河北省科技成果登记现状分析及对策建议*

马永慧 李亚欣

（河北省科学技术情报研究院，河北石家庄 050000）

1 河北省科技成果登记总体概况

河北省科技成果统计公报显示，2016年以来，该省科技成果登记共涉及11个地市、30余家省级有关部门、单位的科技成果共计17267项，平均每年登记2877.83项，其中应用技术成果共计16196项，占93.8%，基础理论成果共计782项，占4.5%，软科学成果共计289项，占1.7%。应用类科技成果为科技成果登记的主要对象。按成果完成单位属性统计来看，六年来科技成果登记的数量和占总数的比例为：大专院校2242项，占12.98%；医疗机构10368项，占60.05%；企业2860项，占16.56%；独立科研机构716项，占4.15%；其他性质单位1081项，占6.26%。说明该省医疗机构和企业登记科研成果数量具有比较优势。登记的科技成果中，国际领先、国际先进、国内领先、国内先进和未进行评价的数量及占总数的比例分别为：国际领先135项，占0.79%；国际先进1077项，占30.0%；国内领先8283项，占54.2%；国内先进1897项，占9.5%；未进行评价5661项，占2.3%。可以看出，国内领先水平项目的数量占绝对优势，同时，未进行评价的科技成果占比较大。从行业分布来看，成果应用偏重经济领域，且以医卫社会福利行业、农业、制造业为分布重心，合计占到总数的85.18%。

2 河北省科技成果登记逐年变化情况分析

2.1 按成果登记数量分析

“十三五”以来，河北省科技成果每年登记数量如表1所示，可以看出该省科技成果登记数量总体平稳，呈现波动趋势，2020年是六年来科技成果登记数量最多的一年，登记的科技成果中，2016年所登记的科技成果中国际先进水平数量是最多的，同时占比也最高。

表1 “十三五”以来河北省科技成果登记情况

2.2 按登记成果类别分析

从“十三五”以来河北省科技成果登记类别情况来看，如图1所示，该省的科技成果类别多是应用技术类科技成果，基础理论类科技成果登记数量排第二位，软科学类科技成果登记最少，除应用技术类和软科学类2020年的在统数据较其他年份上升幅度明显外，其他类别数据在各年份分布均衡较为稳定。同时，可以看出，基础理论类和软科学类的科技成果登记比重很低。

图1 “十三五”以来河北省科技成果登记类别情况

2.3 按成果研究水平分析

科技成果水平直接反映了科技成果质量的高低。通过对“十三五”以来该省科技成果水平的分类统计，如图2所示，可以看出，在所有登记的科技成果中，居国内领先水平的成果项占48.57%，国内先进水平的占11.12%，国际领先水平的占0.79%，国际先进水平的占6.31%。从登记科技成果的研究水平变化情况来看，达到国际领先水平成果类别数据较为稳定，而达到国际先进水平成果、国内领先水平成果和国内先进水平成果的在统数据呈现下降趋势。与之形成对比的是“未进行评估成果”数据，连年呈现上升趋势，增长幅度明显，从2016年的仅有74项成果未登记，到2021年共有1387项成果未被登记评价，未进行评价的科技成果占比高达33.20%，说明需进一步加强科技成果登记工作的宣传，让广大科技工作者及时对科技成果进行登记评价。

图2 “十三五”期间河北省科技成果水平一览图

2.4 按机构类型分析

通过对“十三五”以来该省各类机构科技成果登记变化情况分析，如图3所示，可以看出，在整个“十三五”期间，即2016年到2020年间，医疗机构和大专院校一直是科技成果登记的主要完成单位，在2021年也就是“十四五”的开局之年，医疗机构和企业是科技成果的主要完成单位，即企业取代大专院校成为科技成果登记的主要单位之一。医疗机构一直是科技成果登记最主要部门，其登记量远远高于其他单位，且历年来的数据整体平稳。而企业近几年来，登记的科技成果数据呈现稳步上升趋势，说明企业越来越重视科技成果的登记工作，也说明该省出台的一系列激发企业创新主体活力的政策逐渐凸显成效，企业已逐步成为科技创新的生力军，产学研结合正日益加强。其他机构总体来说登记的科技成果数量变化不大。

图3 各类机构科技成果登记变化情况

3 河北省科技成果登记存在的问题

通过对科学技术成果统计公报数据进行分析研究，可以看出该省在科技成果管理中的一些变化趋势，同时笔者也发现了科技成果登记中的一些问题，主要表现在以下几个方面：

3.1 科技成果登记管理总体水平有待提高

对比历年来，河北省科学技术统计公报中的“国家、部委、省级及省直部门、各设区市计划内项目成果登记情况”可以看出，一些单位部门上报的数据存在不连续、要素不全的情况。这会影响我们对该省科技成果产出情况的全面认知，也会影响企业享受相应的惠企政策和科研人员充分享受科技成果权益[3]。

