内蒙古涉农涉牧小微企业转型升级研究——基于结构方程模型的理论模型印证

○ 文/温 哲

通过结构方程模型（SEM）对前期研究构建的内蒙古涉农涉牧小微企业转型升级影响因素理论模型进行印证，即利用量化研究印证质性研究。研究结果认为构建的理论模型可以接受，转型升级的关键因素是外部环境，核心因素是企业家精神，重要因素是企业资源，并提出推动转型升级的对策建议，为涉农涉牧小微企业转型升级提供参考与借鉴。

通过结构方程模型（SEM）对前期根据扎根理论构建的内蒙古涉农涉牧小微企业转型升级影响因素理论模型进行印证，即利用量化研究印证质性研究。构建的转型升级影响因素理论模型如图1 所示，根据构建的理论模型设定结构方程模型（SEM）有变量20 个，其中观察变量16 个（Q1 政策环境、Q2 营商环境、Q3 配套设施、Q4 经济环境、Q5 变革创新、Q6 进取学习、Q7 理智果断、Q8 团结合作、Q9 抗压解难、Q10 发展规划、Q11 资金资源、Q12 人才资源、Q13 技术应用、Q14质量服务、Q15 商业模式、Q16 现代管理），潜在变量4 个（外部环境、企业家精神、企业资源、转型升级）。[1]

图1 转型升级影响因素理论模型图

研究工具使用SPSSPRO，调查问卷使用李克特七级量表，问题项根据构建理论模型研究过程以及项目组研究人员与相关专家论证得出。

一、理论模型印证

（一）数据收集

1.研究样本的确定。研究对象是内蒙古地区的涉农涉牧小微企业，因此研究样本确定为内蒙古区域内，在当地本行业内发展较好并持续经营3 年以上的小微企业的负责人或合伙人。

2.样本规模、发放及回收情况。调查问卷通过“问卷网”进行，回收有效问卷313 份，有效问卷占比约为80.05%。

（二）数据质量分析

1.Cronbach's alpha 信度分析。

（1）外部环境维度信度分析。分析结果见表1、表2。Cronbach’s α 系数值为0.989，高于0.9，说明外部环境维度的研究数据具有较好的信度且数据信度质量较高，可用于进一步分析。

表1 Cronbach’s α 系数表

表2 删除分析项统计汇总

（2）企业家精神维度信度分析。企业家精神维度信度分析和外部环境维度信度分析相似，分析结果见表3、表4。从表中可以看出企业家精神维度的研究数据具有较好的信度且数据信度质量较高，可用于进一步分析。

表3 Cronbach’s α 系数表

表4 删除分析项统计汇总

（3）企业资源维度信度分析。企业资源维度信度分析和外部环境维度信度分析相似，分析结果见表5、表6。从表中可以看出企业资源维度的研究数据具有较好的信度且数据信度质量较高，可用于进一步分析。

表5 Cronbach’s α 系数表

表6 删除分析项统计汇总

（4）企业转型升级维度信度分析。企业转型升级维度信度分析和外部环境维度信度分析相似，分析结果见表7、表8。从表中可以看出企业转型升级维度的研究数据具有较好的信度且数据信度质量较高，可用于进一步分析。

表7 Cronbach’s α 系数表

表8 删除分析项统计汇总

（5）外部环境、企业家精神、企业资源、转型升级四个维度综合量表信度分析。分析结果见表9、表10。Cronbach’s α 系数值为0.981，高于0.9，说明问卷维度研究数据具有较好的信度。

表9 Cronbach’s α 系数表

表10 删除分析项统计汇总

2.效度分析。

效度分析主要是用于检验问卷题目设计是否合理。[2]

（1）探索性因子分析。 KMO 和Bartlett 检验判断是否适合进行探索性因子分析，分析结果见表11。KMO 的值为0.923，说明较为适合做探索性因子分析；Bartlett 球形检验显著性P 值为0.000＊＊＊，于水平上呈现显著性，拒绝原假设，说明各变量之间具有相关性，因子分析有效，适合进行因子分析。

表11 KMO检验和Bartlett检验

（2）验证性因子分析。验证性因子分析基本数据汇总结果见表12。数据集共有因子数量4 个，变量数16 个，样本数313 个，能够满足验证性因子分析基本数据要求。

表12 验证性因子分析基本数据汇总表

（三）应用结构方程模型（SEM）进行模型印证

结构方程模型(SEM)是基于因子分析及线性回归分析复杂变量相互间关系的一种模型。通过以上信度与效度分析，证明获取的研究数据质量较好，能够应用SEM 对理论模型进行印证。

