石油和化工企业工程项目日常风险管理的措施

林涛，刘玥，赵岩，杨宇田 (海洋石油工程股份有限公司，天津 300452)

1 概述

石油和化工工程项目的全生命周期开展过程中伴随着诸多不确定性，其产生的影响结果往往被分为正面和负面，其通常称之为机遇和风险。增强有利减少不利是项目管理实现预期结果的管理手段，清楚的策划和辨识项目输入的内外部风险要素，提供管理手段措施，并明确风险预期结果，则体现出完整的策划帮助项目预期结果实现。

制定风险管理文件及过程记录是项目管理中有效的管理措施，制定出适宜的质量管理工具和风险管理方法，流程化的风险识别过程，能帮助项目管理者及参与人员提升风险意识，保持在工作过程中的风险思维，从而使识别出的风险要素得以合理的评估和管控。

2 风险管理过程

2.1 工程项目的风险识别

风险识别的前提在于识别出项目的各个工作过程以及所带来的内外部要素变化，从项目前期的招标文件识别、投标文件准备、人机资源策划，到实施期的技术文件交底、工程项目节点安排、监督改进措施明确、沟通渠道建立、至末期的输出结果评价、过程记录等，整体的工程项目开展是由多个单一过程组成，辨识风险可以基于各单一过程为基础开展识别、分析及应对。

风险识别没有一个单一的方法和工具，是一个充满智慧的知识管理过程，需要把项目管理的知识和经验逐步地积累起来，形成自己的项目管理知识库。可参考以下识别方法：(1)情景分析：在想象和推测的基础上，对可能发生的未来加以描述。可以通过正式或非正式的、定性或定量的手段进行情景分析。(2)头脑风暴法：一种收集各种观点及评价并将其在团队内进行评级的方法。项目成员、外聘专家、客户等各方人员组成小组，根据经验列出所有可能的风险。(3)访谈：与那些有类似项目经验的人或项目组的主要成员进行面谈，可以尽早认识问题，识别可能风险。

2.2 工程项目风险种类

由项目中若干单一过程相互作用、相互联系组成成为项目管理整体活动，而风险管理工作也可以嵌入其中。风险管理首先应分析内外部环境因素，包含但不限于法律法规规定、技术标准要求、竞争环境趋势、自身资源能力、业务范围绩效等多方面，同时以分析输入信息转化成为输出结果，分析客户需求及期望，包括但不限于合同、技术要求等输入材料、实现输出结果的策略及方法、满足法律法规及客户要求的能力、监视监督评价绩效策划等，同时要考虑项目体系建立及其适应性，识别出的风险项，应对其发生概率、发生后结果影响性进行估算，使用适应性的管理工具评价出高、中、低风险等级，从而辨识形成风险清单[1]。

2.3 工程项目风险的防范对策

对于识别出的风险项依据风险等级制定应对措施及参与人员，应对措施一般包含但不限于风险接受、风险减轻、风险转移、风险避免[2]。应对措施应针对风险项等级、属性而制定，中高风险项应由项目管理人员负责，以便达到处理效果，对于中高风险在制定处理措施的同时，应编制应急计划，目的在于对中高风险一旦发生，则可及时开展急救补救措施，降低损失。风险监测和检查是确保风险措施得到及时正确处理改进的手段，处理风险过程中应注意需动态更新并应保持跟踪监视，以验证处理措施是否对风险控制起作用，并同时对风险项进行判断降级或升级。

通过风险辨识、评价、处理、跟踪等以上流程后，则可判断出风险是否接受以及各项措施的有效性，对于风险控制失败的项，可以通过应急预案进行处理，以预防和减少非预期的影响，并达到改进效果。

3 风险因素

风险因素的识别应基于项目管理过程从输入材料实现输出结果的转化过程，在此过程中将通过策划开展一系列活动达到预期结果。风险因素可以从活动中识别，同时项目全生命周期内，在不断的技术迭代、科研创新、经验教训等工作中，也是逐步完善风险因素辨识、预防纠正等措施的过程。风险伴随着从公司发展战略规划、业务方向定义、项目立项确定、关键人员任命、技术方法确立、施工作业过程、不符合问题项纠正、项目变更管理、设备设施管理、沟通渠道建立等多个过程中产生，因此多岗位多人员的开展技术评审、风险辨识等活动，将有助于积极风险识别的完整性和预防措施的有效性[3]。