3.2 各类创新主体的积极性有待激发

通过分析可以看出，大专院校、医疗机构、企业、独立科研机构等单位部门对科技成果登记的重视程度各不相同。虽然企业越来越注重科技成果的产出与登记保护，但企业作为最重要的创新主体，在该省多年来一直都不是科技成果的主要来源，比如在2021年，企业登记成果的数量与科技成果登记最多的医疗机构相差31.2%，2020年、2019年数据分别为39.58%、40.56%。与之相反，上海、江苏、广东等地区科技成果登记总量最多的都是企业，且明显领先于医疗机构等其他单位[1]。因此，该省企业与发达省份企业的科技创新活力差距可见一斑。

另一个方面，作为科研主阵地的大专院校的科技成果登记数量呈现下降趋势，说明大专院校对科技成果登记重视程度有所降低。虽然该省在新修订通过的《河北省科学技术进步条例》明确了科技成果转化的激励导向，从科技成果的市场建设鼓励机制、研发主体奖励机制、人员待遇优厚机制、转化决策容错机制等方面做出明确规定，鼓励科研人员、大专院校老师开展科技创新，但在既有职务科技成果进行分割确权；以共同申请知识产权的方式分割新的职务科技成果权属，个人所得税税优及科技成果转化与职称评定挂钩等细化方面，未出台相关规定，科研人员积极性很难被有效激发[2]。

3.3 科技成果水平有待提升

在产出的科技成果所处水平方面，该省科技成果居国内领先水平占多数，而国际领先水平和国际先进水平的成果则较少，没有取得明显突破。在2021年度登记的2795项科技成果中，达到国际领先水平与国际先进水平的项目共180项，占比仍然较低，两项仅占10.30%，这说明该省具有国际化水平的科技成果研发量不足，与国际先进水平相比差距甚大，还有较大的提升空间。另一方面，未进行研究水平认定的科技成果增长变化明显，这一类的科技成果需进一步加强评价认定。

4 推进科技成果登记工作的对策建议

科技成果统计分析是对一个国家或地区科学技术活动规模、布局、结构等进行的多维度的定量测定，它能够为科技管理和决策提供数据支撑，为深入开展科技成果转化工作提供科学数据支撑。基于此，针对上面提出的问题提出以下建议：

4.1 强化科技管理和科技服务

一方面，不断优化科技成果管理工作，确保数据的准确与权威性，开展科技成果登记是为了准确反映该省科技成果情况，促进科技成果转化提供基础保障。目前，该省已经实现了科技成果信息的在线采集，这提高了成果登记的效率。建议进一步完善成果登记平台功能，增加相应指标的统计与分析，提高科技成果登记数量和准确性；同时，注重培养科技信息研究人才，提升科技成果统计分析报告的质量，加强科技成果资源的开发利用[4]。另一方面，须不断完善科技服务，进一步加大对科技成果登记工作的宣传培训，充分发挥科技成果服务机构的作用，采用灵活多样的形式宣传、解读科技成果相关政策，促进政策有效落实。依托科技管理部门及科技成果服务机构等对企业关注较多的科技成果转化热点问题提供指导。

4.2 提高创新主体保护科技成果意识

与科技创新能力强的发达省份相比，该省的各类创新主体在科技成果登记与保护方面的意识还有待进一步提升。近年来，随着科技成果登记与一些企业税优政策的关联，使得企业在科技成果登记中的积极性有所提高，但总体来说，科技成果相关政策在企业知晓度还是比较低，建议增加开展科技成果登记培训、技术合同登记培训及知识产权培训、技术经理人培训等的培训频次，引导科研主体强化科技成果登记和知识产权登记意识[5]。同时，鼓励企事业单位将科技成果登记和科技成果统计分析纳入本单位科研管理和考核制度，提升企事业单位科技成果管理和运营水平。

4.3 加强基础理论类和软科学类成果登记

通过加大基础理论类研究投入，及时落实奖补政策，充分调动基础类成果与软科学类成果的研究人员的积极性，充分释放科技创新活力。重视软科学研究，使软科学研究能够紧紧围绕河北省中长期经济社会发展需求，为政府部门制定科技发展政策提供依据。注重基础理论的成果创新，制定具有吸引力的科技人才政策，为科技创新留住高水平人才，从而在“十四五”期间能够更多地研发出具有较强竞争力的国际性科技成果。