1.结构方程模型因子载荷系数分析。分析结果见表13。测量关系时第一项是参照项，不会呈现p 值等统计量。因子外部环境的测量项Q1、Q2、Q3、Q4均水平上呈现显著性（p <0.05），则拒绝原假设，同时标准载荷系数均大于0.7，其有足够的方差解释率表现各变量可在同一因子上展现；因子企业家精神的测量项Q5、Q6、Q7、Q8、Q9、Q10 均水平上呈现显著性（p <0.05），则拒绝原假设，同时标准载荷系数均大于0.7，其有足够的方差解释率表现各变量可在同一因子上展现；因子企业资源的测量项Q11、Q12、Q13 均水平上呈现显著性（p <0.05），则拒绝原假设，同时标准载荷系数均大于0.7，其有足够的方差解释率表现各变量可在同一因子上展现；因子转型升级的测量项Q14、Q15、Q16 均水平上呈现显著性（p<0.05），则拒绝原假设，同时标准载荷系数均大于0.7，其有足够的方差解释率表现各变量可在同一因子上展现。

表13 结构方程模型因子载荷系数表

2.模型回归分析。模型回归分析显示了潜变量的影响关系情况，结果见表14。从表中数据分析可知，外部环境对于企业家精神产生显著影响（P ＜0.05），则拒绝原假设，因此此路径有效，且标准化路径系数值为0.769，意味着外部环境会对于企业家精神产生影响关系；企业家精神对于企业资源产生显著影响（P＜0.05），则拒绝原假设，因此此路径有效，且标准化路径系数值为0.755，意味着企业家精神会对于企业资源产生影响关系；企业资源对于转型升级产生显著影响（P ＜0.05），则拒绝原假设，因此此路径有效，且标准化路径系数值为0.683，意味着企业资源会对于转型升级产生影响关系。

表14 模型回归系数表

3.模型拟合指标分析。模型的最终拟合指标结果见表15。从表中可知，卡方自由度比是8.382（X2/df），未达到低于3 的标准；RMSEA 值是0.154，比较接近0.1 的标准；而其余的5 项常用指标均达到了判断标准，GFI 的值是0.933，符合高于0.9 的标准；RMR 的值是0.059，符合低于0.1 的标准；CFI 的值是0.941，符合高于0.9 的标准；NFI 的值是0.933，符合高于0.9 的标准；NNFI 的值是0.930，符合高于0.9的标准。

表15 模型拟合指标

（四）结论性分析

综上分析，认为构建的转型升级影响因素理论模型可以通过结构方程模型（SEM）进行印证，理论模型可以接受，具有一定的研究价值和理论意义，后续可以根据构建的理论模型提出对策建议。

二、研究结论

（一）外部环境是关键因素

外部环境是涉农涉牧小微企业转型升级的起点与基础保障，若缺乏这些因素，仅依靠自身能力实现转型升级的难度很大。

（二）企业家精神是核心因素

企业家精神处于理论模型核心地位。一是有连接作用，一边连接模型前端外部环境，一边与其后端企业资源相连，通过企业家精神的连接，使外部环境的作用效果传递到企业资源；二是有放大的作用，通过企业家精神能够将外部环境因素价值放大，进而对企业资源产生持续作用，实现企业转型升级；三是融合的作用，通过企业家精神将企业内外部各种要素进行融合，产生巨大能量。

（三）企业资源是重要因素

企业资源实力直接影响到企业转型升级，若缺乏资金、人才、技术这些要素，企业是很难完成转型升级的。

（四）路径方向

商业模式、现代管理、质量与服务可以作为企业进行转型升级的路径选择方向。

三、对策建议

（一）政府、税收、金融、行业协会等机构层面的对策建议

一是继续进行相关政策的支持并切实贯彻执行，多措并举给予扶持与引导；二是深入优化营商环境，为企业实现稳定发展与转型升级提供必要条件；三是完善基础配套环境，形成更好的平台促进业务拓展与外延，进一步延长其产业链或融入产业链提高产品附加值；四是加强对涉农涉牧小微企业人、财、税收、技术应用等方面的支持；五是尊重企业家及宣扬企业家精神，营造企业家健康成长环境，弘扬企业家精神，充分发挥出企业家精神的作用。

（二）内蒙古涉农涉牧小微企业自身层面的对策建议

企业经营者要不断修炼企业家精神，在思想认识、知识阅历、眼界格局、创新应用、运营经营等素质能力方面有所提升。从创新更新商业模式，进行现代化管理，与区域资源特色融合，打造绿色概念，提升产品质量及服务能力等路径方向入手[3]。

（三）转型升级是一个系统性问题

需用系统的眼光整体看问题，各方因素都不可或缺，只有把外部环境、企业家精神以及企业资源等多种因素有机融合，才能发挥最佳效果。