3.1 人员因素

项目管理的组织机构应策划能力符合的人力资源组成，并策划与输出结果相适应的人员数量、认证情况、知识经验等，这些人员应满足顾客及法律法规的要求，并具备参与项目管理全周期内的健康、安全条件，同时应得到相适应的考核验证。人员是实现整体项目达到预期结果的关键因素，因此制定适宜的培训计划，确定参培人员范围，是提升人员能力、深化经验教训效果的有效方式。对于施工作业人员，制定与岗位匹配的技术技能培训和认证有助于产品质量提升，提升施工效率，降低返修成本；对于工程技术人员，制定相关体系制度、标准规范、行业前沿等培训，将有助于制定与甲方、行业、项目相一致的技术文件、图纸程序等方法；对于项目管理人员，制定项目管理、经验分享、多级计划等培训科目，将有助于推动项目实施、有效管理变更。从而实现项目各环节达到预期结果。

3.2 设备因素

设备设施资源是策划输出结果的重要因素之一，稳定且得到维护的合格设备设施能确保提供输出产品和服务的能力，制定适应的维护保养计划及监视测量手段，并编制安全操作文件，保障设备设施资源安全稳定使用。项目各环节使用的设备应制定维修保养、使用校定等计划，保持设备的应用数据范围、实际工作开展范围与校定数据范围的一致性，有助于过程控制、检验检测结果的准确性。作业施工设备应根据运转时长制定保养维修计划，已满足生产产品的质量要求，并对保养维修相关环节进行记录跟踪，保障各班次人员了解设备动态。对于高风险作业，更需要根据相关要求确保设备设施的有效性，已保障施工作业安全顺利开展。

3.3 材料因素

输入材料分为有形和无形，均应得到验证及评审，有形材料一般为物质、材料等物理材料，应保障适宜的仓储条件及保护，并做好分发及跟踪，无形材料一般为技术要求、合同文件、法律法规等信息，应得到适应的保存和评审，确定需向顾客提供的产品和服务，确保输出结果与客户、法律法规要求的一致性。

对于有形的材料，在各施工环节的材料验收、储存运输、下料确认、材料保护等各环节应制定合适的制度文件，以保证材料按照技术文件准确使用及确认跟踪，防止出现材料错用、混用、保护不当损坏等问题发生。对于无形的材料，应制定文件控制计划、发放记录管理、保存维护周期等制度，同时还需包括技术材料评审，多级文件会签、标准规范维护等文件管理制度，以促进文件记录的有序使用、跟踪管控。

3.4 策划因素

输入向输出转化的过程需要经过合理策划，在识别评审输入材料的基础上，制定项目实施策略、质量计划、过程控制、检验监视、技术文件等办法文件是实现预期结果的重要保障，这些办法文件应得到适宜的验证及评审，并应考虑达到预期结果的安全性。

技术文件制度的制定是从理论到实物实现过程的关键材料，因此从项目实施策略、各专业施工作业技术文件、质量控制程序、管理审核制度、变更管控程序等各类制度文件执行中逐步实现产品的完工交付，制定各类文件及执行策略是关键步骤，同时文件内容也需考虑法律法规、标准规范、合同要求等多方面要素，以便于降低风险发生概率，实现项目完成。

同时要考虑制定项目质量计划，该计划是指为确定项目应该达到的质量标准和如何达到这些项目质量标准而做的项目质量的计划与安排。项目质量计划是质量策划的结果之一。它规定与项目相关的质量标准，如何满足这些标准，由谁、在何时使用这些程序和相关资源，从而实现预期的质量目标。

3.5 监视测量因素

引入监视测量手段是对输出过程和预期结果的保证办法之一，通过过程监督、检验试验点规划、重要过程监视可以帮助有效降低风险隐患并验证过程文件的有效性和执行效果，对最终产品和服务的检验评价，可验证与顾客、法律法规等文件要求一致性的结果。

