与模糊网络相结合，分别构建模糊网络评价模型得出专利组合价值。

2.3.2   实物期权法

实物期权法考虑了管理者在问题决策中的选择权价值，将专利作为一种期权来估值。翟东升等人［20］将企业内专利视为一个专利组合，基于实物期权理论对其进行估值；靳晓东等人［21］在模式转换模型的基础上，使用三叉树定价方法，建立专利组合价值的实物期权评估模型；季丹［13］则构造多层次专利组合并使用三叉树模型和转换期权理论对其定价；许泽想［22］运用二叉树期权定价模型对某新兴产业创业期企业专利组合的价值进行评估。

2.3.3   机器学习法

机器学习法通过相关算法模拟专利组合价值变动，从而获得专利组合估值的一般模型，可以分为回归分析和神经网络两类。从回归分析的角度来看，任培民等人［2］与陈雪［23］利用解释结构模型分别确定了专利组合的价值测度公式。从神经网络的角度来看，魏家齐等人［24］利用灰色关联分析方法，构建关联拟合评估模型后获得专利组合的价值；姜文远［25］则结合差分灰狼算法和支持向量机（Support Vector Machine，SVM）算法实现了专利组合质押价值的预测。

3     结束语

随着知识经济和创新驱动战略的发展，我国专利数量激增，市场专利竞争逐渐从单一专利竞争转向专利组合竞争，专利组合变得尤为重要。本文利用CiteSpace软件进行可视化分析和文献整理，从专利组合分析模型、专利组合管理策略和专利组合价值评估3个方面对专利组合文献进行了系统的梳理，发现专利组合领域研究成果较多，但对专利组合的属性特点及专利组合估值方面仍具有一定的局限性。一方面，专利组合属性的利用多集中在组合规模和多样性等维度，忽略了专利互补性、协同性和新颖性等其他属性的分析，后续研究可对此进行拓展；另一方面，大多数学者对专利组合估值仅粗略地将企业的所有专利作为一个整体组合，却很少考虑怎样评估不同专利组合类型，后续可以在不同类型专利组合分组结构和特点分析的基础上，选择适当的方法评估各类专利组合的价值。

注：张丽玮，通信作者。

主要参考文献

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［25］姜文远.质押融资视角下的专利组合价值评估研究［D］.青岛：青岛大学，2019：1-60.