水利工程社会稳定风险评估实证研究——以汕尾市海堤加固达标工程(三甲段)为例

李 帆，邱学山，郭守岩，马隰龙，潘逸卉

(1.河海大学设计研究院有限公司，江苏 南京 210024；2.盐城市农业资源开发规划设计与评审中心，江苏 盐城 224000；3.江苏省水利科学研究院，江苏 南京 210017)

0 引言

大型固定资产投资工程社会稳定风险评价作为一个关乎国家社会安全、影响经济社会发展的重要项目，是检查、化解大型投资工程社会稳定风险的关键手段。由于水利工程一般属于重大的固定资产投资工程，而水利工程又有自己的特殊性，社会风险因素的研究和评价较其他项目工程有所不同，因而对水利工程社会稳定风险评价的机理进行探讨有着很大的现实意义[1]。

1 背景介绍

汕尾市海堤达标加固工程(陆丰三甲海堤)项目的建设单位为汕尾市水利局，建设地点位于甲子、甲东、甲西3镇，在陆丰市境内东南侧，处于鳌江下游。三甲海堤全长51.293千米，目前，有小型穿堤防潮排涝水闸71座，穿堤涵管154座，共225宗穿堤建筑物。项目施工总工期为3年，工程总投资44 346.24万元(单位造价指标864.57万元/千米)。

2 层次分析法

2.1 层次分析法基本思路

层次分析评价方法的基础思想是把复杂化的、难以定量的评估简单化为有条理的、秩序的分层因素构成。这些层级又可划分为3种：最高层(目标层)、中央层(标准层)、最末层(指标层)。求得各下层指标占上层指标的权重，从而对末级层次上的因素(方案)进行总排序[2]。

2.2 本文层次结构模型

根据层次分析法基本思路，确定本文目标层为水利工程社会稳定风险评估，准则层为合法性、合理性、可行性、可控性，指标层为立项审批程序、与规划的符合性、建设用地合法性、永久用地的确权登记、补偿费标准、土地房屋拆迁及补偿程序、大气污染物排放、水体污染物排放、噪声影响、取弃土场、水土流失、设计方案、软基施工及处理、对交通的影响、流动人口管理、资金筹措、社会治安、社会舆论。

3 风险评估

3.1 风险概率的衡量结果

社会稳定风险事件的出现概率分为5个级别，即极小、较小、一般、较大和极大[3]。社会稳定风险事件发生概率的等级取值如表1所示。

表1 社会稳定风险事件发生概率的等级值

风险概率的衡量主要采用问卷调查的方式，因为项目的建设范围涉及甲东镇、甲西镇、甲子镇3个镇区，工程建设的影响面比较广，牵涉人口较多，问卷调查表发放的区域包括陆丰市甲西镇的渔池村委会、政坑村委会、康美村委会、客楼村委会、新寨村委会、濠头村委会、西山村委会、上墩村委会、博社村委会、上堆村委会；甲子镇的前边村委会、奎湖村委会、大茂村委会、后洪村委会、岱头村委会、石清村委会、雨亭村委会、旺厝居委会、长青村委会；甲东镇的东方村委会、瀛东居委会、东溪居委会、东宫居委会、新湖居委会、望湖居委会。根据问卷调查结果，同时参考广东其他类似水利工程项目的数据，在采取风险防范和化解措施后，各社会稳定风险因素的发生概率等级指数如表2所示。

表2 各风险因素发生概率等级指数

3.2 风险权重的衡量结果

由风险评估小组的专家对各层风险进行打分，得到的权重结果如表3—4所示。

表3 各下层指标占上层指标的权重

表4 指标层占目标层的权重

3.3 风险综合评估结果

把各种风险情况出现的可能性与其相应的权重百分比相乘，再加总求和，得出整体风险分值，值越高，风险越大。项目社会稳定风险分值求取如表5所示。

表5 项目社会稳定风险综合评价

其中，项目所在地区风险等级判断标准如表6所示[4]。

表6 项目所在地区风险等级判断标准

本项目的综合风险值为0.316，对应的社会稳定风险等级为低风险，这表明在积极实施了相关的风险预防和化解措施之后，项目的社区稳定风险将得以合理管控，不至于危害整个项目的正常建设进行。

4 结语

在进行风险概率的衡量时，本文根据问卷调查结果并参考广东其他类似工程项目的数据，得到了各个风险因素的概率值。这种方法存在一定的主观性，可能会对最终确定风险等级造成一定程度的影响，在后续研究中有待进一步完善。

本文在测算风险因素权重值时，引入了层次分析法，即定性与定量相结合的方法使得风险因素的权重值更加准确，但是还存在着继续细化的余地。比如，可以使用其他指标赋权方式，如因子分析法、熵值法等，利用这些方法分别测算出风险因素的权重值，然后将其加权平均，可减小由于单一方法的局限性而带来的误差，从而使风险权重的衡量结果更加真实可靠。