对于生产环节引入适当的质量控制检验点，是保障产品质量的有效方式。根据施工作业等级程度的不同，设置审核、监控、停止、全程控制等点位，安排检验人员开展检验工作，并出具相关记录证明，是监视测量手段之一。同时监视测量前，应准备完成相关程序文件的编制，并完成对参与项目相关人员的交底，帮助明确质量要求，强化施工作业时质量意识的提高。如前所说，开展监视测量的工具设备应在校定有效期内，并选取合适的工具开展检验工作，以保障监视测量数据的准确性。同时预防发生在过程的前期阶段，包括沟通、计划、验证以及逐步消除出现不符合项的可能性，促进资源的配置能保证工作正确完成，而不是把资源浪费在问题的查找和补救上面。

4 应急预案

经过风险辨识及控制形成的风险管理台账，可用于参考编制应急预案，具体可根据风险等级、控制能力、重难点等建立应急预案内容，其主要目的在于预防或减轻可能影响产品或服务的潜在风险而采取的行动。应急预案中应描述出具体的风险项并根据其策划模拟相关过程及结果，过程中包括但不限于职责和权限分配、角色的运用、内外部的沟通、采取的具体行动措施及过程记录等内容。模拟风险项产生应建立反馈交流渠道、风险项发生、结果产生，同时按照预案设计开展相关演练过程。应急预案的设计及演练过程将有助于项目周期内相关工作的顺利开展并预防发生，如有类似演练问题发生时，也将有助于项目管理者更有经验的处理处置。

5 纠正预防

风险辨识具备更新的特性，除了跟踪已形成的风险项，在项目管理过程中依靠检验监视、审核评价等手段发现新的隐患控制点，作为纠正预防的输出结果及时纳入风险台账，以便于对新风险项的控制管理，阶段规律性的审核评价及检验监视能帮助项目管理者更好的评价过程文件办法的适宜性，并采取措施控制和纠正不合格，同时处置已形成的不合格结果。分析不合格形成的原因，采取预防措施防止类似问题再次发生，应评价项目体系文件的适宜性，一旦发现体系在部分活动甚至全部活动存在失效，则应及时评价策划项目管理过程文件，重新制定与其适应的相关办法，以达到预期结果。

6 质量监督检查计划

项目施工前，根据项目合同、技术规格书、已识别的风险辨识清单等文件制定完善合理的质量监督检查计划，能帮助在生产过程中规范重难点作业环节、设置过程施工及产品试验控制点、定义产品最终检验内容、完善记录报告文件，可帮助监督检查风险预防措施的执行落实情况及有效性，同时避免不合格产品的释放及流入。审核计划是验证项目实施各环节是否按照体系制度、法律法规开展活动的有效手段之一，计划中应包括人员培训、文件控制、过程记录、评价评审、维护保养、风险管理、沟通交流等多个要素，审核周期应覆盖项目开展的各阶段，并制定相关频率。对审核过程中发现的不符合项，应以文件记录或其他方式通知被审核方，并要求整改期限内完成并再次验证。

7 结语

结合以上各过程工作活动应注重日常对反馈问题、良好作业、重难点施工等经验教训的积累，对纠正预防和改进措施进行客观分析，评价措施的有效性，固化各项目的经验教训并建立经验数据库，推广各项目施工全过程应注重经验教训学习，以承袭良好的作业实践，对同类型问题寻找合格解决方案，形成良好的项目学习气氛。对于经验教训也可制定专项提升工作，组织相关方成立工作组，并对经验教训中出现的问题制定整改及预防措施，完善工作步骤及相关要求，开展能力提升活动，防止再次发生同类问题。

风险管理是项目管理过程中的重要工作之一，在整个项目周期内都围绕着降低风险，扩大机遇的思想去展开活动，保持风险思维开展管理、施工等工作，采取措施降低风险或改变风险的可能性后果，达到促进项目管理提升的效果。项目的风险管控完成意味着产品或服务的正常交付，从中会发现基于风险管理出发，整体工作思维及专业能力得到提升。